辽宁省工业部门FDI技术溢出效应分析
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作者: 苗向林,郑海静
摘要:外商直接投资在促进东道国经济增长以及技术进步方面扮演着重要的角色,不仅可以增加东道国的资本存量、提高投资质量以及缓解东道国的就业压力,而且通过技术溢出效应使东道国的技术水平、组织效率不断提高,从而促进东道国经济增长。近年来,辽宁省不断加大吸引外商直接投资力度,提高了辽宁省的技术水平,一定程度上对经济增长做出了贡献。通过引用以内生经济增长模型为基础的技术外溢效应模型建立计量分析模型,来探讨辽宁省吸引外商直接投资的技术外溢效应。
关键词:FDI;技术溢出;工业部门;辽宁省
中图分类号:F740 文献标志码:A文章编号:1673-291X(2010)14-0051-02
一、技术溢出效应的文献综述
新经济增长理论表明了技术进步已经成为影响一国经济长期增长的关键因素,大量的实证研究和各国的经济实践也证实了这一点。Helpman研究指出,一国技术变化往往不是来自本国研发,而是国外技术转移、溢出的结果,其中,外商直接投资(FDI)已经成为国际技术溢出的重要渠道。对于FDI技术外溢效应的分析,国外学者起步较早。国外关于FDI外溢效应的研究始于20世纪70年代,至90年代逐渐定型。众多学者中,有的利用截面数据,有的利用时序数据,还有的利用面板(panel)数据进行了实证检验。关于技术溢出的结果主要有以下几种结果。
Caves分别检验了加拿大和澳大利亚的FDI技术溢出效应。他选用两个国家在1966年制造业的行业横截面数据,发现在加拿大制造业中,当地企业的利润率与行业内的外资份额正相关,而在澳大利亚制造业中劳动生产率与行业内的外资份额也呈现正相关。因此他认为,在加拿大和澳大利亚的制造业中存在着FDI的正技术溢出效应。
在对英国制造业技术溢出效应的研究中,Driffield都没有发现FDI存在技术溢出效应。Driffield运用英国制造业1989―1992年间的行业面板数据,研究了跨国公司通过投资、产出以及R&D的技术溢出效应,Driffield没有发现任何投资、产出以及R&D能带来溢出效应的迹象。
由于我国从20世纪80年代才开始改革开放,因此,对于FDI的研究相对较晚,关于技术溢出的研究甚少。开始研究还主要集中在理论上,随着改革开放的逐渐深入,FDI的引进慢慢增加,对于FDI技术溢出的研究开始上升到实证上。对这一方面的研究主要放在省市、行业和企业层面来进行研究。
沈坤荣利用1996年29个省、市、自治区的外商直接投资总量与各省的全要素生产率作横截面的相关分析,得出FDI占GDP的比重每增加一个单位,全要素生产率就可以提高0.37个单位的结论。何洁建立了内、外资部门的生产函数,使用1993―1997年28个省、市、自治区的工业部门连续5年共140组相关数据进行回归,且把28个省份按经济发展水平分为“越过经济发展门槛”与“未达到经济发展门槛”两组。结果表明,外商直接投资在我国各省市工业部门中都存在明显的外溢效应,而且在经济发展水平越高的地区,这种外溢效应越大。
张建华等利用广东省内的行业数据进行的研究表明,FDI在行业内的技术溢出效应还不明显。包群、赖明勇在《中国外商直接投资与技术进步的实证研究》一文中通过建立内生化的增长模型,协整分析的结果表明,外商直接投资虽然促进了我国的技术进步,但这一作用主要是通过外资企业自身要素生产率的提高,外资企业对国内企业的技术外溢效果并不明显。
FDI的技术溢出效应一直是理论界的一个研究热点,政府、理论界和实业界均对此提出了大量的研究和推广工作,对辽宁省的外商直接投资的技术溢出效应的研究对辽宁省引进FDI的导向作用非常重要,FDI是否对辽宁省技术进步起到了关键作用,需要我们来研究,本文就是希望通过研究辽宁省吸收外商直接投资的溢出效果,分析影响这种效果的原因,通过本身的改进,促进技术溢出,促进技术进步。
二、模型的设立
在研究方法上,目前国内有关FDI技术外溢的实证研究所建立的计量模型大多是借鉴Feder (1982)的研究思路,区分国内和国外两个经济部门。并以两个部门的生产函数为基础推导出最终的计量方程,如何洁(2001)、汪立鑫和曹江(2000)、张兆杰(2000)等。这一建模方法的优点在于较好地突出了外资与内资的差异性,阐明了FDI外溢效应的原因。本文进一步将FDI促进技术进步的作用分为直接效应和间接效应两类:(1)外资企业技术进步的直接效应指外资企业相对国内企业的要素生产率优势的提高。外资企业较高的要素生产率将直接带动东道国技术进步。(2)间接效应是指外资企业对国内企业的技术外溢。
我们借鉴Feder的研究思路,把辽宁省的整个经济区分为外资部门和内资部门两部分,每个部分的生产过程都可以用一个生产函数表示。通过建立一个能测度外资影响的内资部门的生产函数来分析FDI对辽宁省的技术溢出效应是否存在。以Yh表示内资部门总产出,Kh、Lh分别表示内资部门的资本存量与劳动力数量,以Kf表示外资部门的资本存量。
在进行参数估计时,我们具体采用了如下对数回归模型:
LnYh=?坠+αLnKh+βLnLh+γLnKf+μ
其中,μ是残差项。在下面的计量经济分析中,外商直接投资的技术溢出系数Y是我们研究的主要对象。如果Y>0,而且从统计意义上看是显著的,则说明FDI对经济增长有积极的技术外溢作用;如果Y<0 ,而且从统计意义上看是显著的,则说明FDI没有发挥新增长理论所预言的外溢效应,相反,由于外商投资企业具有先进的技术与管理,它的进入可能会排挤内资企业,降低内资企业的市场份额,另外,外资企业也可能通过其雄厚的资本和广泛的信息来源,挖走内资企业的优秀人才、占用稀缺资源,造成辽宁省内企业生产能力的下降,从而抑制了内资部门的产出增长。
三、数据的选取
对于辽宁省技术溢出效应的分析,本文选取宏观经济大环境相似的2000―2008年为数据取用区间,全部数据来自《山东统计年鉴》。
在产出、资本存量、劳动投入这一个变量中,有关外资企业变量的具体数值由港澳台投资企业与外商投资企业该变量的数值之和来代表,有关内资企业变量的具体数值有全部国有及规模以上非国有工业企业,该变量的数值与外资企业该变量的数值之差来代表。在变量的具体数据选取中,对于产出,用“工业总产值”或“工业增加值”来代表。对于资本存量,由于我国长期以来采用与西方国家不同的国民经济核算体系。因而很难找到西方经济意义上的资本存量。在以往的实证分析中,往往采用固定资本净值年平均余额加上流动资产年平均额来代表资本存量。然而这一资本变量忽略了除固定资产和流动资产之外的其他资产形式,尤其是企业的无形资产。而一方面无形资产正是内资与外资质量差异的关键所在,因为特定的生产技术总是存在于某种资产中并通过各种资产的共同作用发挥出来。另一方面,有些合资企业的外方投资采取的是以专利权等无形资产作价入股的形式。因此,本文采用“资产合计”来代表企业资本存量,以求更准确地描述内资与外资的差异,以及由此产生的外溢效果。该值指企业拥有或控制的全部资产,包括流动资产、长期投资、固定资产、无形及递延资产和其他长期资产等。对于劳动投入,我们用“全部从业人员人数”来代表。
四、实证结果及结论分析
FDI对辽宁省工业行业间技术溢出效应的实证分析,运用SPSS11.5进行回归分析,结果如下:
此表是方差分析表(即F检验表),该表第一列给出了总变差的来源:Regression为回归项,Residual为残差项,Total所对应的变差是上两项变差之和。Df为自由度,Regression行对应的自由度是k-1, Residual行对应的自由度是n-k, Total行对应的自由度是k-1+n-k=n-1;Mean Square为方差。最后一栏为F值显著性概率。
从上表中可以看出,变量劳动力t值为1.068,未通过检验,将其剔除,当F的显著性水平小于等于0.05时进入方程,当F的显著性水平大于等于0.1时剔除。运用软件再次回归,得结果如下:
aDependent Variable: Y说明:此表是回归系数表。B为回归系数非标准化的回归系数 ,Std. Error为的标准误差 ,BETA为标准回归系数,t表示T,Sig表示显著水平。因此最终得方程为:
LnYh=-7.857+1.380LnKH+0.574LnKf
-2.1092.4072.626
上式各变量前的数字代表相关系数,括号内的数字代表t检验值。查表可知,该模型通过t检验,R2=0.982,表明模型的拟和效果很好。
如上回归结果所示,外部资本系数为0.574,t检验值为2.626,表明外资与辽宁省技术进步之间存在正相关关系。由此可知,外商直接投资(FDI)以其较高的要素生产率,通过直接效应促进辽宁省的技术进步,表明辽宁省的FDI产生预料中的技术外溢效应,促进了省内企业的技术进步。从回归结果我们还可以看出,国内资本投入的相关系数为1.380,t检验值为2.407,表明省内资本投入与辽宁省技术进步之间存在明显的正相关关系,相对而言,省内资本投入比外商直接投资更能够促进辽宁省的技术进步。
参考文献:
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