基于路线图的技术预见方法探讨

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　　摘要：在阐述技术预见和技术路线图基本内涵的基础上，提出构建基于技术路线图的预见方法，并对其基本特征、应用范围、开展程序和一般形式进行论述。
　　关键词：技术预见；技术路线图；专利地图；方法
　　
　　1 基本内涵
　　
　　1．1 技术预见
　　技术预见的定义。目前公认的是英国技术预见专家马丁(B.Mar)的观点，就是对未来较长时期内的科学、技术、经济和社会发展进行系统研究，其目标是确定具有战略性的研究领域，以及选择那些对经济和社会效益具有最大化贡献的通用技术。该定义包含三个方面假设：①“契约论”。即选择将要发展的通用技术．能给一个国家或地区带来社会经济方面的效益，就像生产契约一样，有投入就有产出；②“稀缺论”，即选择技术要体现有所为有所不为，选择具有最大贡献的技术，而不是选择所有技术；③“构建论”，即通过发展技术，能确定战略领域，塑造未来，而技术路线图也是建立在“构建论”的基础上，这也是建立技术预见与技术路线图关联的基础。
　　从技术预见应用与实践上看，技术预见的过程和结果要体现创新性、客观性、科学发展观。①创新性就是要求技术预见应为创新决策服务，不断创新预见方法，增强预见结果的可操作性，推动科技决策科学化、民主化和社会化。②客观性就是要求技术预见的过程中要准确体现世界科技发展趋势，反映国内科技发展态势，把握地方和行业科技发展优势和特色。③科学发展观就是要求技术预见在关键技术选择原则上不仅要选择那些能提高产业竞争力的尖端技术和通用技术，而且要选择那些能促进社会节能减排、解决国计民生的和构建环境友好型与资源节约型社会的尖端技术和通用技术，促进社会和谐可持续发展。从预见的层面来看，技术预见可以分为跨国技术预见、国家技术预见、区域(地方)技术预见和企业技术预见。
　　
　　1．2　技术路线图
　　目前对于技术路线图有着各种不同的定义，例如：Robert G alvin将技术路线图定义为：对某一特定区域的未来延伸的看法。David Probert将技术路线图定义为：利益相关人关于如何前进的看法，以及对达到的目标的看法。前美国总统科学技术顾问、哈佛大学教授Branscom b把技术路线图定义为“以科学知识和洞见为基础的、关于技术前景的共识”。
　　
　　笔者认为，路线图就是把未来的发展趋势、需求、发展重点、发展策略、相关分析等转换成图表来表示，让读者更容易理解。而技术路线图是对某一特定技术领域的未来延伸的看法，并将这些看法图示化，这些看法集中了集体的智慧和最显著的技术变化的驾驭者的看法，这种看法是建立在“构建论”的基础上，否则就无任何意义。技术路线图应用简洁的图形、表格、文字等形式描述技术变化的步骤或技术相关环节之间的逻辑关系。它能够帮助使用者明确该领域的发展方向和实现目标所需的关键技术。同时，技术路线图是一种需求驱动的技术规划程序。把一组专家集中在一起，提出关键的技术规划信息，制定一个预见框架，确定、选择并且提出替代性技术，籍此进行理性投资决策，促进这些投资的实施。
　　
　　1．3　构建技术路线图预见法的意义
　　技术路线图预见法就是把技术预见的基本理念、基本假设和原理应用到技术路线图中来，融合专利、产业经济和相关政策信息，使预见的趋势、需求和聚焦的重点可以用图示来表示，使技术预见更加具备科学性、灵活性和可操作性。其意义在于①让技术预见“有路可循”，自主创新有路可走。②凭借不断修正未来技术发展方向的选择机制，技术路线图预见法为科技规划等活动提供了一个整合不同利益共同体观点的平台。③技术路线图预见法是企业实现自主创新的有效手段。④技术路线图作为实施科技政策的行为纲领，能够提升科技计划管理过程中的行政能力。
　　
　　2　技术路线图预见法
　　
　　2．1 基本特征
　　在方法论和实践上看。技术路线图预见法的典型特征是灵活性、过程性、多维系统性。①灵活性。技术路线图并不是“黑箱”，每一种或每一次应用都是递进性的学习体验．并且每一次使用都要采取灵活的方法，通过调整适应特定情况。②过程性。通过技术路线图解决问题的价值体现在制定过程，而不是路线图本身，在制定过程碰撞火花，形成共识。集中不同领域的专家，共享各种观点和见解，通盘考虑解决问题的新创意和方案。可能还需要若干次反复过程，由此经过整合的技术路线图有可能推动战略规划过程的进一步展开。③多维系统性。技术路线图清晰地给了时间维度，对于确保技术、产品和服务等有效地达到同步，对于揭示技术和商业环境的走势和变化本质都是极为重要的。制定多个组织的技术路线图能够促进知识共享，并有利于共同愿景的形成。
　　
　　
　　2．2　应用范围
　　技术路线图预见法是非常灵活和具备弹性的，“产品”或“商业”路线图等名称适合很多潜在的客户。根据内容、结构和时间范围，可分为8个领域方面的应用。见表1。而从应用层面可以分为国家技术路线图、行业技术路线图和企业技术路线图。
　　
　　2．3　技术路线图预见法的程序
　　技术路线图预见法一般用于产品技术的预见或部门的专题技术预见。作为技术预见活动的规范，技术路线图提供了一整套方法，用来技术的开发、组织和实施。技术路线图内含的信息与在特定时间框架下必须满足的系统的关键性要求和预期目标，包括开发满足这些目标的技术，提供在不同技术选择方案之间进行取舍所需的信息。在这里需要特别强调的一点，国外传统的技术路线图没有考虑到专利技术信息，这样就不可避免会产生一些缺陷，例如对专利陷阱不了解．可能会导致某个国家的技术发展误人跨国公司的专利陷阱。而基于路线图的技术预见方法就考虑到了专利技术信息。因此，构建技术路线图有6个相互联系的步骤：①初步确定研究领域范围，制定专利地图和开展专利关键技术分析；②选择预见专家(包括技术、经济和社会等领域)；③开展专利关键技术德尔菲调查，确定基于未来的需求和关键技术：④回到现实，确定现有的能力与基础，了解相关的经济和政策性息；⑤实现预期目标，确定重点发展领域，制定路线图；⑥在确定的发展领域中描述研究项目，并给出相关发展建议，见图1。
　　
　　
　　2．4　技术路线图预见法的形式
　　技术路线图的结构一般包括4个层面，即研究、开发、能力和需求。每一层面的结点和结点之间连接都要在技术路线图中表现出来。研究和开发层的结点分别代表了目前进行的或是建议开展的研究项目和开发项目。能力层结点表示了实现目标的可能性，即对项目开发取得成功的可能性的认同意见。
　　技术路线图预见法的格式也灵活多样，一般没有非常固定的格式。在公司层面的技术路线图预见法一般包括业务目标、战略规划、市场份额、销售历史和预测、产品生命周期曲线、经验曲线和竞争力，以及技术预测、技术路线图矩阵、质量、资源分配、专

利文档、产品描述、状况汇报、总结图和少数派意见。在格式上有：多层图表，条形图、重要事件图、甘特图、流程图、电子数据表等等，见图2和图3。政府层面技术路线图预见法的格式见表2。
　　
　　3　技术路线图预见法的实践应用
　　
　　目前，技术路线图预见法主要是广泛应用在企业层面。根据英国对其国内的2 000家制造企业的调查。其中10％的企业(主要是大企业)已经运用过技术路线图法，在这些使用过的企业中，大约有80％的运用此方法超过2次或正在使用。然而，技术路线图法还存在相当大的挑战，因为路线图本身结构和理念还比较简单，需要根据战略和计划来调整和深化。根据对相关人员的调查结果，认为其关键的挑战有：技术路线图过程的灵活性(50％的人认为)，技术路线图的启动过程(30％的人认为)，技术路线图的完善性(20％的人认为)。很多企业越来越偏爱应用技术路线图，因为技术路线图有很多种形式，能够根据企业和商业内容的需要来度身定制。
　　
　　在技术路线图预见法应用举例方面，企业层面有摩托罗拉公司的技术路线图。产业层面的代表是国际半导体技术路线图。国际半导体技术路线图关注的是一种技术轨道(Technology Trajectory)或路线(S型曲线)以及沿此轨道所进行的边际性技术进步。国际半导体技术路线图研究确定了未来15年间半导体产业的技术挑战和需要。在国家层面的应用有韩国国家技术路线图，韩国参照企业制定技术路线图的方法制定国家技术路线图(NTRM)。为此，韩国提了5个科技发展构想，然后确定实现每个构想的“战略产品或功能”，最后确定了99项要开发的关键技术。制定NTRM的目的是，分析国内外的产业变化和技术趋势，明确保持在今后10年内国际竞争力所必需的、有发展前途的产品和核心技术，在国家层次上推进战略研发项目。
　　
　　4　技术路线图预见法的改建与建议
　　
　　技术预见和技术路线图结合在国内还是一种尝试．需要在实践中不断去改进和完善。首先是在技术预见方法体系上的完善，即加强专家组法、文献计量法、专利地图法、情景分析法和技术路线图法之间的相互配合使用，建立综合的预见方法体系：在研究现状与基础主要使用文献计量(基础领域、国内外比较)、专利分析(高新技术领域)、专家组法(产业技术领域)；在研究未来需求时借助情景分析法和专家组法；在支撑5年规划时应用大规模德尔非法进行整体扫描预见，在专题技术预见应用技术路线图法、德尔菲法和专利地图法，见图4。
　　
　　其次，企业层面的技术路线图预见法要加强企业内部技术部门和营销部门之间的沟通和知识交流。政府和社会产业层面的技术路线图预见法要加强产学研各界专家的交流。再次，对于技术路线图和技术预见的基本理论研究需要进一步深化，二者的融合才会更完美。

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