基于农户视角的外生性因子对循环农业生产技术效率的影响

来源:用户上传      作者: 陈诗波　王亚静

　　摘要：笔者从农户角度出发，以湖北省6个生态农业试点县为研究范围，以农户生产技术效率为研究对象，剖析了涉农企业、农村中介组织和政府等外生性因子对循环农业生产中农户技术效率的影响冲击。研究表明，循环农业发展中政府、农村中介组织和农业企业的行为及其他外部因素对农户生产技术效率具有重要影响；而“政府+协会+农户”、“政府+企业+协会+农户”发展模式对提高循环农业农户技术效率具有十分明显的效果。
　　关键词：循环农业；农户；技术效率；外生性变量
　　基金项目：本文受农业部软科学专项(专0517)和中国博士后科学基金会第42批博士后科学基金资助。
　　作者简介：陈诗波(1978－)，男，湖北潜江人，管理学博士，中国科学技术信息研究所助理研究员，主要从事城乡经济发展和科技资源管理研究；王亚静(1979－)，女，河南泌阳人，中国农业科学院博士后，主要从事农业资源利用和农业区域发展研究。
　　中图分类号：F320；F127.63　文献标识码：A　文章编号：1006－1096(2009)01－0104－04　收稿日期：2008－10－24
　　
　　一、引言
　　
　　循环农业是一项系统工程，是涉及生产、流通、消费的产业大循环。在这个循环系统中，农户、涉农企业、政府及农村中介组织等行为主体都对循环农业发展产生着重要的影响。就农户层面，杨锦秀等(2007)通过对四川南充、绵阳、自贡等地农户的调查发现，参与农户对农业循环经济的认知主要来自外界刺激，政府与媒体起主导作用，依靠自身学习所占比重较低。王延安等(2006)研究指出，农户未参与农业循环经济的主要原因是农户对农业循环经济认识不够、意识淡薄，资金缺乏，缺少技术保证。杨明洪(2004)通过对退耕还林还草工程牵涉的中央政府、地方政府和农户各方的利益关系的分析，认为要充分调动农户的积极性，政府应选择较高的补偿方式。就政府、企业和公众的互动层面，诸大建、黄晓芬(2005)研究认为，政府、企业和市民社会三者之间互动形成的参与式治理结构是成功发展循环经济的保证。这里的三大参与主体体现在循环农业当中，即政府、企业和农户。农村中介组织在循环经济发展中扮演着信息传递与反馈、组织带动和促进物质循环的作用，是联结农户、企业、政府的重要桥梁和纽带，但现有文献对于循环农业中农村中介组织的相关研究尚不多见。鉴于此，论文对循环农业中有关主体进行重新界定，认为农户、涉农企业、政府及农村中介组织是循环农业发展中的四大主体。其中，企业主要是指涉农企业；农村中介组织主要是指为农户提供信息咨询、技术培训、经纪等各种服务的农业合作经济组织和技术协会等；政府是循环经济政策或制度的制定和执行者，包括中央政府和地方政府。其职责在于利用经济杠杆与行政手段等引导社会和个人自愿参与循环经济发展，规范各参与主体的行为；作为循环农业最直接的生产主体，农户生产技术效率受多种因素影响制约。为全面考察循环农业生产中农户的生产效率，本文以湖北省6个国家和省级生态农业试点县为研究范围，以农户生产技术效率为研究对象，通过引入涉农企业、农村中介组织和政府等外生性因子，根据循环农业发展中生产投入指标及农户对其他参与主体的感知评价等调查数据，运用随机前沿生产函数模型(Translog模型)、因子分析法和OLS方法，建立循环农业农户生产技术效率外生性决定因素回归模型，测量各种外生性因素对循环农业生产中农户技术效率的影响冲击。
　　
　　二、调查情况描述
　　
　　我们在湖北省选定6个调查点，即宣恩县、仙桃市、武汉市江夏区、武汉市新洲区4个省级生态农业试点县以及洪湖市、京山县2个国家级生态农业试点县，并于2007年4月25日到8月5日展开正式调查。调查历时近3个月，共获得有效农户问卷515份。其中宣恩县117份，地形为山区，自然资源和乡村基础设施条件相对较差，当地农户以传统的种植业和生猪养殖为主；仙桃市97份，属于江汉平原，水土资源和基础设施条件相对较好，当地农户以种植业和养殖业为主；武汉市江夏区47份，属于平原和丘陵交错地带，水土资源和基础设施条件较好，当地以种植业和养殖业为主；武汉市新洲区116份，属平原地带，水土资源和基础设施条件相对较优越，当地农户以食用菌种植和传统种植业为主；洪湖市88份，为湖库区，水资源比较丰富，当地农户以水产养殖为主；京山县50份，丘陵地形，自然资源和基础设施条件相对较差，以种植业和养殖业为主。
　　各地区的循环农业模式依托当地资源各具特色。其中，新洲为食用菌种檀循环模式，洪湖为立体渔业循环养殖模式，京山县、宣恩县和江夏区为沼气为纽带的种养殖业循环模式，仙桃市形成“鹅(鸭)稻共生”循环模式等。在这些不同的模式中，有的有企业带动，有的没有企业参与，有的已经形成了以“农户+企业”、种植、加工和销售为一体的产业链，成为当地的主导产业和农民收入的主要来源。6个调查地区受访农户户均农业收入最高为新洲区51855.93元，最低为宣恩县7944.74元，二者相差43911.19元。从农业收入上来看，新洲区和洪湖市两地的农业收入水平明显要高于其他4个地区，这说明在新洲区和洪湖市两种循环农业发展模式下，由于有企业带动，形成了产、供、销一体化的产业链，因而农户的经济效益更好，而农户经济效益的提升也正是得益于循环农业的充分发展。这说明发展循环农业，需要走农业产业化的道路(详见表1)。
　　
　　
　　三、研究模型与指标选择
　　
　　(一)计量模型
　　为了解释生产技术效率的决定性因素，我们首先建立传统随机前沿生产函数模型，然后将估计出来的技术效率对外生性变量回归，来度量外生性因素对农户技术效率差异的影响。其中，第一步，本文通过515份农户调查微观面板数据，以农户的各项农业生产投入作为自变量，以农户的农业产出为因变量，建立“农户生产技术效率随机前沿生产函数模型(Translog模型)”，分别测算出6个地区农户农业生产技术效率；第二步，利用SPSS15.0统计软件对经过标准化处理后的指标值进行因子分析。通过因子分析法，消除多重共线性问题的影响，筛选出各主要观测变量，归并成家庭特征因子得分、户主特征因子得分、地理位置因子得分、设施及环境因子得分、政府影响因子得分、协会影响因子得分和企业影响因子得分等：第三步。以技术效率为因变量，以农户家庭特征因子、政府影响因子、企业影响因子和协会影响因子等为自变量，建立“循环农业技术效率外生性决定因素的线性回归模型”。通过OLS测算各外生性因素对农户生产技术效率的影响，分析家庭特征、地理位置、政府、企业和协会等各外生性因素对农户技术效率的影响及权重。
　　(二)指标选择
　　
　　1、农户技术效率随机前沿生产函数模型的指标选择。首先，在第一步的模型测算中，本文针对6个不同地区的农业产业的差异性，分别进行了不同的变量选择(详见表2)。

　　2、农户技术效率外生性决定因素的计量模型指标选择。本文认为影响农户技术效率的外生性因素主要包括农户家庭特征、当地政府的政策、投入、当地农业企业的影响等几项指标。各外生性变量又包括几个二级变量，并主要通过二级变量来表示其特征。其解释和构成如下：(1)家庭特征。包括家庭总人口、家庭劳动力两个二级变量。家庭人口和劳动力的多少，可能会影响农户家庭经营规模的大小和经营效率的高低。(2)户主特征。包括户主年龄、户主受教育年限、户主务农年限、户主是否关注农业生产技术以及户主获取信息的能力等。这些基本特征将对户主的生产决策行为产生影响。(3)农户所处地理位置。包括农户家庭离最近集市的距离、农户家庭离最近公路的距离。地理位置的远近，可能会导致农户信息接受的差异，影响农户农业生产资料的采购和农产品的销售，对农户技术效率带来较大的影响。(4)基础设施和环境状况。主要包括农户对周边生产和生活环境状况的主观评价、农户对近5年来周边生产环境变化的认可度以及农户对生产生活基础设施的满意程度等。(5)政府影响。通过农户问卷和调查者感知来获取有关政府所实施和采取的一系列政策、法规和投入等，具体包括政府对农户提供信贷资金方面的帮助、政府在改善农田水利基础设施方面的投入、当地政府在拓展农产品销售渠道方面的努力、政府在改善交通和广播电视方面的工作等。主要测量政府在提供公共产品和服务方面的职能和效果。(6)协会影响。二级变量主要包括协会的会员规模、协会开展技术指导和服务的效果、协会组织会员进行生产资料和产品统购统销的效果、协会对提高当地农户生产技术效率的评价和协会对带动当地农户生产规模的作用等几个变量。(7)企业影响。其指标包括农业企业对提高农户的生产规模的评价、农业企业对提高农户生产技术水平的评价和农业企业对方便农户农产品销售的评价三个方面。
　　
　　四、模型检验与结果分析
　　
　　(一)模型检验
　　1、信度和效度检验。由分析结果可以看到，除了农户所处地理位置因子和基础设施及环境状况因子的Cronbach’sa系数略小以外，绝大多数外生性潜在变量的Cronbach’sa系数都大于0.5，有的还超过了0.8。这说明本文开发的测量量表具有高度的内部一致性，在信度上可靠(表3)。分比均大于50％，就表示每个构念的会聚效度较高。我们用验证性因子分析检查各外生性变量的会聚效度，测算显示每一个外生性因子所提取的可解释方差百分比均大于60％，这说明每个构念的会聚效度高，测项和相关构念之间的关系显著。
　　
　　2、模型的拟合优度检验。除了对各影响因子进行信度和效率检验以外，论文还对模型拟合优度(R2)检验和F检验。在本文研究中，重点讨论第二步农户技术效率的外生性因素计量模型的检验结果。农户技术效率外生性决定因素的模型拟合优度检验R2为0.5179，调整后的R2为0.5063；F统计值为44258895，Prob(F－statistic)为0，表明模型拟合较好，能够较好地反映各个地区农户技术效率的外生性因素的影响状况(表4)，因而模型估计值在实践中具有一定的指导意义，我们能够进行下一步的变量分析。
　　
　　(二)结果分析
　　本文通过建立“循环农业技术效率外生性决定因素的线性回归模型”进行的测算显示，户主特征因子的系数为0.000058，家庭特征因子系数为0.0035。这两个因子对农户技术效率的影响概率都不显著。其可能的解释在于，一是由于各地区之间受访农户家庭特征，如受教育年限、生产经营规模等基本上并没有太大区别；二是各地区农业生产规模和种养殖技术没有太大差别，因而农户家庭特征对农户生产技术效率影响的差异性不显著。地理位置因子系数为0.0054，环境设施因子的系数为0.00033。这两个因子对农户生产技术效率的影响也不显著。其可能的解释，一是由于问卷设计的指标不够精确，未能反映出地理位置和环境设施对农户生产技术效率的影响；二是农户生产技术效率的地区差异性并不显著。
　　政府影响因子系数为0.0147，它对农户生产技术效率的影响概率显著。这说明6个地区基层政府在循环农业发展中，由于所提供的公共产品和服务不同，导致其对当地农户生产技术效率的影响具有显著异性。实际调研中发现，在洪湖市的新旗村，由于政府加强了养殖基地的农田水利、道路交通及电网建设，保证了养殖基地清洁水源和物质的供给，较之于洪湖市的湘口村和西湖村来说，其养殖户的经济效益和技术效率也就更高。另外，在武汉市新洲区的徐古镇，由于镇政府加大了对道路交通、农田水利等基础设施和环境的整治，并积极引进龙头加工企业和贸易企业，改良种植品种，扶持食用菌种植协会等，经过11年的发展，其食用菌种植从无到有，并形成了产供销一体化的产业化发展模式，很好地带动了当地农民增收、农业增效。相比较而言，与徐古镇邻近的潘塘镇，由于起步较晚，政府重视程度不够，农户种植食用菌的积极性也不高，导致农户的生产效益和规模均远不如徐古镇。
　　协会影响因子系数为0.0918，它对农户生产技术效率的影响概率显著。结果表明，不同地区农户对协会作用的评价差异较大，农村专业技术协会对提高当地农户生产技术效率和农业生产的带动作用正在突显。实际调研发现，凡是农业生产技术效率高、经济效益好的地区，农村专业技术协会的作用也十分重要。比如新洲区的许易村和胡畈村，前者建立了食用菌销售协会，后者建立了食用菌生产技术指导协会。协会通过统一生产资料采购和产品销售、聘请专家对会员进行技术培训以及定期开展会员交流等，很好地促进了食用菌生产技术的扩散及技术效率的提升。当地政府也十分重视对农民专业技术协会的扶持，采取了多种措施来帮助协会发展壮大。实事证明，通过扶持协会来带动农户生产技术效率的提升，确实能够产生四两拨千斤的效果。
　　企业影响因子系数为0.0491，说明农业企业对农户生产技术效率具有显著影响。实地调查显示，农业企业对农业生产的拉动主要体现在规模化生产、便捷农产品销售以及通过企业指向农户的技术扩散等方面。如新洲区通过招商引资引入14家食用菌加工公司和7家贸易公司，建立了“企业+交易市场+农户”的产业化模式；洪湖市德炎水产品公司建立了“企业+养殖户”的产业化模式；宣恩县中农春雨公司与当地农户建立了“企业+农户+基地”等产业模式，均对提高农户技术效率和带动农户增收起到了较好的作用。
　　另外，本文在模型测算中将政府、农业企业和技术协会3个因子进行了交叉组合，并将各组合变量代入模型对农户生产技术效率进行回归。测算结果显示，政府、协会和企业三者的交互效应对农户生产技术效率的回归系数为0.1006，概率显著；政府和协会二者的交互效应影响系数为0.0611，概率显著；政府、企业二者的交互效应影响系数为0.0076，概率不显著；企业和协会二者交互效应影响系数为0.0271，概率不显著。这说明，“政府+协会+农户”以及“政府+企业+协会+农户”的发展模式对提高农户农业生产技术效率具有更明显的效果。
　　分析表明，农户生产技术效率的提升不单是生产投入的问题，还受到政府政策法规、产业规划和公共物品提供、企业的产业带动以及农村中介组织的技术扩散、组织化程度提升和市场信息选择等方面的影响。在三者中，农业企业和技术协会对农户技术效率产生直接影响；政府对农户技术效率的回归参数估计值最小，但间接影响最大，特别是在农业基础设施建设、农业科技研发、推广以及推动农业产业化、扶持农业龙头企业和专业技术协会发展等方面都具有重要作用，是其他主体无法替代的。
　　
　　五、结论与述评
　　
　　本文建立了“循环农业农户生产技术效率外生性决定因素回归模型”，借助农户微观调查数据，对循环农业中农户生产技术效率的影响因素进行了剖析。分析发现，对农户生产技术效率具有重要影响的因素来自政府、农业技术协会和农业企业，其中农业企业和技术协会为直接影响，政府为间接影响。而户主特征、家庭特征、地理位置和环境设施对农户生产技术效率并没有显著影响；“政府+协会+农户”以及“政府+企业+协会+农户”的模式对提高农户农业生产技术效率具有更明显的效果。由此看出，在循环农业发展过程中，必须充分调动和发挥政府、企业、协会和农户四大主体的积极性和能动作用，并注重将农户、各级地方政府、企业和农业技术协会联合起来，做到四位一体，整体推进。其中。在加大宣传力度，提高农户；企业和农业技术协会及各级政府对现阶段发展循环农业重要性和紧迫性的认识的基础上，政府应尊重农民意愿，使农民的主体作用得到充分发挥，并制定和实施相关激励措施，积极引导农户、农业企业和农村中介组织参与循环农业发展。另外，还要加大对循环农业发展所需要的物质基础设施和关键技术研发的投入，为循环农业发展创造良好的基础条件和技术平台。
　　
　　(编校：沈育)

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