创新档案管理 规范行政执法
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摘要：进一步规范政府职能部门行政执法工作是建设勤政、务实、高效、廉洁的服务型政府的最核心工作。在近一段时期，一些执法部门探索利用规范完整的行政执法档案整理来规范执法活动和执法行为，取得了很好的效果。
关键词：执法档案 规范 行政执法
今年是“十二五”的开局之年，也是全面建设小康社会的关键时期，进一步规范政府职能部门行政执法工作是建设勤政、务实、高效、廉洁的服务型政府的最核心工作。一直以来，我们党和政府持续不断的加强和完善各项监督制度，从源头上逐步规范了各职能部门行政执法工作。同时，一些执法部门探索利用规范完整的行政执法档案管理，促使行政执法档案工作制度化、规范化，推进依法行政，规范执法活动和执法行为，取得了很好的效果，值得学习和借鉴。
一、建立行政执法人员个人档案
政府部门行政执法工作的最终执行者是行政执法人员，行政执法人员的思想政治素质、职业道德品质和能力，直接决定着部门行政执法行为的质量，直接代表一个行政机关的对外形象。长期以来，行政执法部门部分执法人员存在执法态度不端正、执法随意性较高、执法行为不规范等诸多现象。虽然只是极个别行为，但是却给党和政府在人民群众心目中的形象带来了很大的负面影响。因此，如何从源头上加强对行政执法人员的日常监督监管、规范其执法行为成为一项非常重要的课题。
在执法实践中，通过建立执法人员个人档案来跟踪和规范其执法行为是一项很好的做法。执法部门可以根据执法人员的不同情况，统一建立执法人员个人档案，档案内容可包括其个人简历情况、工作岗位、工作职责、执法资格取得情况及培训情况、执法案件处理及反馈情况等方面的内容。执法人员个人档案的整理要做到一人一档。一是执法人员个人档案内容要明确。要做到每人一档、随时跟踪、准确记载、规范考核、管理统一。对执法人员的基本情况要随时完善，同时要准确和及时的记录其日常工作及执法情况、考核情况，记录执法人员的每一项执法行为，记入档案。通过对执法人员个人档案的整理和定期考核，可以全面反映出其综合素质和日常执法工作表现，使执法人员树立起严格依法办事的意识，督促和规范其执法行为，确保做到“有法必依、执法必严、违法必究”，树立部门良好的执法形象；二是要规范执法人员个人档案管理方式。执法人员参与的每一起执法行为，都要按照执法程序完整准确的填写执法案件情况报告，并由主管领导及相关督查人员对执法过程和执法结果进行考核评定，并将考核评定结果记入个人执法档案；三是强化个人档案考评地位。在部门日常的评优评先、提职、交流、调整及追究执法责任等方面，可以以执法人员个人档案为重要参考依据，提供给相关组织部门，作为其个人情况的综合反映。
二、规范整理执法专项工作档案
按照国务院2004年出台的《全面推进依法行政实施纲要》规定：“行政机关应当建立有关行政处罚、行政许可、行政强制等行政执法的案卷。对公民、法人和其他组织的有关监督检查记录、证据材料、执法文书应当立卷归档。”作为记录执法过程和处理结果的执法档案，可以体现出行政政法是否规范、执法人员执法水平和依法行政的能力。
执法案卷的整理必须能够完整的收集执法行为的各类执法文书，用完整的执法文书来重现执法过程、体现执法依据、固定执法结果。一是要科学分类，健全档案。执法档案的整理必须由专职人员负责，根据执法行为的性质，将执法案卷详细分类。当一项执法工作完成后，必须将资料交由档案管理人员统一整理，对执法案卷进行收集、整理、排序、编目，确保从立案、调查到最终结案，所有执法工作的执法文书完整、案件违法事实调查资料清楚、证据确凿、适用法律正确，并及时整理归档。二是要增强档案质量，规范档案管理。要按照档案整理标准统一进行材料收集，将档案材料收集任务具体落实到执法人员。同时要对收集的执法材料进行详细认真的梳理和鉴别，对执法文书的真实性、完整性、准确性、权威性进行审核，要确保执法档案各类手续完整，材料齐全。三是要妥善保管，方便查询。对于整理完善的各类执法案卷，要按照档案整理的通用原则，分门别类进行归档整理，使用统一制式档案盒和目录标签，制定层次清晰、目录简便的检索目录。
三、建立执法行为的追踪反馈及考核档案
执法案卷档案的整理完成并不是执法行为的终结，要进一步规范行政执法行为，必须建立行政执法行为的追踪反馈及考核制度。行政执法行为结束后，要安排部门相关监督监察相关科室人员对执法行为进行回访，了解执法情况，对执法行为的办案程序、法律依据、办案结果等情况进行审查，对执法过程中发生的投诉、违法违纪情况进行处理，对创新工作方法进行记录，并在回访后随同执法案卷档案一同归档，使执法人员在执法过程中对自己的执法行为进行自我约束和自我改进，形成对执法部门及执法人员的内部调控机制。通过对执法行为的回访档案整理，可以确保行政执法工作执法严格、程序规范，确保执法案卷资料对违法事实的表述和法律、法规的引用、案件处理结果清楚规范，能够完整的反映和再现行政执法行为。同时，在完成回访档案整理后，需要将行政执法行为反馈意见记录到参与执法行为的行政执法人员个人档案中，作为考察其日常执法行为及能力的重要参考和评优、奖励、晋职晋级、提拔重用及惩处等的重要依据。
建立执法行为追踪反馈及考核档案的根本目的就是要规范执法行为。执法追踪反馈及考核档案的作用非常明显，第一，可以保证执法行为的质量，提高执法的效能。通过执法追踪反馈及考核档案的整理，可以较好的反映出执法人员的素质，依法办案的程度和执法过程中违法行为的出现。能够较好的杜绝弄虚作假和不作为、乱作为等现象，使得执法追踪反馈及考核档案较好的发挥鼓励先进、鞭策后进的作用；第二，可以规范执法，塑造形象。通过对执法行为的追踪反馈及考核，可以将执法行为过程分解到具体的执法人员，使执法人员明确自身职责，明白执法行为中什么可以做，什么不可以做。同时通过追踪考核来规范让执法人员明白怎么做，做错了如何追究责任，使其更加自觉的规范执法行为，做到执法公正、便捷高效，在社会上树立良好的执法形象；第三，可以提高人员素质，提升执法水平。通过执法追踪反馈及考核档案的建立，可以促使执法人员不断增强法律意识和责任意识，使其不断规范自身执法行为，持续提升执法人员执法水平，进而促进整个部门的执法行为。
通过对执法人员个人档案、执法案卷档案及执法反馈档案的整理，可以有效规范行政执法行为，提高行政执法水平，从根本上加强对政府部门行政执法行为的规范力度，增加执法透明度，增强为人民群众服务的能力，全面提高政府执法部门信誉。
作者简介：李文改，女，邢台市桥西区档案局，长期从事档案管理工作，馆员职称。
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