国家重点基础研究发展计划（“９７３”计划）问答

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　　问：什么是“973”计划?
　　“973”计划的任务是什么?
　　答：1997年6月4日，原国家科技领导小组第三次会议决定要制定和实施国家重点基础研究发展规划，随后由科技部组织实施了国家重点基础研究发展计划(亦称“973”计划)。制定和实施“973”计划是党中央、国务院为实施科教兴国和可持续发展战略，加强基础研究和科技工作做出的重要决策；是实现2010年以至21世纪中叶我国经济、科技和社会发展的宏伟目标，提高科技持续创新能力，迎接新世纪挑战的重要举措。
　　“973”计划是以国家重大需求为导向。对我国未来发展和科学技术进步具有战略性、前瞻性、全局性和带动性的基础研究发展计划。是支持面向国家重大战略需求的基础研究领域和重大科学研究的计划。
　　“973”计划的主要任务是解决我国经济建设、社会可持续发展、国家公共安全和科技发展中的重大基础科学问题，在世界科学发展的主流方向上取得一批具有重大影响的原始性创新成果，为国民经济和社会可持续发展提供科学基础，为未来高新技术的形成提供源头创新，提升我国基础研究自主创新能力。
　　问：“十五”期问，“973”计划取得了哪些成就?
　　答：“十五”期间，“973”计划的实施推动了我国基础研究的发展。一批阶段性研究成果在国民经济与社会发展中的重要作用日益显露。创新成果在国际学术界产生了重要影响。
　　(1)在科学前沿领域取得一批原创性成果，产生了重要的国际影响。在纳米科学、生命科学、信息科学、地球科学、数学、物理学和化学等学科的若干领域取得一批原创性成果。在SCIENCE、NATURE及相关学科一流杂志上发表了一系列重要论文，在国际上占据了重要的一席之地。非线性光学晶体、量子信息和通信等方面的研究居国际前列；超强超短激光、纳米材料和纳米结构、蛋白质结构与功能、脑与认知、动物克隆、创造新物质的分子工程学、古生物学、海洋科学等领域取得一系列创新成果。整体研究水平显著提高，在国际上产生了重要影响；数学机械化、辛几何算法等方面保持我国特色和优势。
　　(2)基础理论的源头创新推动技术创新。形成了自主知识产权。提高了产业竞争力。服务国民经济建设。通过对钢铁凝固和结晶控制等基础理论的研究及其技术的系统集成。开发出以高洁净度、高均质和超细组织为特征的新一代钢铁材料。其强度比目前的普通钢材提高了约1倍。在国际上首次建立了“一水硬铝石型铝土矿反浮选理论和技术”。光电子器件、光存储及信息功能材料研究等方面取得若干突破性进展，取得了一系列有自主知识产权的成果。微纳电子材料与器件及微机电系统研究取得了一系列突出进展。
　　(3)大大促进了基础研究与国家目标的结合，在能源、资源环境等国家重大战略需求方面解决了一批关键科学问题，化石能源高效清洁利用方面取得多项创新成果，为我国可持续发展提供了科学支撑。
　　(4)农业、人口与健康领域基础研究水平显著提升，在农业动植物功能基因组与分子改良、农业资源高效利用、农业生态安全、重大疾病与传染病治疗、创新药物、生殖健康、生物医用材料等方面解决一批重大关键基础科学问题，为提高人民生活质量和生活水平奠定了科学基础。
　　问：“十一五”期间，“973”计划的战略目标是什么?
　　答：(1)解决制约我国经济社会发展和国家安全中的重大科学问题，为我国可持续发展提供科学基础，为提高我国产业核心竞争力和优化产业结构提供科学支撑，为国家决策提供可靠的科学依据；
　　(2)在世界科学发展的主流方向和具有我国优势、特色的基础研究领域。取得一批在国际上产生重大影响的原始性创新成果，大幅提升我国在国际科学界的地位；
　　(3)吸引、凝聚、培养创新人才，造就服务于国家战略目标的将帅人才和创新研究团队，促进重点研究基地的建设，显著提升我国自主创新能力和解决重大问题的能力。
　　问：“973”计划的管理原则是什么?
　　答：(1)坚持面向国家战略需求，强调自主创新，鼓励学科交叉。实现重点突破；
　　(2)坚持政府决策与专家咨询相结合的立项制度，坚持“择需、择重、择优”和“公开、公平、公正”的原则；
　　(3)坚持项目、基地、人才相结合，优先支持国家重点研究基地及优秀研究团队，围绕国家重大需求开展基础研究工作；
　　(4)坚持规范管理，完善各项制度建设，对项目的执行情况及完成结果实施绩效考评。
　　问：“973”计划在管理制度上有哪些举措?
　　答：“973”计划对管理制度进行了完善，进一步推进计划管理的公开、公正、透明。主要制度有：
　　(1)实行回避制度。专家顾问组成贯和领域专家咨询组成员不相互兼任。不能参与项目申报或承担项目。在项目评审评估和验收等管理环节中利益相关人员应回避。
　　(2)实行保密制度。在“973”计划项目评审评估、结题验收和实施过程中，评审评估专家和管理人员未经许可不能复制、透露或引用项目相关内容，不能对外透露评审评估过程中的意见和未公布的评审评估结果。
　　(3)实行公示制度。对立项计划、中期评估和结题验收结果等进行公示，接受社会监督。
　　(4)实行信用制度，对项目承担单位、课题承担单位及课题负责人、专家等在实施“973”计划中的信用情况进行客观记录，并作为其参与国家科技计划活动的重要依据。
　　问：“973”计划的支持领域有哪些?
　　答：围绕落实《规划纲要》，“十一五”期间，“973”计划将围绕农业、能源、信息、资源环境、人口与健康、材料、综合交叉、重要科学前沿等领域，解决国家重大战略需求领域的关键科学问题，同时，组织实施重大科学研究计划。
　　问：什么样的项目(课题)可以申报“973”计划?项目立项的基本要求是什么?
　　答：“973”计划申报项目应满足的基本要求是：
　　(1)符合年度申报指南内容；
　　(2)围绕国家发展的重大需求，着眼解决国家中长期发展中面临的重大科学问题；
　　(3)重大科学前沿问题的研究，要体现学科交叉与综合，发挥其中国优势与特色。使其有可能在国际上占有一席之地。
　　“973”计划项目立项的基本要求是：　(1)符合年度申报指南要求。具有创新的学术思想，有明确、先进的研究目标，有科学、可行的研究方案；
　　(2)具有高水平的学术带头人和研究团队；
　　(3)利用重点研究基地的研究条件。具有较好的研究工作基础。
　　问：“973”计划如何组织管理?主要职责是什么?
　　答：科技部负责“973”计划的组织实施。主要职责是：制定国家重点基础

研究发展规划；制定实施细则及相关管理规定；编制年度计划，发布申报指南；负责申报受理、建立备选项目库、立项、评审评估、结题验收等工作，负责实施过程中的调整、协调、监督等工作。
　　专家顾问组对“973”计划进行学术咨询。专家顾问组的主要职责是：开展“973”计划发展战略研究，对计划组织实施中的重大问题提出咨询意见和建议；对年度申报指南提出咨询意见和建议；受科技部委托主持立项综合评审和咨询工作；承担科技部委托的其他相关工作。
　　领域专家咨询组参与“973”计划项目组织实施的过程管理。主要职责是跟踪了解项目执行情况。定期向科技部提出咨询工作报告；对项目实施中存在的问题向科技部提出咨询意见和建议；受科技部委托主持项目中期评估工作；承担科技部委托的其他相关工作。
　　此外，科技部还设立了“973”计划联合办公室，加强“973”计划与国家自然科学基金、“863”计划等国家科技计划的协调和衔接。
　　问：“973”计划项目主要分为哪几类?申报“973”计划都需要经过什么样的立项申报程序?
　　答：“973”计划以重大项目和研究专项的方式组织实施。面向国家重大战略需求的基础研究领域，通过重大项目、重大科学研究计划等研究专项实施。研究专项由若干重大项目组成。重大项目由若干课题组成。
　　(1)重大项目立项评审一般需要经过初评、复评和综合评审3个步骤，以定性评价为主，定量评价为辅。
　　初评是同行评议。同行专家依据项目申请书进行书面评审，从项目是否体现国家战略需求与科学前沿的结合、学术思路的创新性、研究方案的科学性与可行性、研究队伍的水平和研究工作基础等方面进行评审。
　　复评是领域评审，本领域同行专家组成评审组进行答辩评审，根据领域发展需求和布局，从项目的重要性、科学性和创新性、研究队伍的水平、研究工作基础等方面进行评审。
　　综合评审是专家顾问组主持的战略咨询。所有领域的专家组成评审组进行答辩评审。从国家战略需求、项目的创新性及研究队伍的创新能力等方面进行评审。专家顾问组根据评审结果向科技部提出立项建议。
　　(2)研究专项立项评审一般需要经过初评和复评两个步骤。
　　研究专项的立项程序是：研究专项专家组提出组织实施方案的建议，科技部审定组织实施方案并发布申报指南；科技都可委托专家组或相关专业机构对研究专项项目进行评审。提出立项建议。
　　涉及国家安全、重大突发性事件等需要国家特殊或紧急部署的有关项目，科技部委托专家顾问组进行学术咨询，专家顾问组向科技部提出立项咨询意见。
　　科技部根据专家评审结果和专家顾问组提出的立项建议，审议确定立项项目，聘任项目首席科学家，按规定程序批复项目计划任务书。
　　问：项目立项以后，本部门的职责和工作内容是什么?
　　答：项目一般设一名首席科学家，负责项目的具体实施。项目首席科学家组建项目专家组，采取民主决策方式组织实施项目。
　　项目首席科学家的主要职责是：制定项目研究计划和实施方案；组织研究队伍，聘任课题负责人把握学术方向和研究重点；开展学术交流，推动基础科学数据共享工作；接受科技部和财政部组织的检查，支持领域专家咨询组的工作。
　　在项目实施过程中。涉及研究方向、研究计划、研究经费等方面的重大调整。应由项目专家组民主决策。项目专家组一般由7到9人组成。其中不承担项目研究任务的同行专家应不少于3人。
　　项目承担单位的主要职责是：负责项目经费管理，为项目实施提供条件保障。负责项目执行过程中形成的固有固定资产和研究成果的管理。
　　科技部委托项目承担单位的主管部门或地方科技主管部门等作为项目依托部门，协助进行项目组织实施的监督与管理。其主要职责是：督促项目实施。协助处理项目执行过程中出现的问题。对项目研究计划、调整方案和结题等提出审查意见。
　　问：项目在实施的过程中要定期向科技部报告吗?
　　答：“973”计划项目在实施过程中需要定期向科技部报告。为了及时了解项目进展情况，保证项目实施过程的有序进行，加强集成管理和各部门的协调沟通。“973”计划制定了项目报告制度。具体如下：
　　(1)项目实施实行重大事项报告制度。在项目实施过程中，涉及项目研究目标、主要研究内容、课题设置、项目首席科学家等重大事项的变更。项目首席科学家和项目第一承担单位应按程序报科技部审批。
　　(2)项目实施实行年度报告制度。项目首席科学家每年年底前应对年度计划执行情况进行检查和总结。并按规定要求向科技部提交年度总结报告。
　　问：“973”计划项目要进行中期评估吗?
　　答：“973”计划项目的实施实行中期评估制度。项目实施两年左右进行中期评估。主要是进一步明确项目的研究计划和目标，调整和优化课题设置、经费和人员配置。中期评估由科技部委托领域专家咨询组主持进行，重点评估项目的工作状态和研究前景。根据中期评估结果，科技部与项目首席科学家和项目第一承担单位签订项目计划任务书调整方案；项目首席科学家与课题负责人和承担单位签订课题计划任务书调整方案。
　　问：“973”计划项目验收有哪些阶段?主要依据是什么?
　　答：项目实施期满应进行结题验收。若由于客观原因需要提前或延期结题，项目首席科学家应与项目依托部门商量后向科技部提出提前或延期结题的申请。项目延期结题的时间一般不超过3个月。提前或延期结题项目的结题验收工作由科技部统一安排。
　　结题验收工作包括课题验收和项目验收两个阶段。项目验收在课题验收的基础上进行。项目验收主要依据项目计划任务书、项目计划任务书调整方案和项目结题验收总结报告。
　　课题验收应在项目结题后1个月内完成，项目验收一般在课题验收后2个月内完成。课题验收主要依据课题计划任务书、课题计划任务书调整方案和课题结题验收总结报告。
　　问：“973”计划的项目验收怎样进行?
　　答：课题验收由项目首席科学家主持，会同项目依托部门组建课题验收专家组，对课题实施情况进行全面总结与评估。课题验收重点是课题计划任务完成情况、研究成果的水平及创新性、课题对项目总体目标的贡献、研究队伍创新能力、人才培养情况等。
　　项目验收由科技部负责，委托项目验收专家组分领域对项目研究计划完成情况、实施效果和优秀人才培养情况等方面进行验收。项目验收的重点是项目研究计划完成情况、项目实施效果、研究成果的水平与创新性、项目首席科学家的作用、研究队伍创新能力、优秀人才培养情况。以及项目组织管理等。
　　在项目验收中。项目实施效果的评价按项目类型要有所侧重。对于农业、能源、信息、资源环境、人口与健康、材料、综合交叉等领域的项目，重点评价研究成果预期解决国家重大需求的实质性贡献和作用；对于重要科学前沿领域项目。重点评价研究成果的原创性和科学价值、对学科发展的推动作用及国际影响。
　　
　　(摘自《科技计划管理百问百答》)

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