企业自主创新能力的评价及实证分析

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　　摘要：提升企业的自主创新能力，对于提高企业的竞争实力，提高产业自主创新能力，乃至提升产业国际竞争力和国家的自主创新能力，都起着十分重要的作用。如何采取有效的措施以提升企业的自主创新能力。需对企业自主创新能力水平有一个比较清晰的认识。构建了企业自主创新能力的评价指标体系，采用主成分分析法。对北京等10个省市的大中型工业企业的自主创新数据进行了实证分析。
　　关键词：自主创新；能力评价；创新管理
　　
　　1　建立企业自主创新能力评价体系的目的和意义
　　
　　企业自主创新能力的形成和发展，涉及到各个方面，它是政府资源与政策因素、市场因素、企业自身资源因素和社会对企业自主创新的支持因素等多种因素共同作用的结果。一个企业如何培育自己的自主创新能力。如何通过有效措施提升自主创新能力，促进区域甚至国家的自主创新能力，这些都需要对企业的自主创新能力有由一个比较清楚的认识。因为只有在充分了解企业自主创新能力的基础上，才能采取相对有效的、切实可行的政策措施，以达到提升企业自主创新能力的目的。因此，建立企业自主创新能力的评价指标体系。无论是在企业自主创新的理论研究方面，还是在促进企业进行自主创新能力形成和发展的实践中，都有极其重要的意义。
　　企业自主创新能力评价是企业认识了解自身自主创新能力的重要途径。企业明确自己的自主创新能力之后，可以更好地运用和发挥已有的优势，弥补不足。建立企业自主创新能力的评价体系有两个目的：一是评价并分析某一企业或者某一类型企业的自主创新能力现状，并且在此基础上可以相互比较同类企业在自主创新能力上的差别，并找出存在差异的原因；二是在评价各种不同规模、不同行业企业自主创新能力的基础上，找出影响企业自主创新能力形成和发展的主要因素，为企业的经营决策和政府制定自主创新的政策提供参考依据。
　　
　　2　企业自主创新能力评价指标体系的设置原则
　　
　　企业自主创新能力的高低，是企业外部的政府政策和资源、市场因素和社会的支持因素共同作用于企业自主创新系统，企业自主创新活动的一种外在表现。企业自主创新能力的评价指标体系，它既要体现企业自主创新能力的各种影响因素，又要反映企业自主创新能力的真实现状，其评价指标体系的设计必须科学合理。并且企业自主创新能力评价指标的选择和量化是建立评价模型的基础，也是决定评价结果优劣的关键一步，指标选择是否科学、合理直接关系到评价质量的好坏。因此，建立企业自主创新能力评价指标体系要遵循以下基本原则。
　　
　　2.1　科学性原则
　　对企业自主创新能力的评价。要体现科学性原则，即客观准确地反映企业自主创新能力的发展状况及其本质特征。企业自主创新能力评价指标体系的设计，既要对经济产出进行评价，又要对要素投入进行评价；既要对当前的发展状况进行评价，又要对发展的潜力进行评价。因此，评价指标体系的设计应科学合理，并符合中国企业的国情。
　　
　　2.2　全面性和概括性原则
　　企业自主创新能力系统是一个特殊的开放系统，系统结构的复杂性以及系统内部外部诸要素相互作用，都要求对企业自主创新能力的评价必须坚持全面性和概括性的原则。评价指标尽可能地反映企业自主创新能力形成和发展的全貌，同时把握关键要素，突出重点指标，不要面面俱到，尽可能用较少而准确的指标把要评价的内容表达出来。
　　
　　2.3　可行性和可操作性原则
　　企业自主创新能力指标是统计理论与实践操作的结合点。对企业技术创新能力的评价，在理论上处于一种成熟状态，但是对于具有中国特色的企业自主创新能力的评价，国内学术界还处于一种探索过程中。在构建企业自主创新能力评价指标体系时，既要以理论分析为基础，又必须考虑统计实践的可操作性和现实数据资料支持的可行性。因此。可行性和可操作性原则往往是企业自主创新能力指标体系研究的最大制约因素。
　　
　　3　企业自主创新能力评价指标体系及实证分析
　　
　　3.1　企业自主创新能力评价指标体系的构建
　　企业自主创新能力评价指标体系构建包括要素项与指标项的确定，它与企业自主创新能力界定密不可分，正确认识企业自主创新能力的本质是对企业自主创新能力准确评价的基本前提。本节基于前文对企业自主创新能力的分析。根据上述企业自主创新能力评价指标体系构建的原则，建立了企业自主创新能力评价指标体系。
　　对于企业自主创新能力指标体系的设计，主要参考已有文献对企业技术创新能力评价指标体系的研究成果，并结合企业创新成功及失败因素的分析提出的。为了达到数据的可获得性，在评价过程中尽量选取一些既能真实地反映企业自主创新能力状况，又易于获得可靠信息的定量指标。
　　自主创新主要包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。从科技统计角度来讲，研究与试验发展(R&D)是国际上通用的反映创新能力的核心指标。企业自主创新能力评价指标体系采用多层次目标评价体系结构。通过分析企业自主创新过程中涉及到的各影响因素，从创新投入能力、创新产出能力、创新活动能力、创新资源环境能力等四方面建立了企业自主创新能力评价指标体系，共包括18个具体指标。
　　(1)创新投入能力指标。创新投入的核心方面，也是影响企业自主创新能力的核心方面的要素就是企业R&D投入。创新投入能力评价指标主要从R&D投入的几个方面设置了4个指标，企业R&D人员数、企业年R&D经费投入总额、企业年R&D经费投入占销售收入的比重、企业R&D经费投入强度(企业人均R&D经费)。
　　(2)创新产出能力指标。从企业自主创新的创新产品销售和专利申请量两个大的方面精选4个评价指标，分别是新产品销售收入占产品销售收入比重、专利申请量、发明专利拥有量和企业新产品销售收入等。企业技术创新的产出能力反映其各种要素组合产生的实际成效，因此，该指标是评价企业技术创新能力最直接、最重要的指标。
　　(3)创新活动能力指标。企业的创新活动主要表现在R&D活动项目、企业科技活动和对技术的引进消化吸收活动等几个方面，其评价指标有以下几个：R&D活动项目数、企业科技活动项目经费、企业消化吸收经费支出、消化吸收经费支出与引进国外技术支出的比重。
　　(4)创新资源环境能力指标。这一指标包括人力资源存量和经济资源存量，主要反映某区域内的所有企业潜在的技术创新能力。在一个给定的科技投入与制度体系下，内部环境和外部环境对该地区企业自主创新能力有着深刻而复杂的影响。详细指标有：技术市场成交合同金额(反映该地区技术市场的活力和繁荣程度)、技术创新中的金融机构贷款(反映金融部门对企业自主创新的支持力度)、企业专业技术人员数(反映企业自主创新的潜力和资源实力)、科学家和工程师数、政府科技三项费用支持和国家认定技术中心数(反映企业进行自主创新的

社会和政府资源)。
　　
　　3.2　企业自主创新能力评价的实证分析――以大中型工业企业为例
　　企业自主创新能力评价，涉及各个方面的数据收集与整理，而很多数据难以收集齐全(特别是单个企业的自主创新数据)，在这样的情况下，选择某个地区的某一类型的企业作为评价的目标就显得更为现实。基于此，本实证分析选择各个地区的大中型工业企业作为评价对象，以评价大中型工业企业的自主创新能力。
　　本部分的数据主要来源于国家统计局2006年发布的全国大中型工业企业自主创新概况调查报告、2006年全国科技统计年鉴、2006年国民经济和社会发展统计报告，以及一些其他各个地区大中型工业企业发展的相关数据。从这些数据中，选取10个典型城市大中型工业企业自主创新的数据，分别为：2个直辖市，北京、上海；3个中部省份，河南、湖北和湖南；3个东部省份，浙江、江苏和广东；2个西部省份，陕西和四川。之所以这么选择，是因为这些城市和省份企业的自主创新活动比较具有代表性，能够体现各地区大中型工业企业自主创新能力的差异性。针对这些数据，运用统计分析软件SASS，并构建主成分因子分析模型，最后得出了各个地区大中型工业企业的自主创新能力排名。
　　X1(企业R&D人员数)与X16(科学家和工程师数)，X2(企业年R&D经费投入总额)与X10(企业科技活动项目经费)，x6(专利申请量)与x11(消化吸收经费支出)等几个变量之间具有很高的相关性，但是其他变量之间的相关性一般，所以整个评价指标体系的设置还是比较合理的。
　　主成分个数提取原则为主成分对应的特征值大于1的前m个主成分。特征值在某种程度上可以被看成是表示主成分影响力度大小的指标，如果特征值小于1，说明该主成分的解释力度还不如直接引入一个原变量的平均解释力度大，因此一般可以用特征值大于l作为纳入标准。提取4个主成分，即m=4。
　　企业R&D人员数、企业年R&D经费投入总额、专利申请量、发明专利拥有量、企业新产品销售收入、R&D活动项目数、企业科技活动项目经费、消化吸收经费支出、技术创新中的金融机构贷款、科学家和工程师数和科技三项费用支持在第一主成分上有较高载荷，说明第一主成分基本反映了这些指标的信息；企业年R&D经费投入占销售收入的比重、人均R&D经费、新产品销售收入占产品销售收入比重、技术市场成交合同金额和国家认定技术中心数在第二主成分上，有较高载荷，说明第二主成分基本反映了这些指标的信息；消化吸收经费支出与引进国外技术支出的比重在第三主成分上有较高载荷：并且还有几个指标在第四主成分上有一定的载荷。所以提取前4个主成分是可以基本反映全部指标的信息，可以用4个新变量来代替原来的所有变量。
　　综合评价得分系数为：
　　C=(00562 l×factor1+0.234 8×facror2+0.078 7×facor3+0.058 7×factor4)/0.934 4
　　其中：
　　factor1=0.898 60×ZX1+0.984 61×ZX2+…+0.870 00×ZX17+0.472 000xZX18；
　　factor2=-0.299 89×ZX1+0.107 07×ZX2+…+0.305 65×ZX17+0.653 8×ZX18；
　　factor3=-0.280 7×ZX1-0.059 69×ZX2+…+0.084 55×ZX17-0.146 08xZX18；
　　factor4=-0.080 45×ZX1-0.060 371×ZX2+…+0.239 98×ZX17+0.414 33×ZX18
　　通过计算得到最终评价值
　　从最后的评价结果可知，广东、江苏、上海3个地区大中型工业企业的自主创新能力最强，湖北、湖南和陕西等3个省份的大中型工业企业的自主创新能力较弱，评价结果基本上也反映了各个地区大中型工业企业自主创新能力发展的实际情况。

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