中小企业自主创新面临的困境及应对
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作者: 周晓红
摘 要:中小企业在我国经济社会发展中无疑发挥着极其重要的作用。但从总体上看,我国中小企业自主创新能力仍显不足。加速中小企业自主创新,既需要企业长期不懈的努力,也需要政府以及各方面的支持和配合。
关键词:中小企业;自主创新;困境;对策
中图分类号:F276.3 文献标识码:A 文章编号:1004-1605(2010)02-0045-03
改革开放以来,中小企业成为支撑我国经济和社会发展的一支举足轻重的力量。据全国工商联的调查显示,我国99%的企业都是中小企业,我国GDP的55.6%,工业新增加值的74.7%,社会销售额的58.9%,税收的46.2%,出口总额的62.3%,城镇就业岗位总数的75%都是由中小企业创造的。在自主创新方面,中小企业同样具有突出表现。改革开放以来,我国65%的发明专利,70%以上的技术创新都是由中小企业实现的。因此,重视和发挥中小企业在自主创新中的生力军作用,加速中小企业自主创新,这对我国中小企业的成长和我国经济持续稳定发展具有重要的意义。
一、中小企业自主创新面临的困境分析
中小企业在我国经济社会发展中无疑发挥着极其重要的作用。但从总体上看,我国中小企业自主创新能力仍显不足。大部分中小企业仍采用模仿跟进方式,依靠自主创新实现企业持续发展的中小企业为数不多。
我国中小企业自主创新面临的困境主要表现以下几方面:一是创新意识不强。大部分中小企业对于自主创新的作用认识不足。由于创新需要较大投入,而投入难以很快得到相应回报,因此,中小企业更愿意把资金投入周期短、回报率高的项目,以获得近期的现实的经济利益。多年来,企业和市场的扩张速度远远快于创新周期,使得不少中小企业难以静下心来搞创新。还有相当多的中小企业有“小富即安”的思想,创新的内在动力不足。
二是创新人才缺乏。从全国来看,从事技术开发的科技人员虽然60%在企业,但绝大多数集中在大企业,在中小企业从事技术创新的人员很少。没有创新人才,创新只能是纸上谈兵。我国大多数中小企业包括科技型企业,缺少高级技术人才和高级技术工人,职工学历普遍偏低,大多是高中及高中以下的文化程度。同时不少中小企业在薪酬、培训、选拔等制度方面的缺失,影响了科技人员队伍的稳定性,容易造成科技人员的流失。中小企业科技人员不足且流失严重,导致企业自主创新难以持久。
三是创新基础薄弱。统计数据显示,我国大多数中小企业生产技术和装备水平较为落后,一些中小企业的技术设备还处于上世纪七八十年代的水平。由于企业规模小、资本少、融资难,中小企业技术创新的物质基础十分薄弱。同时,相当多的中小企业缺少自主知识产权,处于产业链的低端,所生产的产品技术含量和附加值低,缺乏竞争力。由于创新能力不足,面对竞争激烈的市场,中小企业利润偏少,风险较大,在市场竞争中经常处于不利地位。
四是创新资金不足。多年来政府科技投入多向高等院校和政府所属科研院所倾斜,投入到企业的很少,而投入到中小企业的则更少。中小企业大多由于资信较差,不易从银行取得贷款,即便获贷,交易成本也较高。从资本市场直接融资难度更大,机会也很少。大多数中小企业尤其是科技型企业主要依靠自我积累资金发展,只有少数企业依靠银行贷款,而通过风险投资、民间投资、中小企业发展基金支持的则更是微乎其微。由于缺乏有效的金融支持,中小企业自主创新资金严重不足,由此也影响到中小企业技术成果的产业化,企业持续创新能力难以为继。
五是创新服务缺失。随着改革的深入,一些为企业服务的机构处于调整、转型之中,企业尤其是中小企业的创新工作正面临着服务链环节日益缺失,以致被迫单打独斗的困境。企业在创新过程中缺少充足的科技信息和市场信息,缺少对技术进行价值评估、咨询、风险投资等的各种中介机构支持,导致企业创新信息缺乏或被误导,创新周期较长,创新成本也日益增加。此外,政策支持缺乏系统性,缺乏对共性技术研究的投入和供给,也直接影响中小企业的自主创新。
二、加速中小企业自主创新的应对之策
中小企业自主创新是一项复杂的系统工程,涉及到经济、政治、科技、文化等社会生活的各个领域。加速中小企业自主创新,既需要企业长期不懈地努力,也需要政府以及各方面的支持和配合。
1.增强中小企业自主创新的内在动力和能力
从这次金融危机中企业受到的影响程度可以看出,从事加工制造低端环节的“车间型”企业受到冲击最大,其次是研发创新能力弱、缺乏自主品牌和营销网络的制造业企业,具有自主品牌、研发能力和初步建立起营销网络的营销型企业受到的冲击相对较小。因此,迫切需要增强中小企业自主创新的内在动力和能力。
中小企业要把提升自主创新能力摆在更加突出的位置,把创新作为自己的立身之本和自觉行动,增强主体意识,发挥主体作用,摆脱创业时期的“机会经营”模式,克服“小富即安”和无所作为的思想。浙江省提出的“千方百计提升品牌,千方百计保持市场,千方百计自主创新,千方百计改善管理”的“新四千精神”,值得学习和倡导。国际经验表明,研发投入占销售额比例达到5%的企业才有竞争力,比例为2%的企业只能维持生存,比例在1%以下的企业是难以持续的。我国大部分中小企业还达不到1%的水平。因此,中小企业要有紧迫感,努力增加对自主创新的投入,促进越来越多的“中国制造”升级为“中国创造”。尤其是在国际金融危机迎面扑来时,企业要顺应大势,着眼长远,视调整为机遇,变压力为动力,冷静思考,果断决策,积极转变发展方式,着力转型创新,在经营方向调整、产业结构优化、产品升级换代等环节上狠下功夫,增强自主创新能力,为企业的未来发展创造条件。
在熊彼特的理论中,创新是指生产要素的重新组合。其形式包括五种:创造一种新产品;发明一种新的生产方法;开辟一个新市场;找到一种原料的新来源;采用一种新的企业组织形式。[1]73-74可见,创新的实质就是对技术、资金和人才等各种要素进行优化配置。但自主创新绝不是闭门造车,既要强调自主,也要引进吸收,还要以开放的态度进行合作创新。因为现代科技的综合性与复杂性,决定了企业不能靠单打独斗、自主封闭搞创新,中小企业更是如此。虽然中小企业是自主创新的重要主体,但其自身并不拥有所需要的各种创新资源,必须借助企业之外的各种资源为自己所用。通过对企业内外的技术、资金、管理、市场等资源进行重新组合,实现资源互补和合作创新,能有效地降低研发风险和创新成本,提高创新效益。为此,中小企业要建立能够协调各种创新资源,也能协调管理和实施有关创新诸环节的组织网络。
创新的起点在于学习,创新的能力来自学习。无论个人还是组织,都只有不断地学习,才能掌握新知识,弥补自身的不足,从而提升创新能力。事实上学习能力是购买不到、复制不了的,竞争对手可以获得某个组织的劳动力、资本、专利乃至人才,但它无法购买、复制该组织的学习能力。而学习型企业的竞争优势就在于它具有比竞争对手更强的学习能力,从而具有较强的创新能力。[2]因此,中小企业必须在企业内部创造一种学习的氛围,做到全员学习,全过程学习,持续学习。在此基础上,鼓励创新与冒险,宽容失败并有制度保证。另一方面,学习能力的提升是开放的交流的合作的过程。中小企业要善于向先进企业学习,取长补短,从而在发展中少走弯路,减少自主创新的风险成本。但学习要结合本企业的实际,在学习基础上创新,而不能采取“拿来主义”的态度,否则就会水土不服。
中小企业要通过制度创新,建立健全有利于自主创新的制度与激励机制,包括科学决策机制、经营管理机制、资本运作机制、人才激励机制。创新制度建设尤其要尊重人才,尊重个性,尊重人的创造力,不能以追求共性为由搞一言堂。民营企业要改变家族管理中的“任人唯亲”现象,大力引进、使用和储备人才,建立有利于创新的人才管理制度。有条件的民营企业要适时进行股份制改造,建立多元化的产权结构。中小企业还要致力于提高经营管理水平,以管理创新推动技术创新,进一步严格企业内部管理,扎实有效地推进企业管理现代化、规范化和制度化,向管理要质量,向管理要效益,向管理要创新能力。
2.实施激励中小企业自主创新的政策和制度
迈克尔•波特指出,为什么有些国家的研发活力充沛,有些则不然?问题就在于,一个国家如何给企业提供比竞争对手更快速的创新和进步的产业环境。[3]19企业家都有创新的本能,但他们的创新能力却可能因过高的税收、过多的干预、过繁杂的规则、过低的行政效率,而被引导到寻租或其他非生产性活动上去。企业研发投入的增长最终依赖的是公平的法规和制度,包括“有效的法律制度,强有力的竞争立法,以及支持安全而可靠的金融体系的规章制度”[4]149等,公平竞争的制度性障碍一旦被去除,创新就必然成为企业竞争的重要武器。从某种意义上说,没有政府的推动,中小企业的自主创新是难以持续的。政府的职责在于制度建设、制定政策和改善环境,以此激发中小企业自主创新的积极性。
首先,要加大财税资金扶持力度。通过财政引导、税收优惠和产权激励等举措,鼓励中小企业增加技术创新投入,形成具有自主知识产权的专利。加大对企业自主创新的政策支持力度,以法律的形式规定对中小企业技术创新实施减免税政策,并制订一整套具体的实施细则,以确保每项政策都能发挥其应有的效用。政府要发挥公共财政资金的导向作用,推动形成以特色产业或优势企业的产品品牌为龙头,以中小企业专业化合作和协同创新为特色的产业、产品配套链;鼓励中小企业运用新技术、新工艺、新产品,提高技术水平、降低消耗、提高资源利用率;鼓励中小企业自主创新、合作创新和引进消化吸收再创新;政府的创新资金应更多地向中小企业倾斜,以使更多企业得到支持;允许企业特别是具有发展前景的中小企业,按其销售收入的一定比例提取科技开发基金,以弥补创新可能造成的损失。
其次,要实施金融政策支持。解决制约中小企业自主创新的资金瓶颈问题,需要建立健全创新投资机制,进行中小企业投资公司试点,促进风险投资机构发展;引导各类金融机构支持中小企业的创新与产业化,支持符合条件的中小企业到境外上市,推进创业板市场建设,鼓励中小企业走进创业板市场,拓宽直接融资渠道:促进各金融机构之间的合作,开展对中小企业的金融产品创新,完善金融服务;积极推进多层次的信用担保体系建设,鼓励开展针对中小企业技术创新的多层次融资信用担保,加快建立有关中小企业信用的标准、评级、档案、公示等方面的制度;建立企业、银行和政府之间合理的融资风险分担机制,降低银行对中小企业融资的门槛,推动金融机构加大对中小企业融资的支持力度。为使中小企业融资得到有效保证,还需制定支持中小企业发展的金融法规体系,以规范中小企业、金融机构、政府、中介组织等各方面的权利和义务、融资办法和保障措施等。
第三,要健全创新支持服务体系。大力培育各类技术中介服务组织,促进各类技术服务机构发展,为中小企业提供技术咨询、成果转化等方面的服务;建立健全以满足中小企业技术创新需求为目标,以中小企业技术创新服务机构为主体,各类社会服务机构广泛参加、协同配合的中小企业技术创新支持服务体系。科技中介服务机构应从官方组织向半官方和民间发展,以为中小企业提供高质量、高效率的技术中介服务。通过政府推动与市场调节相结合,培育一批发展规模化、服务专业化、运行规范化的中介服务机构,造就一支具有较高专业素质中介服务队伍;支持有条件的大企业和企业集团的技术开发机构向中小企业开放,改变中小企业自主创新“单打独斗”的局面,降低中小企业创新过程中的风险;建立共性技术研究与应用研究联动的政策支持体系,加大对共性技术的投入和供给,通过政府采购促进共性技术的转移和扩散等,以推进中小企业自主创新。各级政府及有关部门要大力推进中小企业公共技术创新服务体系建设,为中小企业提供技术服务。
第四,要完善政府采购政策。中小企业发展之初,其新产品市场容量有限,开拓不易,政策优惠效应较弱。而政府采购可为中小企业新产品创造市场需求和降低创新的市场风险,这对中小企业自主创新更具有促进作用。因此,要把具有自主知识产权的产品纳入政府采购优先目录,并规定一定比例的采购份额,有关使用政府资金的采购活动和重大项目建设,都要优先采购具有自主知识产权的产品。通过政府采购的示范作用,影响公众认识和行为,提高中小企业自主品牌的知名度和影响力。
最后,要推动建立创新战略联盟。政府通过引导和协调企业、高等院校、科研机构的创新活动,推进创新战略联盟的建立和发展,可使中小企业参与大企业及其他机构的分工协作,获得大企业、高等院校和科研机构技术扩散的效果。鼓励中小企业与大企业和科研院所结成创新战略联盟,既可克服中小企业在自主创新方面的劣势,也有助于弥补高等院校和科研院所在成果转化上的不足,从而实现资源共享和优势互补,节约创新时间,分散创新风险。□
参考文献:
[1]熊彼特.经济发展理论[M].北京:商务印书馆,2000.
[2]彼得,圣吉.第五项修炼[M].上海三联书店,1994.
[3]迈克尔•波特.国家竞争优势[M].北京:华夏出版社,2002.
[4]约瑟夫•斯蒂格里茨.经济学(上册)[M].北京:中国人民大学出版社,2000.
责任编辑:浩 宇
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