科技查新服务于科技管理工作的探讨

来源:用户上传      作者:

　　摘要：科技查新是一项深层次的情报咨询工作，为科技立项、成果鉴定和评奖提供了客观依据、有力地推进了科技管理的规范化和科学化。知识经济时代科技查新作为科技管理的一项基础性工作被赋予新的特色，应继续发挥科技查新的重要作用，注重查新工作在新的科技条件下实现创新性应用和增值延伸，更好的服务于科技管理工作。
　　关键词：科技管理；科技查新；服务
　　
　　现代政府建立在市场经济的基础之上，政府作为行使公共权力的公共机构，其基本职能就是“为了规定和保护财产而制定法律的权利，判处死刑和一切较轻处分的权利，以及使用共同体的力量来执行这些法律和保卫国家不受外来分割的权利：而一切都只是为了公众的福利”[1]。政府的职责和功能就是为了满足社会公共需要，为社会提供公共产品与公共服务。社会公共需要，是人类社会共同体解决所面临的社会公共问题的共同需要。近代的民主政府皆秉持这一信念，通过宣告为大多数人谋福利这一目标而获得政权的合法性。尽管随着科技的发展，社会分工的日益细化，社会生活的日益复杂化，政府的管理触角伸到了越来越多的领域。但它的职能仍大致规范于“纠正市场缺陷，提供公共物品，维护公共秩序”三个方面[2]。政府职能的履行它必须符合社会大多数人的最大利益，也就是运用公共权力，实现公共利益的过程。
　　公共政策是政府或社会公共权威在一定的历史时期为达到一定的目标而制定的行动方案和行为依据。在公共政策研究中有许多基本理论，其中之一是公共政策的本质，即政府为什么要制定政策与执行政策。国内外绝大多数学者都赞同美国著名政治学家戴维・伊斯顿的观点：“公共政策是对全社会的价值作有权威的分配”[3]。从公共政策的本质看，它是政策依据特定时期的公共政策目标，在增进与分配社会公共利益中所制定的行为准则。公共管理与公共政策是政府为解决公共问题，对政府目标和手段的选择及其相互转换的过程，即利益调整的政治过程和技术过程。政府治理效率的好坏高低，不仅要看经济增长，更要看政府实行的公共政策以及对产权的保护。
　　我国的科技管理部门主要承担以下职能：一是加强科技立法，营造有利于科技进步和科技产业发展的良好的社会环境：二是根据国家经济社会的发展需要，制定和组织实施重大科技项目和高新技术发展规划和计划，引导和带动全社会研发事业和高新技术产业发展：建立和规范科技资源市场，通过对市场的调控实现科技资源的高效配置。在新的形势下，科技查新作为科技管理的一项基础性工作被赋予新的特色，应当继续发挥科技查新的重要作用，注重查新工作在科技管理中的创新性应用和增值延伸，更好的服务于科技管理工作。
　　
　　1　科技查新与科技管理工作的内涵
　　
　　科技查新是在科技文献检索和科技咨询基础上发展起来的一项新型科技信息服务业务。国家科技部颁布的《科技查新规范》(2004年第1版)中定义[4]：查新是科技查新的简称。是指查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照本规范操作，并做出结论。具体而言，科技查新咨询工作是由具备一定信息资源基础与相应查新咨询资质人员的科技信息咨询机构，通过手工检索和计算机检索等途径，运用综合分析和对比的方法。为评价科研成果、科研立项等的新颖性提供文献查证结果的一种信息咨询服务工作，是建设公共科技信息服务平台的重要组成内容。科技管理[5]就是对科学技术活动的管辖、控制与治理，是科技活动过程中，所有计划、组织、指挥、协调、控制等管理功能的统称。科学技术管理是管理学的一门分支学科，它包括科研开发管理、科技人才管理、科技信息管理、科技成果管理、科技立法与管理(知识产权、专利制度、技术合同等)等诸多方面。科技查新作为科技管理的一项基础工作，为科研立项，科技项目评估、验收、奖励，专利申请，技术交易与入股等提供客观评价依据，为国民经济的发展提供快速、准确的信息服务，受到了有关部门的高度重视。
　　
　　2　科技查新服务于科技管理工作的现状
　　
　　科技查新工作的实质是为政府管理部门和科研人员提供决策依据的情报服务。科技查新工作将科技信息部门与科研工作有机结合，既推动了科技信息的开发与利用，又在科研工作中起着十分重要的作用。为提高科研立项和成果奖励的严肃性、公正性、准确性和权威性，国家科学技术部对成果鉴定评奖工作做了许多规定，把科技查新工作纳入了科技管理的范围，成为科技管工作中不可缺少的环节。
　　
　　2.1　为科研立题、立项提供依据
　　科技查新工作既可避免重复立题或立项，及低水平的立题、立项研究。又可以避免重复和无效劳动，节约资金。缩短科研周期。也就是说，科技管理部门根据查新报告可了解所申请课题在国内外是否有相同或相关研究、是否具有先进性；而对科研人员来说，通过科技查新可了解其研究领域的国内外动态、研究热点和空白点，即科技查新对科研人员选题、确定研究方向起了指导作用[6]。
　　
　　2.2　为科研成果鉴定、评估、报奖等提供依据
　　科技查新能保证科技成果、报奖等的新颖性、先进性、科学性和可靠性。传统的成果鉴定中就是由各行业的专家来完成的，专家评审主要是依据专家本人的专业知识、实践经验、对事物的综合分析能力以及所了解的专业信息，对被评对象的创造性、先进性、新颖性、实用性等做出评价，但具有一定程度的个人因素。尤其当今科技迅猛发展，即使专家也难以完全获得国内外的科技信息，因此必然会影响到鉴定结果的客观性。科技查新是文献检索和情报分析相结合的情报研究工作，它以文献为基础，以文献检索和情报调研为手段，以检出结果为依据，通过综合分析，对查新项目的新颖性进行情报学审查，写出有依据、有分析、有对比、有结论的查新报告，也就是说查新是以通过检出文献的客观事实来对项目的新颖性做出评价。因此在科研成果鉴定中，高质量的科技查新报告结合专家丰富的专业知识，便可保证鉴定、评估报奖等的权威性和科学性。
　　
　　2.3　基于科技查新项目提供专题情报服务
　　科技查新为科研立项和成果鉴定提供了科学、可靠的依据，为经济发展提供了快速、准确的信息服务，极大地促进了信息资源的建设和发展。然而，科技查新工作仍有巨大的发展潜力，查新报告不是某一项目的信息服务的终结，而是其专题信息服务的开始[7]。专题情报服务是一种互动式的服务，课题研究人员能否取得重大科研成果，很大程度上取决于占有信息资料的质量。在实际检索过程中，信息服务人员同课题研究人员要不断进行信息交流，以其需求作为信息开发的价值尺度，尽量保证资料的查全和查准率，并自始至终地深入到研究人员之中，及时

了解反馈信息，跟踪本课题的现状，明确现存问题、课题研究的具体成果和预期结果、课题服务安排进度等，随时提供国内外的最新信息、动态，制作专题索引和文摘，分阶段提供专题综述、图书评述等，在必要的时候要调整专题服务计划，直到课题研究工作顺利完成。专题情报服务完成之后，将本次的所有检索结果及信息服务成果存档，并录入专题服务资源数据库。由于情报人员通过整个专题情报服务过程能够详细了解课题的核心内容，而且与用户建立了沟通渠道，因此再做有相关领域的查新服务和专题服务工作时，就会针对性更强、检索速度更快，检出的文献会更符合实际需要。这样既加强了本部门的文献信息资源建设，也为以后同学科的查新工作和专题服务工作奠定了基础。由此可见，专题情报服务能带动科技查新工作，使查新工作得到延续和增值。
　　
　　3　我国科技查新工作的发展及趋势
　　
　　3.1　科技查新工作的发展历程
　　我国的科技查新工作规范化历程始于20世纪90年代初，1990年10月8日原国家科委(90)国科发情字800号《关于推荐第一批查新咨询科技立题及成果管理的情报检索单位的通知》开始，科技查新机构从无到有，并不断发展扩大[8]。1994年lO月26日，原国家科委颁布《科学技术成果鉴定办法》，第18条第4款把“经国家科委或者省、自治区、直辖市科学技术委员会或者国务院有关部门认定的科技信息机构出具的查新结论报告”作为申请鉴定的必备材料之一。1997年7月30日，原国家科委发布《国家科学技术奖励推荐和评审工作的补充规定》，第8条指出：“未授予发明专利的，须按照有关规定提供对项目创新内容的查新报告”。1997年10月29日，原国家科委会同七个部委共同发布《国家重点新产品计划的管理办法》，第12条第3款把“国家一级查新单位或相应查新单位出具的查新检测报告”作为申报所需材料之一。2001年1月1日起，为了加强对科技查新的管理，规范查新工作，国家科学技术部发布并实施了《科技查新机构管理办法》和《科技查新规范》(国科发计字[2000]544号)。科技查新法规的颁布执行。结束了10年来科技查新工作无章可循的局面，为今后的科技查新机构依法开展科技查新业务提供了法规保障。
　　从科技查新工作的发展可以看出我国的科技查新工作是有关部门为了提高科研立项和成果鉴定与奖励的严肃性、公正性、准确性和权威性，弥补专家评议的不足，通过相关政策的强制性规定，在原文献检索的基础上产生发展起来的，在其发展初期和中期，带有一些我国的特色。但我国的科技查新工作在本质上与国外的一些情报咨询与决策工作是相同的，只是在称谓、表现形式等方面有所不同，结合目前的科技发展水平看，我国的科技查新工作在未来相当长的时期内。还会以目前的形式存在和发展。随着我国科学技术的发展和科技水平的不断提高，科技人员的整体素质将得到较大改善，情报意识将不断增强。到条件成熟时，我国的科技查新工作将发展为科研机构或科技人员自觉要求进行的文献信息咨询与决策，与国际信息咨询业接轨。
　　
　　4　利用科技查新服务于科技管理工作的对策建议
　　
　　过去的近20年中，科技查新工作作为一项深层次的情报咨询工作，对促进我国科学技术管理工作的发展起到了重要的推动作用。科技查新行业在获得较快发展的同时，也存在一些有碍自身发展的问题，特别是2002年国务院取消了《科技查新机构管理办法》和《科技查新规范》以后，出现了管理空白、混乱和无序状态。影响了查新工作开展、队伍成长和质量监控。面对这些问题，在新的历史条件下，如何开展科技查新工作，如何让科技查新更好地为科技管理工作服务，我们认为应当作好以下几点：
　　一是理顺管理体制，成立科技查新行业协会。科技查新机构的建立需要有丰富的信息资源、较高的业务素质人才、国内外文献数据库和国际联机检索系统、现代化信息网络和设备条件，为此需要有相应的管理机构进行查新机构的审批和管理、人员培训和资质审定、业务工作规范。国家科技部在转变职能的过程中应对查新的管理工作进行妥善安置和处理，科技查新人员除需要相关部门进行查新管理外，也企盼建立自己的学术团体来开展学术、业务交流。为适应市场经济发展的要求，各级科技行政部门应积极支持查新机构按照平等自愿的原则组建科技查新行业协会。行业协会以会员制为组织形式，以促进科技查新的规范和健康发展为宗旨，建立行业自律制度。协助科技行政部门开展一些管理、组织、培训、宣传工作。及时向有关部门反映查新工作中存在的问题以及查新机构的意见和建议，成为联系科技行政部门与查新机构的桥梁和纽带。政府应对行业协会的自身建设和相关业务的开展予以指导和监督，发挥政府在市场经济中的导向性作用，推动查新工作向专业化、规范化、市场化和社会化方向发展。
　　二是重视立项查新。立项查新指对准备列入国家、省、市等组织实施的科技计划的科研选题进行查新咨询，以了解本课题的原有历史基础、现状、发展趋势及国内外研究的水平[9]。立项查新可以有效地避免科研中的重复浪费、节约科研经费、缩短科研周期，其地位和作用正日益显现。我们认为立项查新正是科技查新的生命力所在，是科技查新今后发展的方向，今后的科技查新工作应该着重围绕科研立项而展开。虽然我国科技成果管理部门硬性规定：凡是参加申请国家科技立项和成果鉴定、评奖等的科技项目都需有科技查新证明，对其项目的新颖性进行客观评述。但在实际中特别是省市级的立项查新中，很多行业专家和科技工作者仍不重视科技查新，把查新工作当作走过场者大有人在。一些用户把查新工作想得很简单，只通过电话或传真提供简单的委托内容，要求随便找几篇文章比较并马上出具查新报告，甚至有的用户根本没有立项查新的意识。就南京市科技信息研究所2006年的182项科技查新课题而言，立项查新25项，仅占14％。这是因为立项查新只对选题提供文献方面的依据，不象成果申报查新直接影响到成果是否通过评审，因而没有引起科研人员的重视，加之科技管理部门对立项查新要求不严，未经查新的课题同样可以申报立项，导致一些研究项目在课题鉴定验收时，才知道所研究的课题已是重复劳动，造成了大量人、财、物力的浪费。这显得很不正常，因为科技查新工作的效益和意义更应当体现在立项查新方面，通过立项查新，将一些重复性的课题筛选下来，增加了申报课题的中标机会，同时查新人员为科研人员提供经过查新的文献信息，提供新的研究方向和可行性建议，能确保重点课题的主攻方向的正确。
　　三是增强情报分析能力，为政府提供决策支持。科技查新工作的实质是为管理部门和科研人员提供决策依据的情报服务。21世纪是知识经济时代，科技查新已成为继资金、技术、人才之后的第四大生产

要素。在科教兴国和建设创新型国家的战略背景下，作为科技管理基础工作的科技查新的作用日趋重要。在科技查新工作中进行竞争情报服务是一种更高层次的服务方式。竞争情报(Competitive Intelli-gence)是关于竞争环境、竞争对手和竞争策略的信息的研究，竞争情报是在情报研究的基础上注入竞争意识，通过把信息数据存取、报告、分析和预测等历来被认为是彼此不相干的功能综合起来，为决策者提供解决问题所需的情报产品。一般说来，一个竞争情报的生成过程总是包括规划与定向、信息收集、信息加工、情报分析、情报传播五个主要步骤，而科技查新机构在信息收集与加工、情报分析与传播方面具有明显的优势，在科技查新工作中进行竞争性情报服务，依靠期刊、报纸、会议论文、学位论文等公开文献信息资源，运用先进的情报分析理论和方法进行信息深加工，这是科技查新工作增值延伸的有效途径。科技查新机构自身的信息源优势、设备优势、人才优势和用户优势等多方面的资源优势，可以为开展深层次的竞争情报增值延伸服务提供坚实的物质和智力基础。通过对区域行业的技术发展动态，技术起源和未来发展预测进行调查分析，可以为确定重点技术领域、优先发展行业提供技术资源，为预测技术发展趋势，制定技术政策提供详细的技术依据，为决策者提供解决问题所需的情报产品，为本地区的科技管理工作提供有力的决策支持服务。
　　四是以新为本，强化高新技术产业管理。创新是一个民族进步之魂，高新技术产业[10]是以高新技术为主体发展起来的产业。2004年南京市政府认真贯彻省高新技术产业化工作大会精神，提出了南京市发展高新技术产业思路，一是围绕工业第一方略这个全市经济发展中心，实施以高新技术产业为先导的产业发展战略：二是坚持两手抓，一手抓发展高新技术产业，一手抓应用先进技术改造提升传统产业，加快走新型工业化之路；三是突出三个新的优势产业，加快发展软件产业、生物医药产业、新材料产业，形成市高新技术产业高地；四是着力建设南京软件园、电力自动化、生物医药、精细化工四个高新技术产业特色基地；五是培育壮大五类高新技术企业，组织实施高新技术企业“双百工程”。加快以高新技术产业为主导的经济发展格局，促进全市经济快速健康发展。各级政府针对高新技术产业的扶持和管理出台了一系列的政策文件，越来越多的企业开始重视高新技术产品认定。科技查新工作的立足点就在于一个“新”字，因此科技查新工作在高新技术产业管理中可以发挥重要的把关作用。在具体工作中。一个产品是否为高新技术产品，一个企业能否享受国家的优惠政策，首先要进行科技查新，有了权威性的查新报告作为依据，才体现了高新技术企业和产品认定的客观、公平、公正。南京市科技信息研究所2006年进行了182项科技查新，其中，高新技术产品认证查新113项，占总量的62％。对强化高新技术产业管理，增强科技创新意识起到了很好的支撑作用。
　　
　　参考文献
　　[1][英]洛克．政府论(下篇)[M]．北京：商务印书馆，1980．
　　[2]毛寿龙，李梅等．西方政府的治道变革[M]．中国人民大学出版社．1998．
　　[3]陈庆云．公共政策十大理论问题再思考[J]．中国行政管理．1999(12)：34―36．
　　[4]谢新洲，腾跃．科技查新规范(2004年第1版)[M]．北京：科学技术文献出版社，2004．
　　[5]孙岗．科技管理学(1997年第1版)[M]．北京：中国对外经济贸易出版社．1997．
　　[6]隆新文，朱晓慧．科技查新在科研工作中的作用及思考[J]．现代情报，2006，26(3)：162―163，166．
　　[7] 沈洪杰，沈洪伟．基于科技查新项目的专题情报服务[J]．图书馆学研究，2006(6)：66―69．
　　[8] 张星明．关于我国科技查新及其发展的探讨[J]．科技与法律，2003(1)：26―27，35．
　　[9] 房江琪．浅议科技查新在科研立项工作中的作用[J]．西藏科技．2006(3)：59―60．
　　[10]冉令和．我国高新技术产业发展战略探析[J]．集团经济研究．2006(10S)：165―166．
　　
　　作者简介：吴生高，南京市科技信息研究所副所长(主持工作)、高级经济师；罗利华，南京市科技信息研究所信息资源室工程师；季春，南京市科技信息研究所信息资源室助理工程师。

转载注明来源:https://www.xzbu.com/2/view-485230.htm