基于供应链合作的技术创新投入激励机制研究

来源:用户上传      作者:王能民 邹宇璇

　　摘 要：技术创新成果的外溢性削弱了创新投入动机，供应链上下游企业合作是提升供应链创新投入水平的有效途径。为了研究不同激励机制对技术创新投入的影响，本文建立了三级供应链模型，制造商从供应商处采购原材料，生产创新产品并通过零售商分销，产品价格和创新投入水平共同决定市场需求。通过对比集中、分散、激励机制三种不同的决策结构，分析了激励机制的效率和性质，研究发现：集中决策结构有利于供应链整体经济效益，但不利于整体创新投入;相比分散决策结构，存在激励的决策结构带来了更高的整体经济效益和创新投入水平，但仅在某些市场条件下对于个体具有可行性;在此基础上，提出了管理启示。
　　关键词：技术创新;研发投入;供应链协调;激励机制
　　中图分类号：F224.32文I标识码：A文章编号：2097-0145（2022）02-0008-09doi：10.11847/fj.41.2.8
　　Incentive Mechanism for Technology Innovation Investment Basedon Supply Chain Cooperation
　　WANG Neng-min1，2，3， ZOU Yu-xuan1，2，3
　　（1.School of Management， Xi’an Jiaotong University， Xi’an 710049， China; 2.The Key Lab of the Ministry of Education for Process Control & Efficiency Engineering， Xi’an 710049， China; 3.ERC for Process Mining of Manufacturing Services in Shaanxi Province， Xi’an 710049， China）
　　Abstract：The spillover of technology innovation in supply chain of ten reduces the investment motivation， which can be solved by the cooperation of upstream and downstream enterprises. In a three-tier supply chain， manufacturers purchase raw materials from suppliers， produce innovation products and distribute them through retailers. Product price andinnovation investment level jointly determine market demand. The efficiency and nature of incentive mechanism are studied by comparing different decision-making structures： centralization， decentralization and incentive mechanism. The results show that the centralized decision-making structure is beneficial to the whole supply chain but the investment level. Compared to the decentralized structure， the decision-making structure with incentives can bring higher profit and investment， but it is only feasible for individual enterprises in market conditions. On this basis， management implications are discussed.Key words：technology innovation; research and development input; supply chain coordination; incentive mechanism
　　1 引言
　　创新是工程管理的重要组成，是基于事物发展规律、对整体或部分进行变革、达到更新与发展的活动，本文研究的创新是企业技术创新行为。创新有多方面的驱动力：第一是利益驱动，研究表明，创新行为有利于企业绩效的提升[1];第二是政策驱动，如政府的环境规制要求企业必须进行技术创新以节能减排[2];第三是需求驱动，研究结果显示，顾客满意是决定购买意愿的重要因素，故顾客需求是创新最大的驱动力[3]。创新是典型的复杂工程系统，需要考虑涉及到的多行为主体合作与协同;创新在工程业界中通过供应链上下游合作形成一个创新价值共同体来提高研发效率与创新绩效：以先进汽车制造工程业的领军企业特斯拉为例，最关键的电池管理系统、电机控制等控制技术由特斯拉自主研发，蓄电池生产供应环节与日本厂商合作，部分核心硬件如芯片、毫米波雷达等主要来自欧美厂商，电动汽车生产完成后通过不同国家的零售网络出售，形成完整的相互合作的供应链，使其电池管理系统技术在汽车行业居于首位。特斯拉的行业领先地位离不开上下游的有效联动，如何建立有效的供应链上下游合作机制，促进供应链整体的创新行为，成为企业需要解决的关键问题。
　　基于供应链合作的技术创新其前提是供应链上下游企业的有效合作：创新行为在供应链中不仅需要诸多准备工作，还需要面对市场需求风险，故单个企业无法有效地推动创新活动[4]。此外，创新投入具有外溢性[5]，在促进供应链迭代式创新的同时[6]也可能导致投机行为[7]，损害企业创新的积极性[8]。故有效的创新行为需要供应链上下游企业的通力合作[9，10]。基于供应链合作的技术创新行为需要通过设计有效的激励机制实现协调：现有研究主要集中在供应链整体合作协调机制、供应链系统和外界角色（如政府）的协调机制，其研究重点是通过不同的协调机制解决合作过程中存在的阻碍，国内外学者在创新方面已取得了一些成果，但缺少对多层级和供应链创新投入相结合的研究。

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