企业赶超创新发展研究

来源:用户上传      作者: 熊婕

　　[摘 要] 企业赶超发展的一般规律是首先选择短周期的技术领域，通过占据良好的市场份额，赢得经济效益后，提升企业自主创新能力，增加自身专利的应用率和成果转化率，使企业在本产业领域占据引领地位。韩国和中国台湾经历了技术模仿、消化吸收、技术创新等阶段后，成功实现了经济赶超发展。华为公司通过引进模仿、合作研发、自主创新等阶段，并通过绿色生命周期研发系统设计，不断提升自主创新能力，实现了跨越式赶超发展。华为的发展轨迹吸取了韩国和台湾的经验，避免了韩国企业在赶超过程中财阀集团的一些弊端，值得我国其他企业在实现赶超发展过程中加以借鉴。
　　[关键词] 赶超理论；企业赶超；创新发展；华为公司
　　[中图分类号] F273.1 [文献标识码] B
　　一、引言
　　中国和韩国，在企业创新发展的过程中，有着相似的内在逻辑，那就是励精图治，实现企业创新和经济赶超发展，中国和韩国近年来共同创造了东亚经济圈的奇迹，韩国一些著名企业，如三星集团、现代汽车、LG公司近年来取得了世界行业范围内骄人的成绩。韩国企业如何实现赶超发展，为了实现企业创新和经济赶超发展，在技术创新和经济赶超等方面存在哪些值得学习和借鉴的地方？本文将从分析赶超理论、赶超创新的模式、华为赶超创新发展案例等方面对企业赶超创新发展开展研究。
　　二、赶超理论
　　赶超理论是研究发展中国家如何能在经济发展中不断缩小与发达国家差距的理论。赶超理论有四个基本假设：一是一国的技术和知识水平与该国经济发展水平之间存在密切的关系；二是一国的经济增长率受到本国技术和知识水平的正面影响；三是一个经济处于低水平的国家，可以通过模仿、学习先进的技术知识，提高其经济增长率；四是一国利用“技术差距”的能力，取决于动员资源进行社会、制度和经济结构变革的能力。赶超理论认为经济过程是两种力量相互作用的均衡过程，这两种力量分别是：第一，创新，即知识的产生和使用，它致力于增加国与国之间的技术和经济差距；第二，模仿或扩散，即外来知识的获取和使用，它力图减少国与国之间的技术和经济差距，达到追赶的目的。
　　赶超理论也适用于企业发展的研究中，以韩国的三星集团为例，三星电子的战略目标不仅是做最成功的企业，而且要把三星打造成全球电子行业的领导品牌，为此，三星选择了一个强有力的竞争对手，发誓要努力赶超世界本领域排名第一的索尼。从1997年开始，三星电子投入重金建设强大的研发队伍，在技术上向索尼学习，并寻找索尼的软肋业务――手机产品为突破口，到2002年三星已经获得美国工业设计奖5项，与苹果公司并列第一，领先于IBM、NEC、索尼和富士通等公司。三星公司在技术研发上的大力投入为企业竞争赢得制胜关键。三星公司认为追求技术领先是远远不够的，更要在产品的工业设计、功能配置、满足消费者对时尚、品位、精神体验方面等需求方面，进行积极探索。三星公司自创立至今，其产品开发战略演变大致经历了“拷版战略”、“模仿战略”、“紧跟技术领先者战略”和“技术领先战略”四个阶段。
　　三、企业赶超创新发展途径
　　著名韩国经济学家Keun，Lee（2013）在研究韩国和台湾的企业赶超发展过程中，他提出了基于知识管理的经济赶超理论，认为赶超企业遵循以下规律将有利于实现企业赶超：第一，发展短循环周期的技术有利于实现企业赶超。比如韩国和台湾并没有在所有的行业都全面投入，而是先选择计算器、电视机、无线电话、移动电话、照相机、数字技术等，这些技术发展周期短、技术壁垒少的行业加以发展，因为短周期技术将有更多机遇进入新技术领域，新技术更新快，短期获得的市场回报高，有利于提升一个国家或地区的整体经济发展水平。第二，企业要追求销售份额的增长提升企业绩效，进行资金积累和研发投入，有利于企业实现弯道超车和跨越式发展。第三，提高企业自主创新能力，提高企业自身专利使用率。
　　（一）韩国和台湾赶超阶段的技术创新历程
　　张明喜（2012）认为，韩国和台湾的经济赶超主要有三个阶段：
　　赶超阶段的前期（20世纪60年代-70年代）：在这个阶段，企业研发投入较少，致力于以政府主导的技术创新体系，也是对引进技术的模仿阶段。在这个阶段，技术以模仿为主，主要是消化吸收引进技术，20世纪60年代主要集中于发展在纺织品和消费类电子产品，20世纪70年代主要集中于发展汽车、钢铁、造船和机械等行业。韩国在此期间强化了国家队科技创新的宏观管理，颁布了《技术开发促进法》等一系列鼓励科技创新的政策，台湾也出台了《台湾科学技术发展计划》，除此之外还通过吸收外国贷款、聘请专家或派人外出考察，购买专利和机器设备等方式开展消化吸收。
　　赶超阶段中期（20世纪80年代-90年代）：这个阶段主要是强化核心领域的技术创新，也是对引进技术的消化阶段，第一代汽车、造船和钢铁产品；80年代和90年代的动态存储器、CDMA、电视液晶显示器。在赶超的中期阶段，韩国政府对企业科研投资相对下降，而企业对技术创新投资高速增长，与此同时国家选择若干对韩国经济社会发展具有重要战略支撑的科技领域进行重点投入。与此同时，台湾也重点投入资讯科技、能源科技、材料科技、生物技术、光电技术、自动化技术、肝炎防治技术、食品科技等8个领域。
　　赶超阶段的后期（20世纪90年代中期至今）：该阶段主要致力于促进基础科学研究和引进人才，提升国家的技术基础，该阶段也是企业创新阶段，主要聚焦于路径导航创新，20世纪初的系统芯片、掌上电脑、第4代手机、燃料电池、生物技术、纳米技术、光学和下一代汽车等领域的投入发展。20世纪90年代中后期，韩国政府加强了对基础研究的投入，特别增加了对大学研究开发投资，以及对人力资本的投资与开发。与此同时，台湾也增加了科技投资，保持基础研究、应用研究、技术开发协调发展，大力引进和培养人才，实行科技人才入股分红，为科技人才创造良好的生活和生活条件。 　　（二）企业赶超发展的管理特点
　　Keun，Lee（2013）认为韩国财阀集团是韩国实现经济赶超的重要原因，与美国的企业集团有一定差异：美国企业集团一般是上市公司，注重股市价值；而韩国的财阀集团注重企业盈利能力和市场份额；美国企业业务集中化，聚焦于某领域，在该领域占据领导地位，而韩国财阀采取多元化，利用强大的财团技术创新能力和雄厚的资金优势，实施相关多元化，成为支撑韩国国民经济的重要支撑。
　　韩国财阀是被一个人或者他的家人所控制拥有的商业组织，由在许多商业领域中占优势的垄断公司组成。韩国财阀是在政府的极力支持下快速成长起来，经营高度多元化，分布多个产业，并在这些产业起着举足轻重的作用；财阀完全被家族控制和管理，资本和劳动力主要由内部市场提供。财阀的独特形成过程使该领域市场结构从自由竞争迅速进入寡头垄断，并且是卖方寡头垄断，买方垄断竞争市场，并具有强烈的政府导向作用。
　　张文佳（2007）认为，韩国财阀集团的寡头垄断市场与韩国实现赶超发展具有高度的契合性。首先，财阀集团有利于弥补市场失灵（资本市场的无效）并整合国内资源（人才和生产资料）等，其次，有利于促进科技进步带动经济全面发展。在韩国进行经济赶超的过程中，财阀起到了至关重要的作用，它的多元化和超强的经济实力正好与当时韩国那种人为的寡头垄断市场高度契合，为实现韩国的经济赶超创造了条件。但是，随着韩国加入欧洲经济合作组织（OECD），财阀集团的全球化精神得到迅速传播，外部要素市场也获得了长足的发展，人为形成的寡头垄断市场结构逐渐瓦解，尽管目前财阀依旧扮演着韩国经济发动机的角色，但其不变的扩张战略和组织形式，也使未来韩国经济潜伏着一定的危机，这也需要我国的企业引以为戒。
　　四、华为公司的赶超创新发展
　　华为公司选择处于经济短周期的通讯和数字技术的产业领域外，在创业初期通过扩大市场份额，积累了大量资金，投入技术创新与研发；华为公司技术创新过程与韩国和台湾经济赶超过程有比较多的相似之处，韩国和台湾经历了模仿阶段、消化阶段、创新阶段；而华为经历了模仿阶段、合作阶段、创新阶段（董洁林和李晶，2013）。
　　（一）华为的国际化
　　华为投资控股有限公司（以下简称“华为”）1987年创立于深圳，华为国际化进程就是华为创新赶超的发展过程。
　　第一阶段（1996-2000年）：这个阶段是华为国际市场的初探阶段。华为经过几年的发展之后，认真地研究了当时的“国际形势”，决定从亚、非两洲的第三世界国家入手走向国际市场，在亚、非第三世界国家取得一定的成功后，华为开始进入欧美的边缘市场。从1998年进入俄罗斯市场开始到获得第一单38美金的合同，华为人整整坚持了近3年的时间。
　　第二阶段（2001-2004年）：这个阶段是华为国际市场全面拓展阶段。2001年，华为与俄罗斯国家电信部门签署了上千万美元的GSM设备供应合同，2003年，华为在独联体国家的销售额超过3亿美元，在独联体市场国际大型设备供应商中排名靠前。泰国、新加坡、马来西亚等东南亚市场以及中东、非洲等区域都有涉及。同时，华为在世界各地成立研发中心，充分利用各地区优势资源以提高企业的核心竞争力。1999年，印度班加罗尔研发中心设立；2000年，瑞典首都斯德哥尔摩研发中心成立；2001年，华为在美国设立四个研发中心。这段时间，华为主要在市场环境相对不成熟的亚非拉欠发达地区，积极与各国运营商合作。
　　第三阶段（2005-2009年）：这个阶段是华为突破欧洲市场阶段。华为相继打开了东欧、南欧市场，并开始挺进西欧、北美市场，同时把欧洲地区的中心设在法国巴黎。2005年11月21日，华为与全球最大的移动通信运营商英国沃达丰（Vodafone）正式签署全球采购框架协议，华为将参与沃达丰的移动网络建设。这标志着华为耗时2年终于跨入全球通讯设备商“富豪俱乐部”，成为继爱立信、诺基亚、西门子、朗讯之后，第五家跨入沃达丰门槛的通讯设备制造商。
　　第四阶段（2009年至今）：这个阶段是华为深化转型阶段。2009年，全球金融危机使国际电信制造业业绩普遍下滑，而华为却创造了全年300亿美元的销售佳绩，一跃成为全球第二大移动设备制造商。2011年，华为将眼光投向了三大领域：终端、企业业务和电信管理服务，努力摆脱单一的电信设备制造商形象。今天的华为，围绕客户的需求持续创新，与合作伙伴开放合作，在电信网络、企业网络、消费者和云计算等领域构筑了端到端的解决方案优势；致力于为电信运营商、企业和消费者等提供有竞争力的ICT解决方案和服务，持续提升客户体验，为客户创造最大价值。
　　（二）华为的技术创新
　　第一阶段：模仿创新阶段。华为起步阶段的技术创新主要是以模仿创新为主要特点，市场集中在农村。从模仿低端企业级交换机开始，1990年推出阳春机型，主要面向中低档宾馆类的小用户的。由于当时的民营企业贷款相当困难，华为没有雄厚的资金支持，只能采取技术创新的模仿战略，正是通过使用跨国公司的付费技术，华为在模仿跟进的技术中才会有到更大的突破。技术创新的模仿跟随只能是初期对企业进入行业的一个引导，当企业逐步做大，再继续模仿创新就会阻碍企业发展创新的步伐。2003年，思科、华为知识产权纠纷案，使得华为有很多感触，虽然这场知识产权纠纷最后以和解而告终，但从那时起，华为决定完全摈弃技术创新的模仿跟随战略。
　　第二阶段：合作创新阶段。2003年后，华为的技术创新模式进入了合作创新模式，采取与技术实力雄厚的大公司合作的战略联盟。华为坚持开放式合作，在技术方面先后与摩托罗拉、英特尔、AGERE、ALTERA、SUN、微软、NEC等世界一流企业建立了联合实验室。与松下、NEC成立宇梦公司，与3COM成立华为3COM公司，建立3G开发实验室等，联合业界，带动产业价值链（苗青丽，2007）。
　　第三阶段：自主创新阶段。华为在研究开发过程中更向国际标准靠拢，越来越系统化，华为的技术创新模式进入了自主创新模式。同时，华为注重在研发上的投入，立志在通信行业做技术创新的领先者。企业每年将销售收入的10%以上投入研发，近10年共投入约250亿美元。仅2013年这一年，华为研发投入超过50亿美元，约占销售收入的12.8%。截至2013年底，华为全球雇员约15万人，其中45%是研发员工。2007年，华为提交PCT专利1365件，全球第四；2008年，1737件，全球首位；2009年，1847件，全球第二；2010年，1528件，全球第四；2011年，1831件，全球第三；2012年，1801件，全球第四；2013年，2094件，全球第三。截至2013年底，华为累计申请中国专利44168件，其他国家专利18791件，其中美国7848件、欧洲5944件，国际PCT14555件，共获得专利授权36511件。华为中国发明专利授权量已连续7年排名第一，欧洲、美国申请和授权量稳步进入前20名和50名。 　　（三）华为赶超发展
　　华为积极贯彻“绿色管道、绿色运营、绿色伙伴、绿色世界”的策略。将绿色ICT的理念融入所有产品的生命周期，持续创新提高产品效能，打造绿色通信网络，在本领域实现了赶超发展。
　　原料获取：华为注重减少原材料和使用可再生材料，尽量使用生物材料，并对原材料进行严格的有害物质管控，并进行减量化设计。华为所有新产品在生产前，都需要通过绿色产品认证，从而持续改善产品的环境性能，促进产品减少资源消耗、提高能效、降低生产和运行成本，减少产品整个生命周期对环境的影响。
　　生产运输：华为为了减少能源及资源消耗，通过可制造性设计、可运输性设计、绿色包装设计、轻量化设计等方法在提高产品能效、开发利用新能源方面不断创新，持续改进，开发并应用了多种节能产品、方案和措施，帮助客户减少能源消耗和碳排放。随着网络全IP时代的到来，路由器在网络中的数量日益增加，其节能降耗意义重大。华为引入精细化的设计理念，细分场景、定义挖掘设备降耗机会点。华为制定了绿色包装“6R1D”策略，即以适度包装（Right Packaging）为核心的合理设计（Right）、减量化（Reduce）、可反复周转（Returnable）、重复使用（Reuse）、材料循环再生（Recycle）、能量回收利用（Recovery）和可降解处置（Degradable）。
　　安装使用：华为重视能源及资源的效率，在耐用性、精细化节能设计、高校冷却、高效供电、新能源利用方面进行了大量的创新研发。华为不断优化全球网络布局和运输路线，改善供应模式和物流方案，实现降低物流成本，减少温室气体排放，降低对环境负面影响，实施绿色物流。
　　废弃处理：华为致力于能源的再利用和再循环，在易拆解、再利用质量保证等方面进行了大量开发。包装使用环保大豆油墨印刷，有良好的环保性、安全性、可再生性，且无VOCs挥发性物质，耐摩擦耐热，益于人体健康和设备维护；同时其印刷品脱油墨容易，易于包装材料回收利用。
　　由于华为注重研发投入，重视知识产权的保护，充分利用各国优势资源，不断提升企业自身核心竞争能力，通过不断研发新产品和功能升级，华为由初期依靠低成本优势承接工程项目的价值链低端企业，逐步攀升到价值链上游。2010年，华为终于实现了战略转型，将原有内部结构按照业务类型划分为设备、终端、软件服务，转型为面向运营商、面向企业和面向消费者进行全功能服务企业，成功赶超了爱立信等世界领先企业（刘立、庄妍，2013）。
　　五、管理启示
　　韩国和台湾赶超创新的成功之处在于，在引进技术的过程中，选择适合自身发展的短周期技术，引进的同时培育了自主创新能力；在利用外资的过程，也培育出了以本土资本为主、具有国际竞争力的公司，在接受国际产业转移过程中锻炼出了高素质的人才队伍，形成了产业集聚效应；但是韩国的财阀集团在不断扩张过程中，进入了许多不同领域进行多元化，也使企业存在一定的风险，与此同时，不变的组织形式也容易导致决策过程路径依赖和惯性思维模式。而华为公司在赶超发展过程中，除了具备技术周期选择、注重赢利能力、提升自主创新能力等因素外，华为处在市场经济逐渐完善的中国市场，处于中国改革开放的前沿阵地深圳，不断整合国际优势资源后，成功实现企业价值链升级和国际化市场发展；《华为基本法》的实施和不断完善，也使公司组织更加符合现代企业治理模式，克服了韩国财阀集团可能潜伏的危机，因此对于中国企业实现赶超发展，实现产业转型升级具有积极的借鉴价值。
　　[参 考 文 献]
　　[1]张文佳.财阀组织与韩国经济赶超[J].当代韩国，2007年夏季号：61-67
　　[2]张明喜.韩国、中国台湾赶超阶段科技投资的特征及其启示[J].科技与经济，2012（2）：7-12
　　[3]Keun Lee. Schumpeterian Analysis of Economic Catch-up： Knowledge， Patch-Creation， and the Middle-Income Trap[M]. CAMBRIDGE UNIVERSITY PRESS，2013
　　[4]董洁林，李晶.企业技术创新模式的形成及演化――基于华为、思科和朗讯模式的跨案例研究[J].科学与科学技术管理，2013（3）
　　[5]刘立，庄妍.电信设备制造商全球价值链升级路径分析――以华为技术有限公司为例[J].南京邮电大学学报（社会科学版），2013（3）
　　[6]苗青丽.华为公司技术创新管理研究[D].武汉：武汉理工大学，2007：29
　　[责任编辑：王凤娟]
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