民营企业制度创新与可持续发展的相关性

来源:用户上传      作者: 黄明元

　　改革开放以来，中国取得的经济成就与民营企业的发展密不可分，民营企业已经成为国民经济的重要组成部分。随着中国民营企业的不断发展，民营企业可持续发展问题越来越受到学术界、企业界的关注，研究民营企业制度创新与其可持续发展的相关性无疑对指导中国民营企业的健康发展具有重要的现实意义。
　　
　　一、企业可持续发展的生命周期
　　
　　(一)企业可持续发展的本质内涵
　　企业可持续发展，是指企业在追求自我生存和永续发展的过程中，既要考虑企业经营目标的实现和提高企业市场地位，又要保持企业在已领先的竞争领域和未来扩张的经营环境中始终保持持续地盈利增长和能力的提高，保证企业在相当长的时间内长盛不衰。企业可持续发展的外延是指：企业生命活力的持续性和成长性。企业生命活力的持续性是从时间尺度上刻画企业生命活力的状态，即企业生命活力的“长生不老”；而成长性则是指企业生命的质量，即企业生命活力的“青春永驻”。持续性和成长性是企业可持续发展的两大核心命题。企业可持续发展的外延不是指上述两类企业的发展属性。企业可持续发展的持续性和成长性是一个有机整体，因为，我们对企业可持续发展外延的划分，完全不是取决于企业可持续发展本身，而且取决于我们的认识水平和能力。企业可持续发展是企业的整体功能和能力，是一个整体概念。人为地将这个整体概念作一些划分，完全是受我们认识水平和研究方法所限，而划分的这个整体概念的任何一个部分，都不是企业可持续发展本身，只有这些部分的有机组合才是企业可持续发展本身。持续性和成长性作为企业可持续发展的两大核心命题这种外延划分，只能是为了更好地解释“企业生命活力永存”这一企业可持续发展内涵，或者说企业或企业生命的持续性和成长性，构成了“企业生命活力永存，这十整体。
　　
　　(二)企业可持续发展的生命周期
　　企业生命理论由美国著名管理学家伊查克・麦迪思提出。他在《企业生命周期理论》一书中对企业的生命历程及其面临的问题进行了详细论述，他将企业生命周期分为三个阶段：成长阶段、盛年阶段、老化阶段。王养成、张俊杰(2004)结合企业发展的实际情况及人力资源管理的需要，将企业生命周期划分为四个阶段：初级阶段、成长阶段、成熟阶段和老化阶段。无论是将企业生命周期分为三个阶段或是四个阶段，笔者认为都没有反映企业可持续发展的实际。首先，“生命周期”固然有从“生”到“死”的全过程的含义，但从可持续发展角度来认识，企业追求的是永续发展和在相当长的时间内保持长盛不衰，这就有一个“创新”的问题，这种划分没有体现可持续发展和创新的内涵；其次，周期有“周而复始”的含义，就如同一年的春夏秋冬，当然这种“周而复始”不是简单的回归，而是通过不断创新，从一个周期的终点回归到一个更新、更高层次的起点的持续发展。为了使企业生命周期的划分体现可持续发展的思想，也有学者在“四段论”(初创期、成长期、成熟期限与老化期)的基础上提出通过提升企业的竞争力尽量“做长”成熟期以实现企业的可持续发展的观点。此观点值得肯定的一个方面是在企业生命周期的划分上体现可持续发展的思想，但企图通过“一个周期”来实现企业的可持续发展对“周期”含义的理解过于狭义，而且没有体现“创新”的含义。
　　通过上述传统企业生命周期理论划分的分析，吸取其可取之处，并结合中国企业可持续发展的客观实际以及人力资源管理的需要，作者趋向于对将企业可持续发展的生命周期作如下划分(见图1)。
　　
　　从图1我们可以看出，民营企业可持续发展一般经历以下几个阶段：初级阶段、成长阶段、成熟阶段、老化创新阶段、再成长阶段、再成熟阶段、再创新阶段……。从一个较低层次周期的终点回归到另一个较高层次周期有起点，周而复始，推动民营企业可持续发展。民营企业从低级阶段高级阶段顺利进入高级阶段顺利就必须克服每个发展阶段带来的危机：创始人危机、管理危机、控制危机、不适应新环境所带来的再造危机……。
　　
　　二、民营企业可持续发展与企业制度创新的相关性
　　
　　企业制度是指以产权制度为基础和核心的企业组织和管理制度的总称，是一个包含产权制度、组织制度和管理制度的制度体系。制度创新一般是指变迁与完善企业原有的制度安排，用不同的行政规则确立新的关系，使企业内部各种要素合理配置，并发挥最大限度的效能。制度创新的过程，就是理顺新型生产关系并使之制度化、规范化的过程。就民营企业而言，要发展就必须努力突破企业制度障碍，根据企业制度，选择合适的制度创新路径。企业制度创新与民营企业可持续发展存在相关性，这是因为：
　　
　　(一)从系统论的视角来看
　　对企业可持续发展问题的探讨，在方法论上，笔者认为，不应就企业可持续发展谈企业可持续发展，而应从系统论的观点出发，将企业可持续发展视为一个系统。按照协同学创始人哈肯在阐述系统自组织时的观点，子系统的合作形成序参量，而序参量又支配系统中大量子系统的行动，从而主宰着系统演化的进展与结局。企业制度创新与技术创新、管理创新、企业文化及其创新等组成企业可持续发展这个系统的几个重要的“序参量”，它们在系统内独立地发挥作用的同时，又相互制约。因此只有把企业制度与技术创新、管理创新以及企业文化等放入企业可持续发展这个系统中并与其他“序参量”一并讨论对企业可持续发展的发展具有现实的指导作用。企业技术创新、管理创新、制度创新、企业文化及其创新分别与企业可持续发展作为技术(或制度、管理、文化)一经济―社会这个复杂系统内的四组不同的两个“序参量”是辩证统一的，两者相互协同，共同推动系统的进步。企业技术创新、制度创新、管理创新和观念创新是处在技术(或制度、管理、观念)一经济接口处，使得技术、制度、管理、观念溶入经济形成经济增长系统的内生力；而企业可持续发展是处在经济―社会接口处，推动经济的发展和社会的进步。总之，企业制度创新与企业可持续发展是具有协同效应的，企业制度创新对企业可持续的发展具有重要的影响。
　　
　　(二)从企业制度创新对企业可持续发展的作用来分析
　　企业有较强的技术创新能力，能够占领企业所在领域的技术制高点，拥有自己的知识产权，企业的技术创新能力是实现企业可持续发展的基础。由于企业的生产力是不断发展的，管理也必须随着企业生产力的发展而不断创新。只有管理不断创新，企业才会有持续的竞争力，可以说，企业管理创新能力是实现企业可持续发展的基本手段。企业文化及创新能力是影响企业可持续发展的重要因素，这是因为，在企业文化里，价值观是企业文化的基石，它决定着企业的发展方向、企业特征，是企业生存、发展及竞争力之本。机制决定活力(即核心竞争力)，活力决定效益，效益决定发展，任何先进的企

业制度都是相对的，竞争机制是市场经济的产物，企业要始终保持制度的先进性，就必须具备不断进行制度创新的能力，企业制度创新能力是实现企业可持续发展的决定性因素。一方面，企业创新能力对整个企业的管理创新、制度创新和技术创新具有导向作用，最终为实现企业可持续发展产生重大影响；另一方面，企业制度是指以产权制度为基础和核心的企业组织和管理制度的总称，是一个包含产权制度、组织制度和管理制度的制度体系。企业产权制度创新、管理制度创新与组织制度创新决定企业制度创新的能力，对企业可持续发展的实现产生决定性的影响。企业制度创新与企业可持续发展的关系见图2。
　　
　　由以上分析可知，企业制度创新与其可持续发展存在着紧密的联系，是息息相关的。
　　
　　三、民营企业可持续发展的制度创新是一个不断积累的过程
　　
　　民营企业可持续发展的过程也是企业制度创新的过程，两者相互促进相互制约。越来越多的民营企业开始认识到企业制度创新对企业可持续发展的重要作用。实践证明：不从企业的实际出发，急于求成，企图在一个很短的时间内就一步到位，这样的企业制度变迁不可能达到预期目标和理想的效果。中国民营企业中家族制企业占90％，关于是否将家族制企业全部向现代企业转变，这在学术界并没有形成共识，但就其产权制度而言，单一制产权、所有权与经营权不分的产权制度向多元化产权、所有权与经营权分离的产权制度变迁则是民营企业可持续发展的重要产权制度保证。
　　
　　(一)民营企业可持续发展生命周期中企业制度的一般规律
　　民营企业在初创时期，虽然富有灵活性，但各方面均不成熟，企业发展战略主要目标是求得生存并为企业发展打下基础，尽快度过创业期。这个时期的企业组织结构是非正式形式的，管理制度往往是集权制，产权结构一般是单一或合伙制形式，而公司治理结构则往往是经营权与所有权高度统一，即两权合一的治理结构模式。
　　在企业成长期，企业规模逐步扩大，管理的复杂性增大，企业需聘用更多的专业管理和专业技术人员，形成了经营权和所有权相对分离的治理模式。这个阶段，企业已经完成了资本的原始积累，但由于组织的发展壮大，大多数创业者被过多的细小行政事务所包围，而创业者并不是具有专业管理知识的职务管理人员，他们渐渐感到管理企业力不从心，于是出现了管理危机，企业的产权结构一般仍然是单一或合伙制形式，组织结构则是直线职能型的；管理制度上已开始使高度集权管理逐渐向分权管理过渡。
　　在企业成熟期，出资人呈现社会化和多元化的特征，所有者逐渐成为单纯的财务资本提供者，依靠职业经理人进行经营，经营权与所有权进一步分离，组织结构多样化，形成事业部、矩阵制、网络型等等，管理制度则是分权制度模式，产权制度结构呈现多元化的特点。
　　老化创新阶段是企业可持续发展的一个周期的最后一个阶段，企业市场占有率下降，产品竞争力减弱，赢利能力全面下降，危机开始出现，企业战略管理的核心是寻求重整和再造，使企业获得新生。为实现企业再造，重点解决企业在特殊环境下不能适应恶劣的环境、市场变化所带来的危机，这一时期企业的治理模式仍然是两权分享的治理模式，其组织结构为团队组织，管理体制上则是决策分享。
　　企业在可持续发展过程中经过创业、成长、成熟、老化、创新这样一个周期，由于创新使组织得到再造，企业以一个崭新的面貌又进入第二个周期的成长、成熟等阶段，在新的发展时期内，企业制度创新应适应其企业特点及其新的环境条件，使企业长盛不衰，周而复始，直至永恒，以达到企业可持续发展的目的。
　　
　　(二)民营企业可持续发展是一个以产权制度创新为核心的动态变迁过程
　　民营企业可持续发展是伴随其制度不断创新的一个动态过程，在这个动态过程中制度创新包含产权制度创新、组织制度创新和管理制度创新，但组织制度创新与管理制度创新受到产权制度创新的制约，也就是说，整个制度创新是以产权制度创新为核心的，因为产权制度是企业制度的基础。从以上分析，我们可以在企业可持续发展生命周期(图1)与企业可持续发展及企业制度创新关系(图2)基础上，重点分析考虑制度创新的核心内容即产权制度创新因素，从而拓展出一个基于企业可持续发展的产权制度优先动态分析模型(图3)。
　　
　　民营企业产权制度创新的目标是多元化、动态化的股权结构。多元化并不是绝对分散，而是民营企业在可持续发展过程的一种发展趋势；动态化是民营企业根据市场竞争环境，企业所处的不同发展阶段等特点，按照可持续发展的需要，由市场来决定股权多元化的规模及其特征。企业在可持续发展过程中，多元化产权结构与一元化产权结构相比，它可以聚集更多的社会资本，一定程度上解决资金瓶颈问题，使企业以较低的资金成本享受规模经济。创业者往往偏好绝对控股企业，实际上是一种非理性地选择。企业主创业的动机或许是为了赚钱，但创业者的终极目的是让企业可持续成长，控制仅仅只是手段。因此，在完成创业后，逐渐放弃企业的绝对控制权并没有违背可持续发展的目标。相反，股权的分散为民营企业由创业者向第二代经营者过渡提供了更大的选择范围，股权的部分让渡能换取更大的发展空间。

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