技术差距模型与日本技术创新模式

来源:用户上传      作者: 王新哲

　　[摘要] 技术差距模型的核心是创新国与模仿国存在技术差距（模仿时滞），技术模仿国通过引进与模仿，缩小与创新国的差距，使技术领先国的比较优势消失。日本应用“引进、模仿、创新”的技术创新模式，较快地缩短了其与创新国的技术差距（模仿时滞），成为世界经济强国。因此，探讨技术差距模型与日本技术创新模式的内在机理，可以为落后国家发挥后发优势提供有益的借鉴。
　　[关键词] 技术差距模型日本技术创新模式
　　日本战后“赶超经济”的成功,从创新角度讲，源于日本的技术创新模式。特别是日本以“吸收”为主的渐进创新模式,更是得到了世界各国的普遍关注。日本的技术创新实力被各国公认是世界一流的。战后日本的制造业正是依靠技术创新,不断开发出新产品,取得了市场竞争的主动权。尽管近十年来日本经济低迷,但它先进的创新模式和管理机制曾经为日本经济的强盛立下汗马功劳。因此，运用技术差距模型的机理，研究日本技术创新模式，对于赶超型国家尤其像中国进行经济增长方式转型的国家具有重要参考价值。
　　
　　一、技术差距模型
　　
　　技术差距模型（Technological Gap Model）即技术差距理论（Technological Gap Theory），是把技术作为独立于劳动和资本的第三种生产要素，探讨技术差距或技术变动对国际贸易影响的理论。由于技术变动包含了时间因素，技术差距理论被看成是对H-O理论的动态扩展。
　　德国经济学家韦伯伦（T.Veblen）1915年最早提出了与先进国家存在巨大技术差距的国家可以利用前者的已有技术加速自身工业化进程这一思想。20世纪60年代，英国学者格思琴科伦（A.Gerchenkron）认为，落后国家仅仅通过先进国家现有技术的转移，就可以实现工业化，而不必去重新发明，不必经历按部就班地开发每一项技术的缓慢过程。上述理论被果缪尔卡（S.Gomulka）和科恩霍尔（J.Cornwall）做了进一步的完善。
　　技术差距模型产生于1961年，代表人物为美国学者波斯纳（M.V.Posner），他在《国际贸易与技术变化》一文中，提出了国际贸易的技术差距模型。该理论认为，技术实际上是一种生产要素，并且实际的科技水平一直在提高，但是在各个国家的发展水平不一样，这种技术上的差距可以使技术领先的国家具有技术上的比较优势，从而出口技术密集型产品。随着技术被进口国的模仿，这种比较优势消失，由此引起的贸易也就结束了。
　　技术差距论认为，工业化国家之间的工业品贸易，有很大一部分实际上是以技术差距的存在为基础进行的。通过引入模仿时滞（Imitation Lag）的概念来解释国家之间发生贸易的可能性。在创新国（Innovation Country)和模仿国（Imitation Country)的两国模型中，创新国一种新产品成功后，在模仿国掌握这种技术之前，具有技术领先优势，可以向模仿国出口这种技术领先的产品。随着专利权的转让、技术合作、对外投资或国际贸易的发展，创新国的领先技术流传到国外，模仿国开始利用自己的低劳动成本优势，自行生产这种商品并减少进口。创新国逐渐失去该产品的出口市场，因技术差距而产生的国际贸易量逐渐缩小，最终被模仿国掌握，技术差距消失，以技术差距为基础的贸易也随之消失。
　　1963年，哥・登・道格拉斯（Gordon Douglas）运用模仿时滞的概念，解释了美国电影业的出口模式。即一旦某个国家在给定产品上处于技术领先的优势，该国将在相关产品上继续保持这种技术领先的优势。1966年，盖・瑞・胡佛鲍尔(G..C.Hufbauer）利用模仿时滞的概念，解释了合成材料产业的贸易模式。即一个国家在合成材料出口市场的份额，可以用该国的模仿时滞和市场规模来解释。当他按照各国的模仿时滞对国家进行排序时发现，模仿时滞短的国家最新引进新合成材料技术，并开始生产和模仿时滞长的国家出口，随着技术的传播，模仿时滞长的国家也逐步开始生产这种合成材料，并逐步取代模仿时滞短的国家的出口地位。对技术差距理论的经验研究，支持了技术差距论的观点，即技术是解释国家贸易模式的最重要的因素。
　　图1中，假设有甲、乙两个国家，甲国为技术先进国家，乙国为技术落后国家。在t0点，甲国完成技术创新并开始生产该技术产品，技术差距产生;t1为乙国对该技术产品产生需求并开始从甲国进口;t2为乙国开始生产该技术产品并开始减少从甲国的进口;t3位乙国停止该产品从甲国的进口并开始出口，技术差距消失。
　　t0～t3为模仿滞后时期。这一时期又分为两个阶段:t0～t2为反应滞后阶段，即技术创新国家（甲国）完成技术创新并开始生产该技术产品，到其他国家（乙国）模仿其技术开始生产该种产品的时间间隔;t2～t3为掌握滞后阶段，即乙国开始生产该技术产品，到乙国停止该技术产品的时间间隔。此后，乙国开始出口。另外，在反映滞后阶段的初期，对乙国来说，还存在着一个需求滞后（t0～t1）阶段，即甲国完成技术创新并开始生产该技术产品，到该技术产品开始向乙国出口的时间间隔。一般而言，反映滞后时间的长短，主要取决于企业家的创新、风险意识和该项技术产品的规模效益，以及关税、运输成本、市场容量、居民收入水平和需求弹性等因素。掌握滞后时间的长短，主要取决于乙国消化、吸收和掌握该项创新技术的能力。
　　
　　二、日本的技术创新模式：技术差距模型的应用
　　
　　从图1可以看出，先进技术在技术创新国家转移到落后国家，再经过落后国家消化吸收创新出口，关键要缩短模仿滞后即反应滞后和掌握滞后的时间。除了需要国家、企业密切关注世界先进技术的水平和动向外，更重要的是加快吸收、消化、模仿、创新的速度，以最少时间缩短落后国家与先进国家的差距。技术差距论提出，后进国家可以利用世界（主要是发达国家）已有的技术加速本国的工业化，促进经济技术的跳跃性发展，这是符合事实的，后进国家确实具有这种潜在的优势。历史上就不乏落后国家提供利用先进国家的技术从而在经济技术上赶上甚至超过先进国家的先例。二战后日本采用的技术创新模式使其与先进国家的技术差距很快缩小，并使经济快速崛起就是一个极具说服力的例证。日本是二战后世界上引进国外技术最多的国家，也是经济发展最快的国家。
　　技术创新模式是指一个国家在一定时期内创新主体所采用的相对稳定的一般创新行为倾向和机制。它是创新主体技术创新类型选择、动力来源、运行机制、组织体制和管理方式等整合性构成要素之间综合作用的结果。技术创新的关键是获取技术知识源,一般而言,获取技术知识源可以采取两种方式:“内生”(自主研究和开发)或“外生”(技术转移、吸收或兼并)。我们依据技木创新知识源的获取方式不同,可将技术创新模式分为两种:“吸收型”创新和“自主型”创新。“自主型”创新是指依靠资助研发进行的自主创新。一个国家的自主创新水平根植于它的科学发展程度和基础研究能力，日本在20世纪80年代以前是以“吸收型”创新为主的。所谓“吸收型”创新,是指创新主体通过学习、引进率先创新者的核心技术和技术秘密,并在此基础上加以改进和完善,迅速实现商业化的活动。日本自20世纪40年代末开始就把大规模、有选择地引进国外先进技术作为技术创新的中心环节。由于日本在引进创新过程中,采取了重点引进专利技术,强化政府的行政指导和积极干预,实行有计划、保重点、高效率的引进,注意渐进性引进,保证引进技术消化在自身的技术体系中等措施,日本“吸收型”技术创新模式的确使日本用极短的时间,花费较低的成本,提高了自身的技术水平,并保证日本迅速实现了经济赶超。

　　图2是日本缩短与世界先进国家技术差距的模型图，日本是政府导向型国家，政府通过制定发展先进技术的制度、政策，经过市场机制及相关政策传导到企业，企业出于追求利润最大化的需要，与政府一道共同缩短模仿滞后期间，经过技术引进、技术模仿、技术创新三个环节最终达到技术赶超、出口的目的。
　　战后技术引进始终是在企业激烈的竞争和政府严格的战略规划中进行的。技术革新是决定企业生存的关键，如1957年，老企业帝人公司之所以能够起死回生，就是因为与美国的ICI（Imperial Chemical Industries）建立了聚脂纤维生产的技术合作关系，成功引进了当时世界上最先进的技术。所以，为了能够成功引进一项新技术，当时企业之间的竞争是非常激烈的。另外，技术引进的主体虽然是企业，但在当时外汇极度短缺的情况下，引进技术却需要日本政府的严格审批，这迫使企业加强和改善与政府的关系，主动迎合政府的产业政策。
　　为此，企业在引进国外技术方面遵循着“引进零部件能解决问题的就不引进单机，引进单机能解决问题的就不引进成套设备，对工艺和技术的引进重于对设备的引进”的原则；政府大量搜集国外技术情报，为企业提供最新科技信息，并以“一号机进口，二号机国产”作为技术引进的审批标准。因此，战后贯穿日本技术引进的始终是一种“以我为主”的思想，因而引进技术的利用率也非常高。
　　通过技术引进，日本将国际先进技术与国内的工业生产相结合，迅速有效地提高了本国工业生产水平。从1955年开始，日本在短短15年时间内就几乎全部掌握了欧美各国历时半个世纪所开发的先进技术。到1973年末，日本引进技术及消化费用共90亿美元，而国外对这些技术投入的费用总额估计为1800亿～2000亿美元。大量引进国外先进技术，使日本既节省了投资，又少走了弯路，赢得了时间、速度和经济效益，降低了技术研究开发的成本。
　　在“世界工厂”形成过程中，日本在不同产业分别采用不同的技术发展战略。对于传统工业，日本利用战后初期陈旧设备少的优势，引进了当时最先进工业技术，如钢铁工业引进氧气顶吹技术。对于国外的优势产业，日本在引进技术的同时，根据本国情况成功地实现了自主开发。如彩电业，索尼公司自主开发、生产出单枪三束彩色显象管电视机，不仅比美国产品画面清晰，而且更适合大规模生产。对新兴技术，日本在应用技术的基础上也非常注重研究基础技术，并成立相关的机构、组织相关的技术活动，以便促进技术的扩散和商业化生产，逐步夺回世界市场份额，计算机工业就是如此。
　　日本汽车的发展是技术创新的典型范例。日本汽车工业的真正发展是从引进欧美技术之后。总的来说可以分为四个阶段，即引进技术消化吸收阶段（20世纪50年代），成长壮大阶段（20世纪60年代):自主创新能力快速提高，开始自主设计生产新车型，企业间大量重组），海外扩张阶段（20世纪70～20世纪80年代），以及进入20世纪90年代后的调整和创新阶段。
　　日本引进国外科技不是单纯的引进，而是将引进作为一种契机，坚持自立为主为我所用的原则。从1990年～2000年，日本是发达国家中引进整车最少的国家，又是出口量最多的国家。1994年，日本汽车占美国汽车市场的25%,而美国汽车却占只日本市场的1.5%，这一方面说明了日本汽车的国际竞争力，另一方面也折射出日本对引进先进汽车技术的态度和路径。他们采取的办法是，引进技术不是只盯住单项的技术，而是对技术体系进行充分研究的基础上，博采欧美各国技术之长，有选择地把各国最先进的科技成就引向国内，依靠国内高素质的人才基础，对从众多国引进的技术进行迅速消化、吸收，在此基础上进行技术的集成和综合创新，日本引进的技术80%以上是软件，很少引进国外成套设备，这样有助于自主创新能力的提高。
　　从日本汽车技术创新过程可以看出，它通过的“引进――吸收――自主创新”模式大大缩短了与先进国家的技术差距。这与政府的导向和企业研发是密不可分的。首先，企业加强了基础研究的投入。从20世纪60年代中期开始，日本开展了大量的基础研究工作，企业界的投入比政府的投入增长的更快，并且企业研究室的人均经费远高于大学。日本的技术创新是以民间为主，随着经济发展而发展起来的。投入的80%以上来自民间。科研人员的60%也在民间。其次，从政府角度看，为了促进民间的创作性开发，日本政府积极提倡和推行“产学官”合作交流，与1985年实施“官民共同研究制度”，1986年制定了“研究交流促进法”，1999年又制定了“关于促进大学等管理机构转移科研成果的法律”。这些措施极大地促进了产学官共同研究。20世纪60年代中后期以后，日本基础研究的投入占R&D的份额在24%以上，直到20世纪70年代中后期以后，这一比例才降至现在的14%～15%。同时数据显示日本消化吸收费用是引进项目费用的3倍～10倍。这样从资金上也保证了对引进的技术进行迅速的消化、吸收、创新，形成了自己独特的技术优势。
　　
　　三、结论
　　
　　日本应用“引进――模仿――创新”的技术赶超模式，通过政府导向、市场机制和企业的研发，把吸收型创新和自主性创新有机结合起来。在二战后的短短30年间，成功缩短了技术差距模型中的模仿时滞。
　　日本当初的“赶超”方法,是抓住机遇,加快吸收创新的步伐,减少技术创新成本,提高技术创新效益。尤其注重引进匹配技术,并与国内已有技术基础接轨。政府鼓励多引进软件技术,限制一般性的设备引进。技术引进基本未出现单纯引进、盲目引进、重复引进的现象。
　　日本战后技术创新成功经验之一,是充分发挥了政府在技术创新中的调控作用,强化了政府的行政指导和积极干预。建立和完善技术创新政策体系是政府对技术创新进行宏观调控的有效手段。
　　参考文献:
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　　[3]张仁琪高汉初:《世界汽车工业》，中国经济出版社，2001（181）
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　　[5]见日本经济新闻社编著大连市信息中心编译:昭和经济里程2:日本的产业[M].东方出版社,1992(84)
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