河南省企业自主创新能力现状与对策

来源:用户上传      作者: 郑 军

　　为了激发企业创新创造活力，提高自主创新能力和核心竞争力，提高河南省的区域竞争能力，河南省在2008年发布《中共河南省委河南省人民政府关于加快科技创新促进产业发展的意见》。为了贯彻和落实这一文件精神，2009年河南省人民政府发布《河南省自主创新体系建设和发展规划(2009―2020年)》，为河南省企业自主创新行为提供了思想上的支持与制度上的保障，有助于提升企业自主创新能力，构建创新社会。然而，这些制度只是原则性与框架性规定，对河南省企业自主创新的现状着墨不多，难以找到一条提升自主创新能力的路径。
　　
　　一、河南省企业自主创新现状
　　
　　为了调查河南省企业自主创新能力的现状，自2009年6月起，课题组发动河南大学工商管理学院本科生在河南省范围内下发500份调查问卷，最终收回有效问卷412份。调查样本分布于河南省各个地市。从样本所处的行业来看，92.35％属于制造业；从样本的所有权分布来看，国有及国有控股企业占63.13％，集体企业占12.87％，民营企业占18.68％，三资企业占5.32％；65.57％的企业处于各地市的高新区内。从样本分布看，样本具有一定的代表性，能在一定程度上反映出河南省企业自主创新能力的整体状况。
　　
　　(一)企业自主创新投入产出情况
　　从调研统计资料来看，79.35％的企业年销售收入在500万元以上，而且，65.68％的企业年销售收入在2006―2008年呈现稳步增长态势，开展自主创新活动的基础发展良好。虽然经历了金融危机，但制造型企业销售收入并没出现大幅萎缩的现象，一方面得益于中国政府的宏观调控政策，另一方面也得益于企业在销售上所做的大量工作。
　　1.从人员上看
　　调查问卷设置了2008年末企业人员构成情况，从问卷结果上看，87.49％的企业都配备了专职的产品或者技术研发人员。但也存在一个突出的问题，所有企业的销售人员比例要远大于研发人员的比例，说明在买方市场中，企业将过多的资金投入到销售部门，而相对忽视研发部门。这种现象势必导致研发人员不能安心做研究开发工作，最后导致企业技术能力薄弱。当然，这种现象也从侧面反映出中国企业产品技术含量不高，产业技术壁垒不高，重复建设现象严重。从研发人员学历情况来看，硕士及以上研发人员所占的比例极小，甚至58.83％企业没有硕士及硕士以上的研发人员，大学本科与专科在研发人员中占据主体地位。
　　2.从企业科技经费上看
　　2006―2008年，87.63％的企业所筹集到的科技经费呈现稳步增长的趋势。但是，专门用于企业研发的经费却没有明显增加，增加的经费主要用于引进技术，说明大多数企业自主创新仍然走的是“技术引进――消化吸收――创新”的路子。
　　3.从技术来源上看
　　83.68％企业走的是在引进技术基础上自主创新的模式，16.32％企业采取了购买现成技术成果、合作开发与简单模仿的方式获得生产技术；72.46％企业主要外部技术来源是国外企业或研究机构，只有27.54％企业采用了国内其它企业和国内独立科研机构的技术成果。另外，国内科研院所与高等院校的科研成果转化率极低，在很大程度上阻碍了自主创新的步伐。
　　4.从研发活动的产出来看
　　2006―2008年，85.47％的企业至少每年授权1项专利，有12.79％的企业每年授予2项及以上的专利技术，只有1.74％的企业在3年中没有获得1项专利技术。但是，获得专利技术企业的地区分布极不平衡，专利获得者主要集中在郑州地区，河南省企业自主创新能力极不平衡。
　　
　　(二)影响企业自主创新的内外部因素
　　在调查问卷中设置了6类阻碍公司自主创新的主要内部因素(允许填表人最多选3项)：创新风险过大、创新成本太高、缺乏资金、缺乏人才、缺乏创新意识以及缺乏市场信息。其中，76.54％的企业选择了创新风险过大，66.77％的企业选择了创新成本太高，40.23％的企业选择了缺乏人才，61.68％的企业选择了缺乏资金，22.46％的企业选择了缺乏市场信息，不知自主创新从哪儿人手；没有企业选择缺乏创新意识这一选项。可见，企业自主创新的关键在于创新的风险比较大、创新成本高、缺乏资金。
　　调查问卷中设置了4类阻碍公司自主创新的主要外部因素(允许填表人最多选2项)：技术市场不健全、政府支持不力、知识产权保护不力、社会文化氛围不利。其中，82.18％的企业选择了技术市场不健全，60.67％的企业选择了政府支持不力，50.34％的企业选择知识产权保护不力，只有5.79％的企业选择社会文化氛围不利这一选项。企业充分意识到自主经营的重要性，不仅要求政府在财政金融政策上予以必要的支持，而且要求政府在保护知识产权方面做出更多的工作，保护企业自主知识产权。有些地方、有关部门仍然将企业作为摇钱树，敲企业的竹杠，企业有苦难言，影响正常生产经营活动。
　　企业技术创新离不开外部科研机构在技术上的支持。在调查问卷中设置了4类阻碍公司与外部科研机构合作的原因(允许填表人最多选2项)：缺乏联系的纽带、外部研究机构科研能力有限、外部科研机构的科研成果与市场脱节以及外部科研机构收费太高。其中，84.12％的企业认为缺乏与外部科研机构联系的纽带，60.25％的企业认为外部科研机构服务、合作收费太高，38.68％的企业认为外部研究机构科研能力有限。
　　对于中国大学对企业自主创新的支持，98.13％的企业认为中国大学为企业发展提供了人才支持，61.87％的企业认为大学为企业提供了一定的科技成果，28.73％的企业认为高校主要提供科技咨询服务。绝大多数企业只是认为高校就是培养人才的地方，也有相当部分的企业从高校直接获得科技成果，并应用于企业的技术升级。
　　
　　(三)自主创新的政策环境
　　在企业对当前河南省自主创新政策环境的满意程度方面，21.58％的企业选择了很满意，47.23％的企业选择了比较满意，28.72％的企业感觉一般，只有2.47％的企业感觉不满意。
　　在政策环境上突出了财政政策、金融政策以及政府在企业自主创新中的角色定位等3项内容。设置了4类促进企业自主创新的财政政策(最多选2项)：对高新技术企业的财政专项资金扶持政策、对新产品的财政专项资金扶持政策、对贷款的财政贴息以及政府采购中的自主创新产品优先采购制度。其中，84.42％的企业最希望获得对高新技术企业的财政专项资金扶持政策；78.56％的企业希望政府制定采购中的自主创新产品优先采购制度；43.67％的企业希望政府制定针对新产品的财政专项资金扶持政策；只有12.54％的企业选择了对自主创新贷款的财政贴息。
　　设置了5类促进企业自主创新的金融政策(最多选3项)：政策性银行对自主创新的资金支持；政府利用基金、贴息、担保等方式，引导金融机构支持自主创新；知识产权权

利质押贷款；对高新技术企业的保险服务；政府引导风险投资企业投资于高新技术企业。其中，86.59％的企业认为政策性银行应对自主创新提供资金支持；78.53％的企业认为政府应利用基金、贴息、担保等方式，引导金融机构支持企业进行自主创新；73.79％的企业认为政府应引导风险投资企业投资于高新技术企业。
　　设置了7类政府在提高企业自主创新能力中的角色定位(最多选3项)：提供财政金融优惠政策、搭建科技合作平台、提供科技信息、设立科技孵化器、培养与引进人才、政府采购支持、创造公平竞争的市场环境。其中，94.56％的企业选择了政府应提供财政金融优惠政策，89.52％的企业选择了政府应采取采购支持的方式提高企业自主创新能力，80.72％的企业认为政府应创造公平竞争的市场环境，78.68％的企业认为政府应从培养与引进人才的角度人手解决企业所需人才问题，53.27％的企业认为政府应搭建科技合作平台，为企业提供科技信息。
　　
　　二、提升河南省企业自主创新能力的路径
　　
　　(一)外部政策环境
　　政府要继续以促进企业成为技术创新主体为重点，制定有力的财政税收政策、金融政策、政府采购政策等，激励企业加大研究开发投入，加速科技成果转化和产业化，促使企业真正成为技术创新的主体。同时，形成公平竞争的市场秩序，打破垄断，放宽市场准入，使所有企业都能在相同的市场环境上公平竞争。
　　1.完善信用担保制度。信用担保制度是帮助企业解决融资难问题的有效措施，也是效果较为明显的金融扶持制度。但是，目前中国普遍缺乏独立的信用评价机构，地处中部地区的河南省尤其匮乏。企业的信用评级基本上由商业银行单方面评定，这样的评价体系在某种程度上缺乏客观性。大多数自主创新企业具有高风险、高潜力、规模小的特点，银行对其信用评价度较低，导致企业难以筹集研究开发所需的大量资金。河南省应该在现有的企业信用担保体系基础上，考虑利用地方财政资金设立担保公司，进一步加强担保机构对自主创新企业融资的支持作用。
　　2.建立财政专项资金扶持高新技术企业进行研究开发。在各级财政部门设置具体机构负责对企业申报的自主创新项目请相关专家进行充分论证，拨付财政专项资金扶持通过论证的企业进行研究开发，监督财政专项资金的使用以及项目的运行情况，负责项目的验收工作，项目进入运营期后，企业将获得的财政专项资金归还给财政部门。财政专项资金拨付采取低息或者无息的方式，从而解决企业研发资金短缺的难题。
　　3.加大政府采购的扶持力度。政府采购中，优先采购企业自主创新的产品，建立自主创新产品目录公告制度。制定河南省自主创新产品认证制度，以原省级新产品鉴定为基础，开展河南省自主创新产品认证。在获得认定的自主创新产品范围内，确定政府采购自主创新产品目录，向社会公开发布，鼓励政府采购单位扩大自主创新产品的采购份额。建立省内企业参与制定产品技术条款的协作机制。采购人采购自主创新产品时，在公示供应商资格要求和技术指标前，应征求省内自主创新企业意见，消除歧视本地供应商的条款，给予省内自主创新企业参与公平竞争的机会。
　　4.创新教育经费投入体制，完善健全高校基础研究与企业应用研究体系。利用政府对高等教育的投资，发挥高等教育在科技创新中的基础作用。利用高等院校的科研优势，增加对高校基础研究的投入，鼓励高校研究人员从事理论研究。整合高校基础研究资源，巩固扩张大学研究地位，逐步建立开放、流动、竞争、协作的科研运行机制，集中力量形成若干优势学科领域、研究基地和人才队伍。充分利用现有优势，办好省内几所大学，通过提高教学水平来提高学生素质，实现科技创新与人才培养的有机结合。增加职业教育投入，培养适应经济社会发展需求的各类应用技术专业人才。
　　5.鼓励产学研合作。对于企业为主体的应用研究，政府采取补助、贴息、奖励等形式，吸引企业与高等院校的重点学科和重点实验室合作，建立新产品、新技术研发中心，扶持并鼓励企业投资高校技术研发机构，建立产学研一体化的创新型企业孵化中心，并扩大科研成果产业化。有针对性地引进海外人才和高水平人才团队，重点吸引高层次人才和紧缺人才。积极引导博士后到高新技术产业从事企业高新技术的研究、新产品开发的工作。制定和完善留学科技人员落户和创业的一系列政策措施，鼓励更多的留学科技人员到河南省服务。进一步完善与落实河南省省委组织部组织的“博士服务团下基层锻炼”工作，加强高校资源与企业资源之间的结合，促进高校与企业之间的交流，使理论研究与应用研究结合，以理论研究为基础，丰富与促进应用研究。
　　6.发展科技中介机构。尽快制订促进科技中介机构发展的配套政策，鼓励科技中介机构向专业化、规范化和服务型方向发展，为企业创新提供社会化、网络化服务，扶持一批专业化服务水平高、组织协调能力强的科技中介机构，以加强高等院校、科研院所、企业与科技中介服务机构的交流。
　　7.针对河南省企业自主创新能力区域分布非均衡的现象，地方政府制定相关优惠措施(薪金、职称等)，鼓励高水平人才到落后地区的企业工作，提高落后地区企业的自主创新能力。对愿意到落后地区工作的高层次人员，在户籍、解决家属工作、孩子入学等方面特事特办，并在职称评定上采取优厚政策，建立高层次人才职称评定的“绿色通道”，提高落后地区企业的自主创新能力。
　　
　　(二)企业内部机制
　　自主创新能力的提升不仅依赖于政府在外部环境上的支持，同时也在于企业内部能否激发和调动广大科技人员的积极性和创造性。
　　1.改革薪酬体系，在“按劳分配”的基础上，适当推行“按知分酬”的方式，逐步改善研发人员的待遇。调查中发现，绝大部分研发人员的待遇是采取固定工资的方式，基本上没有采取按研究成果的收益分成形式分配，挫伤了研发人员的积极性和创造性，不利于企业自主创新能力的提升。
　　2.加强企业之间的合作。研究开发需要大量的人力、物力等资源，还需要丰厚的知识铺垫，同时，研究开发具有较强的风险性，对于单个企业而言，从事研究开发经常出现人力不足、资金不足等现象，阻碍自主创新的进行。企业之间展开合作或者组建技术联盟，有助于解决这些问题，有助于提升企业自主创新能力。

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