基于ESI与InCites的高校学科发展分析研究

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　　关键词：ESI;InCites;学科发展
　　摘 要：基于ESI和InCites数据库，文章从文献计量学角度对广州大学10年间的科研论文产出、影响力、学科潜力值、合作机构情况和科研基金资助情况等进行了统计分析，为学校的学科建设和科研能力的发展提供了客观数据，以期助力广州大学的高水平建设。
　　中图分类号：G258.6文献标识码：A文章编号：1003-1588（2019）02-0038-04
　　1 背景
　　近年来，我国高校掀起了建设世界一流学科、一流大学和高水平大学的浪潮。目前，广东省部分高校已进入“双一流”建设的关键时期。广州大学也与时俱进，积极进行高水平大学建设。在政策和资金方面，目前广州大学都得到了不同程度的支持。2015年7月，广东省高水平大学重点建设高校名单和重点学科建设项目名单出炉，广州大学的3个学科建设项目位列其中。2015年11月，广州大学的高水平大学建设方案顺利通过广州市高水平大学建设圆桌会议专家组的论证。2017年3月，广州大学获得了广东省教育厅“创新强校工程”资金1，181万元，用于推动高水平大学的建设和发展。
　　众所周知，学科和科研发展水平是一个高校发展水平和发展潜力的重要标志。目前，已有不少研究者利用ESI和InCites数据库对科研机构的学科发展、科研竞争力等内容进行了绩效评估。例如，武汉大学教授邱均平以ESI数据库为载体，基于计量学的理论建立相应的指标体系，分析了我国高校的科研竞争力;武汉大学教授赵蓉英以材料科学和工程学为例，利用ESI数据库分析了我国部分高校的科研竞争力;盖双双利用ESI数据库，对我国科研人员作为第一作者和参与作者所发表的热点论文的文献计量学特征进行了对比分析，揭示了我国高水平科研成果的结构特征和国际地位;丰国政基于ESI数据库，构建了科研竞争力评价指标，客观详细地评价了广东省重点建设高校的科研竞争力;乔志娟基于ESI和InCites数据库，选取广州大学作为研究对象，从科研生产力、科研影响力、科研发展力、科研创新力等方面分析了广州大学与世界一流大学在科研竞争力方面存在的差距，为宏观决策者提供了客观依据。
　　笔者利用ESI与InCites数据库，从文献计量学的角度对广州大学在2008年至2017年间的论文产出、学科分布及潜力值、期刊收录情况、科研基金等内容进行了统计分析。定量数据展示与定性分析相结合，可以综合反映广州大学的科技竞争力和学术影响力，为学校制定相关政策提供参考。
　　2 ESI和InCites数据库简介
　　ESI（Essential Science Indicators，基本科学指标数据库）是由汤森路透公司于2001年推出的衡量科学研究绩效、跟踪科学发展趋势的基本分析评价工具，对全球所有高校及科研机构的SCIE、SSCI库中近11年的论文数据进行统计，针对22个学科从各个角度对国家/地区的科研水平、机构学术声誉、科学家学术影响力及期刊学术水平进行全面衡量，所有数据每两个月更新一次。该数据库可显示总影响力居于全球前1%的科学家、研究机构的排名情况，也可显示总影响力居于全球前50%的国家（或地区）及学术期刊排名情况，还可统计高被引论文、热点论文和研究前沿等具体情况。
　　InCites是基于Web of Science引文数据建立的、经过数据清理与机构名称规范化处理生成的分析评估型数据库，收录了全球11，000多种权威期刊文献数据，时间跨度为30年。InCites的评价功能更加强大和全面，采用更加清晰、准确的可视化方式呈现数据结果。
　　3 科研论文表现结果与分析
　　3.1 论文产出情况
　　在2008年至2017年间，广州大学的论文产出总量为2，454篇，在全国707个学术机构中排221位。从图1可以看出，近年来广州大学的发文量呈现出动态上升趋势。从图2可以看出，论文的被引总次数为15，321次，展现了广州大学的科研实力，但是，截至目前，广州大学还没有任何学科进入ESI前1%。其中，物理科学、數学和化学的论文数量占论文总数的1/2，物理科学和数学的论文产出量最多，工程学、化学、计算机科学的论文产出量次之。从论文的影响力看，物理科学的被引频次遥遥领先于其他学科，化学、数学、工程学的被引频次次之。值得注意的是，化学的论文产出量虽然低于数学和工程学，但其论文的被引频次反而高于这两个学科，因此化学是广州大学的潜力学科。
　　3.2 学科潜力值
　　笔者采用ESI和InCites数据库相结合的方法挖掘广州大学的潜力学科，分析某学科进入世界前1%的概率。在ESI中，学科潜力值=广州大学具体学科在其归属期刊中所有发文的总被引频次/进入ESI数据库中最后一名的被引频次，如果学科潜力值越大，进入ESI前1%的可能性就越大。如果某学科的学科潜力值≥1，该学科就属于优势学科，如果某学科的学科潜力值<1并达到60%以上，该学科就属于潜力学科。
　　从图3可以看出，广州大学暂无优势学科。其中，工程学的潜力值相对较高，具体值为68.45%，该学科为广州大学的潜力学科，进入ESI的可能性较大，计算机科学、数学、化学三门学科的潜力值次之。此外，虽然物理科学、数学的论文数量相对较多，但它们的潜力值却位于工程学、计算机科学和化学之后，这表明物理科学和数学的被引频次较少，也说明潜力值与期刊影响因子及被引频次紧密相关。植物与动物学、社会科学总论、材料科学等学科发文量较少，学科竞争力不强。广州大学其他学科的潜力值相对较低，进入世界前1%的概率较小，属于弱势学科。因此，广州大学应加大培育力度，如引进人才、扶持科研项目等，促使它们成为潜力学科。
　　3.3 学科规范化引文影响力（CNCI）
　　如果一个机构的学科规范化引文影响力（CNCI）大于1，就说明其引文影响力已经超过全球平均水平;如果CNCI小于1，就说明其引文影响力落后于全球平均水平。调查数据显示，广州大学的学科规范化引文影响力为1.1，暂时达到全球和我国（1.05）的平均水平。从表1可以看出，社会科学总论、材料科学、计算机科学、分子生物与遗传学和临床医学的CNCI值都大于1，且达到广州大学的引文影响力，说明这五个学科的引文影响力已超过全球平均水平。社会科学总论的CNCI值为2.10，居于第一位，这可能与它的论文数量（共38篇）较少有一定关系。而化学、数学和物理科学三大基础学科的引文影响力相对较低，还未达到全球平均水平。 　　3.4 科研合作机构分布
　　调查结果显示，与广州大学有合作关系的科研机构有663个，其中合作次数最多的是中国科学院和中山大学。中国科学院与广州大学合著的论文以258篇高居榜首，其中产生了6篇高被引论文。中山大学以190篇的合著论文居于第二，其中产生了4篇高被引论文，而论文的篇均被引频次（8.5）超过与中国科学院合著的论文篇均被引频次（7.7）。中国科学院作为我国自然科学最高学术机构和自然科学与高技术综合研究发展中心，是我国科学研究的风向标。在自然科学方面，广州大学与其合作的论文数量位居榜首是理所当然的，也彰显了广州大学的科研人员积极向上的科研精神。中山大学是我国“211工程”和“985工程”首批建设的综合性大学，无论在科研方面还是在教学方面，都在广东省高校中独占鳌头，在一定程度上引领广东省内高校的发展方向，再加上地理优势，广州大学主动与其合作能促进学科发展。
　　在合作较多的10个科研机构中，广东省内高校占1/2，充分展现了区域合作的优势。其中，广州大学与华南理工大学、暨南大学合作均产生了1篇高被引論文，而在与华南师范大学、广东工业大学合作的论文中暂时还没有高被引论文。因此，广州大学在与省内高校的科研合作中，应不断拓宽合作领域，提高论文质量。
　　此外，广州大学还与省外的高校进行合作。如：广州大学与西安电子科技大学合作的论文有49篇，篇均被引频次为10，高被引论文有1篇;广州大学与广西大学合作的论文有41篇，篇均被引频次为4;广州大学与香港理工大学、香港城市大学合作的论文分别有38篇，篇均被引频次分别为7.26和6.71，分别产生了1篇高被引论文。
　　数据结果显示，广州大学还与其他国家的科研机构进行合作，合作的外国科研机构共有59个，国际合作论文共有506篇。其中，合作论文超过20篇的国家有美国（160篇）、澳大利亚（100篇）、英国（64篇）、德国（47篇）、日本（43篇）、加拿大（38篇）和意大利（26篇），合作论文数占总数的60%。此外，从引文影响力看，广州大学与德国科研机构的合作论文的引文影响力为12.68，其次为澳大利亚（10.38），美国（8.53）、日本（8.49）、意大利（8.38）、加拿大（7.84）、英国（7.71）。
　　此外，笔者利用分析工具，还可以了解这些合作论文的总被引频次、引文影响力（篇均被引频次）、论文被引百分比、基于学科规范的引文影响力和平均百分位等指标。通过这些指标，广州大学可以有的放矢地与不同学科领域的机构开展科研合作。从人才培养的角度看，合作有利于人才的评价和引进;从科研发展的角度看，合作有利于取得高水平的科研成果。因此，大力开展和加强国内外科研交流合作已成为提升高水平大学影响力的重要途径之一。
　　3.5 论文发表的期刊情况
　　由表2的统计结果可看出，广州大学发文量大于20篇的期刊共有10种，所收录论文总数共计306篇，占总发文量的近14%。总体来看，论文的总被引频次与对应期刊的论文数量的关联度不高，但相对而言，论文的影响力基本与期刊的影响因子有关。因此，科研人员应尽量选取在学科领域内影响因子较高的期刊进行投稿。研究表明，ESI数据库中的综合性期刊的收录范围较广泛、覆盖学科较多，在相应领域内有着相对高的影响力，在这些期刊上发表的论文被引用和推广的概率相对较大。因此，科研人员在投稿时应注重综合性期刊。
　　3.6 科研基金资助情况
　　从图4可以看出，SCI/SSCI收录的广州大学科研论文的支持经费来源比较广泛，从国内到国外、从国家到地方乃至科研机构均有所体现。总体来看，资助广州大学科研工作者开展学术研究的科研经费主要来源于自然科学基金，资助论文数量近2，000篇，占论文总数的71%，其中国家自然科学基金支持的论文数量近1，600篇，广东省自然科学基金支持的论文数量有360余篇。统计结果显示，广州大学的学术论文也得到国外基金的资助，如美国国家科学基金会资助的科研论文有53篇，澳大利亚研究理事会资助的科研论文有24篇，日本促进科学协会资助的科研论文有16篇，加拿大自然科学与工程研究委员会资助的科研论文有14篇，美国国家航空航天局资助的科研论文有10篇。
　　4 结语
　　基于ESI和InCites数据库的定量分析，能从不同角度反映广州大学的科研情况。从科研产出情况看，近年来广州大学的科研论文数量显著增多。从学科发展情况看，广州大学应不断拓宽合作渠道，大力发展潜力学科，引进相关人才，着力培育弱势学科，从而提高整体学科水平。此外，广州大学还应制定适合各个学科科研工作者的激励政策，鼓励并支持广大师生发表高水平论文，鼓励他们积极申请各项科研基金，进而提高整体的科研影响力，助力高水平大学建设。
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　　（编校：孙新梅）
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