基于专利视角的山东省高职院校科技创新现状研究
来源:用户上传
作者:陈爱香 王军
摘要：专利是衡量高职院校自主创新水平和发展优势的重要标尺。以山东省59所实际获有专利申请的高职院校为研究对象，基于SooPAT专利搜索引擎数据，分析2000年以来各院校专利申请数量、年代分布、专利类型及发明专利授权、专利合作申请状况、技术领域发展趋势，从不同维度宏观显示山东省高职院校技术创新现状，针对所存在的问题提出提升创新能力的对策建议。
关键词：专利;山东省;高职院校;科技创新
国家实施创新驱动发展战略与知识产权强国战略，加快了创新型社会建设的步伐。高职院校作为知识产权申请的重要主体和人才培養中心，在创新型社会建设中应发挥更大的作用。目前，山东省现有高职（专科）院校78所，分布于省内17个地级市，其中国家示范性高等职业院校6所，普通公办高职院校55所，民办高职院校17所。体现高职院校技术进步和自主创新能力的当属专利，包括专利的申请数量、授权数量、技术领域以及成果转化工作。
一、数据来源
本文以山东省78所高职院校为研究对象，通过《高职院校科研成果统计分析数据库》初步检索，筛选出59所实际获有专利申请的高职院校进行统计分析。文章数据来自SooPAT专利搜索，SooPAT一直致力于专利信息数据的深度挖掘，始终以给用户提供专利信息的便捷获取体验为目标。除了专利文献的检索，该平台还有强大的分析功能，笔者对59所高职院校2000年以来申请的专利分别进行检索、统计、分析。检索式为：SQRQ∶（[200001 TO 201910]） SQR∶（学院名称）;SQRQ∶（[200001 TO 201910]） SQR∶（学院名称） NOT SQR∶（学院名称）。
二、专利数据分析
（一）专利申请数量
专利数量能够体现出机构知识产权意识的强弱，是衡量机构创新能力的一项重要指标。59所高职院校近20年间共申请专利8103项，其中发明申请3200项，实用新型申请4504项，外观设计申请399项。专利申请数量超过1000项的有2所院校：淄博职业学院和山东科技职业学院，共申请专利2322项，在专利申请数量上遥遥领先于其他院校。位于第二梯队的是烟台职业学院、山东理工职业学院、山东商业职业技术学院、烟台工程职业技术学院、滨州职业学院，申请数量达383～478项之间。第三梯队申请数量是186～242项之间，有7所院校。接下来申请数量在94～171项之间的有9所院校。其余院校申请数量在2～77项之间不等，共有36所院校（具体见表1）。
由表1可见，前两个梯队的7所院校共申请专利达4450项，占所有申请数量的54.92%。可见，山东省高职院校专利申请数量分布不均匀，校际差距明显，其中少数院校集中分布了多件专利申请。
（二）专利年代分布
从图1看出，山东省高职院校专利申请起步较晚，基本上自2002年起才开始有零星的专利申请，一直持续到2008年，期间数量增长缓慢。直到2009年，专利申请突破了百位数，2009—2018年是山东高职院校专利申请发展较快的10年，期间基本呈现一直增长趋势，尤其以2017年、2018年表现最为显著，较前几年有较大增长，2017年共申请专利1583项，2018年达2138项。近几年，山东省高职院校专利申请量剧增，与山东省专利政策变化、高职院校对专利工作的重视有直接关系。山东省政府2015年下发的《山东省专利奖励办法》和省财政厅、知识产权局2017年印发的《山东省知识产权（专利）资金管理办法》，都明确了各类专利申请受理与授权的奖励和资助的办法及数额，极大地保障并激励着科技创新人员开展专利研发工作。高职院校也相继出台新的专利管理办法，以促进学校科技创新能力发展。如淄博职业学院2017年新制定的《专利管理暂行办法》规定发明专利受理、授权各报销2000元，学院支付发明专利授权后的1～3年专利年费;烟台职业学院2016年制定的《科研成果奖励办法》规定发明授权专利奖励5000元，发明专利受理并缴费的奖励1000元。
（三）专利类型及发明专利授权
我国专利法规定专利类型有发明专利、实用新型专利和外观设计专利3种。据统计，山东省高职院校专利申请目前以实用新型类居多，占总申请量的55.58%，其次是发明专利，占比39.49%，外观设计专利较少。其中，有21所院校的发明专利申请量高于实用新型专利申请量，比较有代表性的有山东科技职业学院、山东交通职业学院、山东职业学院、日照职业技术学院、莱芜职业技术学院、山东劳动职业技术学院、威海海洋职业学院、潍坊工程职业学院、潍坊护理职业学院。
发明授权是指通过了国家知识产权局的审查，认为其技术等符合专利的授权要求，给予的具有法律效力的授权证书。从表1看出，有14家院校没有获得过发明授权;山东省高职院校发明授权专利仅占发明专利申请的13.72%，高于这一平均数的院校有29所;从绝对数量上，淄博职业学院有78项发明授权，位居第一，山东商业职业技术学院以53项居于第二位;从发明授权占比上看，青岛酒店管理职业技术学院、泰山职业技术学院占比100%，济南工程职业技术学院占比53.85%，山东力明科技职业学院占比50%，山东电子职业技术学院占比46.67%，山东商业职业技术学院占比41.41%。
（四）专利合作状况分析
山东省高职院校专利申请人数共258个，除59所院校本身以外，有199个专利合作申请单位。由表1看出，有18项院校无申请人合作，独立进行专利申请;与企业、机构、其他学校、个人合作申请专利较多的院校有山东科技职业学院、青岛职业技术学院、济南职业学院、山东理工职业学院、山东商业职业技术学院、山东城市建设职业学院、山东电力高等专科学校、滨州职业学院、山东交通职业学院、山东劳动职业技术学院、山东畜牧兽医职业学院、山东医学高等专科学校。分析199家专利合作申请单位，显示企业占76家、院校82所、机构（科研院所、机关团体、事业单位等）20家、个人21位。 （五）技术领域分析
根据《国际专利分类表》，专利技术领域按部、大类、小类、大组、小组5个等级逐级分类，全表共分8个部，分别是：A人类生活必需;B作业、运输;C化学、冶金;D纺织、造纸;E固定建筑物;F机械工程、照明、加热、武器、爆破;G物理;H电学[1]。据统计，山东省高职院校专利申请按部分布，主要集中在B部、A部和G部（图2），3个部共申请专利6726项，占专利总量的83.01%。淄博职业学院除了D部相对专利申请量较少之外，在B、C、F、G、H、A、E各部的申请量在省内高职院校中均表现出绝对优势。山东科技职业学院的A、D、E、B部的申请数量优势明显。
再具体统计到大类，排名前10位的依次是（1）G09：教育;密码术;显示;广告;印鑒（2）A47：家具（3）G06：计算、推算、计数（4）G01：测量;测试（5）A01：农业;林业;畜牧业;打猎;诱捕;捕鱼（6）A61：医学或兽医学;卫生学（7）B65：输送;包装;贮存;搬运薄的或细丝状材料（8）B60：一般车辆（9）B01：一般的物理或化学的方法或装置（10）H04：电通信技术。
三、结论与建议
通过对山东省高职院校2000—2019年的专利申请数量、专利类型、专利合作状况、技术领域发展对比等多维度分析，发现山东省高职院校科技创新的现状为：专利发展不平衡，校际差距明显;2009—2018年是山东省高职院校专利申请发展较快的十年;目前，专利申请以实用新型类居多，占比55.58%，发明授权率低，占发明申请量的13.72%;专利合作亟需加强，与企业合作关系弱;技术领域优势需进一步凸显，目前主要集中在B、A、G部。基于统计分析结果，笔者提出有针对性的措施建议，供政府管理部门、高职院校管理人员、师生研发者参考。
（一）山东省高职院校专利申请数量逐年上升，但专利授权率低
专利授权率低在一定程度上反映了专利申请质量不高。在专利创造、申请、代理环节，创新主体与专利代理机构可以在以下几个阶段深度配合，从前端环节着手共同提升专利质量。首先，在技术挖掘阶段，充分提升创新的技术含量和高度。实质上技术挖掘应当是研发人员、机构内专利管理服务人员、专利代理人多方深度参与配合的过程[2]。其次，在专利申请文件撰写阶段，多角度保障撰写质量。最后，在授权、确权阶段，充分利用法律程序提升权力稳定性。国家层面，国家知识产权局2016年9月就已指出我国正在积极谋划实施专利质量提升工程，具体从政策导向、审查授权、专利代理、严格保护、加强运用等多个环节着手，促进专利质量提升，为专利交易转化奠定基础[3]。
（二）在专利合作方面，山东省高职院校与企业联系不紧密，合作数量少
国务院2019年1月下发的《国务院关于印发国家职业教育改革实施方案的通知》强调，高职院校与企业在人才培养、技术创新、就业创业、社会服务等方面要切实加强深度合作，通过合作，学校从中获得智力、专利、教育、劳务等报酬。具体来讲，高职院校应根植于区域开展创新研发，助力区域经济社会转型发展，与当地企业开展深度实质性合作。根据学校优势、特色学科，面向当地或者国内外企业、行业，主动寻找合作点，进行合作创新研发与专利申请、知识产权保护及运用。如2018年发明专利授权数量位居全国高职院校第一的温州职业技术学院，在与企业合作方面有着切实可行的先进做法：引企业真实项目入校，在生产性实训基地上设立研发平台，打造创新创业工场，发挥教师技术指导优势，开展“导师+项目+团队”培养模式，实现了培养学生有市场、助推企业有办法、服务社会有地位的共赢局面[4]。
（三）院校之间专利工作发展不平衡，专利申请单位集中度高
神针高教观察发布的《2018全国高职院校发明专利授权数量排行榜》显示，2018年山东省高职院校获得发明专利授权数量排在江苏、浙江、广东、重庆、河南之后，位居第六。可见，山东高职院校相较于全国同类型高校，在专利工作上仍需进一步实现专利量和质的大力提升。目前，对于专利申请数量较高的院校要从三个方面做好专利工作，提升院校的科技创新能力：一是优化专利结构，加强发明专利的申请力度;二是提高专利申请质量，提升发明授权比率;三是培育具有产业核心竞争力的高价值专利，提高专利转化率，聚焦产业精准升级。对于专利申请在量和质上力求突破的院校，应兼顾以下三点工作：一是集中优势学科、优势专业群优先申请专利，根据行业特征，与行业企业深入合作进行专利申请。二是校内专利激励机制的形成与保障，奖励、补贴、作为科研成果的适用程度，均需要细化、制度化、常规化。三是创新服务，对专利知识的宣传、专利申请的辅导、专利信息服务以及专利代理的选择应及时给予专业指导。
四、讨论
高职院校应重视、突出科技创新能力建设工作。一是培训。加强对教师、科技人员、学生发明知识的培训和辅导，与对口部门科技局合作，邀请专人进学校开展科技创新政策宣传，加大知识产权宣传培训力度，提高高职院校的专利意识，引导促进高职院校进行技术创新和科技成果的转化工作。二是激励。出台专利相关科研制度，鼓励教师成为行业专家。如温州职业技术学院出台的“发明专利、专利转让等同论文，横向课题与纵向课题等同，行业技术难题与项目等同”的激励政策，引导教师开展创新研发[4];江苏工程职业技术学院采取加大对发明专利授权与转让奖励的力度和奖励投入，以调动全校教师和科研人员的科技创新、专利发明的积极性。《山东省专利条例》中的“专利促进”第八条、第十条明确规定：县级以上人民政府及其有关部门应当建立健全发明创造的激励和保障机制，支持发明创造形成专利;重点扶持符合国家和省产业政策、自主研发和具有较高技术水平的专利技术产业化项目，促进专利运用。进行专业技术职务评审时，应当将专利发明人、设计人的相关专利作为综合评价的重要内容[6]。同时，对学生的激励政策和制度要不断进行完善。据报道，自2016年起南京工业职业技术学院试行在机械制造、电气自动化等专业中用专利代替毕业论文，来鼓励学生创新创业。据统计，2013—2016年南京工业职业技术学院共申请专利1000多项，其中学生占到40%[7]。可见，学生创新研发实力不可小觑。高职院校科研部门要加强与知识产权事务所的合作，尽力减少师生在专利申报与费用结算方面的手续和负担。三是专利人才培养。提高师生的知识产权素养，增进学校知识产权信息服务水平，从而增强学校科技创新能力。高职院校应有相对专业化的专利人才，负责专利信息的分析管理与应用工作。在如今的创新型社会专利信息已然成为重要的战略性、技术性基础资源，专利信息的有效利用和价值发挥，对科技创新具有至关重要的作用。
参考文献：
[1]中华人民共和国科学技术部.中国科学技术指标 2014科学技术黄皮书（第12号）[M].北京：科学技术文献出版社，2015.
[2]张娜.多方配合 促进专利申请质量提升[N].中国知识产权报，2018-02-07.
[3]孟东，钱林，时彦卫，等.CPC分类体系在化工领域专利检索中的应用研究[J].中国发明与专利，2019（2）：124-128.
[4-5]谢志远.“浙江样本”：大战略到哪里，学院布局跟到哪里[N].光明日报，2017-01-05.
[6]2013年8月1日山东省第十二届人民代表大会常务委员会第三次会议通过，山东省专利条例[N].大众日报，2013-08-21.
[7]郑晋鸣.江苏：部分高职院校试点以专利代替毕业论文[J].江西教育，2017（1）：80.
（责任编辑：杨在良）
转载注明来源:https://www.xzbu.com/9/view-15195207.htm
