基于PROTEE的原始创新管理工具研究

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　　摘要:首先对原始创新文献进行梳理,在此基础上,就如何使用PROTEE管理工具对我国企业原始创新进行有效管理展开深入的分析和研究。通过研究可知,PROTEE是一种有效管理工具,它可以使得原始创新的风险得到有效的控制,并且提高原始创新的成功率。
　　关键词:原始创新;PROTEE;管理工具
　　
　　0　引　言
　　
　　近年来,如海尔集团、联想集团有限公司、中国石油天然气股份有限公司、清华同方股份有限公司、中国第一汽车集团公司、上海宝钢集团公司、哈药集团有限公司等竞争力强的大型企业,他们通过自身的不懈努力,不断提升原始技术创新能力,已经在国际企业格局中占有了一席之地。但是,我国大部分企业以独立知识产权为代表的原始创新能力还十分低下,核心技术方面掌握不够,仍然处于受制于国外企业的状态。以我国高技术产业一IT产业和我国传统产业一中医药产业为例:一方面,虽然我国已经成为IT产业大国,但由于CPU等关键技术为跨国公司所垄断,国内企业不得不面对产品采购成本高而附加值低的局面;另一方面,中药产业是我国的传统产业,但由于技术瓶颈的制约,我国中药产品在国际植物药市场所占份额仅为3%～5%,2000年,我国进口“洋中药”价值已超出同期我国中成药的出口额。造成以上问题的根源在于我国企业缺乏核心技术的原始创新能力,这已经引起了我国政府的高度重视,在《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》等政府文件中纷纷强调了进一步增强企业原始创新能力的必要性。
　　
　　1　文献回顾
　　
　　美国伦斯勒工业学院的学者劳尔斯・彼德(Lois s Peters)认为原始创新是一种根本性创新,是指采用新技术,这意味着有一些新东西,包括新产品、新工艺或者是二者的结合;K Mielsen、B Johnson在《Institutions and Economic Change》(Edward ElgarPublishing Limited,1998)一书中探究了原始创新能力在创新体系中的应用;L Nelson(2002)在美国支持技术创新的制度研究中,探究了原始创新能力在创新体系中的应用和基础研究中的意义和表现形式,并且阐明了原始创新需要创新思维、科学积累、探究者个人的学术积累以及科学的宽容精神;OCED(2003)在《National Innovation System》中阐述了原始创新能力提高的外生力量来源于创新机制及评价体系的合理化。以色列希伯莱大学的雅各布・戈登堡(Jacob Goldenberg)在《Templates of Original Innovation:Projecting Originhal Incremental Innovations from Intrinsic Information》一文中提出了原始创新的概念,并对原始创新的概念进行了详细的论述。戴维・马祖尔斯基(David Mazursky)、Sor-in Solomon(1999)对原始创新的模板进行了研究,并指出从内部信息来增强原始创新能力是一条有效的途径,然而现有的研究范式普遍认为原始创新是由外部条件所造成的,系统的内部只不过是一种创新结果的反应。Jacob Goldenberg等人认为产品边界的变动会使得系统复杂度升高,从而增加原始创新的风险。对于减少系统复杂度的方法可以采用“对于世界来说是新的,但对于企业来说却并非如此”的创新方式。在Jacob Goldenberg的研究过程中,综合运用二分法和麦克尼马尔检验方法进行实证研究,实证研究结果表明:原始创新中的替换思想是十分重要的,没有原始创新思想的人一般不会产生替换思想。从创新的阶段来看,在一个没有形成公认的潜在需求阶段更容易产生原始创新。国际上关于原始创新的文献并不多见,从已有文献分析来看,主要强调原始创新的“独特性”和“价值性”;国内的原始创新文献则更加关注原始创新的基础研究方面。根据我国的现实国情,从核心技术的角度来研究原始创新问题,具有重要的理论与现实意义。
　　
　　
　　2　基于PROTEE的原始创新管理工具研究
　　
　　一方面,由于原始创新存在着较大的投资风险,出于风险规避的考虑,企业更倾向于选择那些风险较小的投资项目,可见企业的“短视”行为会主导企业无视原始创新的存在;另一方面,从经济学的角度来讲,由于主流技术的沉淀成本(已投资金的数量、技术人员的技巧),也使得企业家不会选择原始创新。从国际先进经验来看,PROTEE是针对类似于原始创新这种根本性创新项目的有效管理工具。企业原始创新通常发生在运输业、电力、信息技术、医药等4个行业,其可以创造企业产品的全新特性,从指标上来说在性能上提高了5倍以上、缩减了30%或者更多的成本,这将给企业带来巨大的收益,同时还会带来巨大的社会进步。
　　
　　2.1　PROTEE简介
　　对于一些产出不确定、不清晰的创新项目来说,使用传统的管理工具是很难对其进行风险和成功率的估测,PROTEE可以对这种类型的创新项目进行有效的管理。PROTEE是在欧盟第四项目的框架方案中产生,该工程是在马斯特里赫特大学、布鲁内尔大学、社会学创新中心以及一些活跃在货运系统开发领域的工业伙伴之间的合作,通过斯科普内、SOCRO―BUST方法得以进一步的凝练。PROTEE的特点在于,其并不是对成本、灵活性、社会接受程度、合理性、一致性等进行评估,而是通过对他们实现的学习质量进行检测。从理论上来说,PROTEE基于一种建立在“如果可以解决来自外部的风险和不利因素,那么创新将会进行的更好”的假设之上的,其可以用来检验任何类型的创新。目前主要用于自动化货柜码头、货运处理系统、执行运输和货运中心等。与之相对应,SNM也是一种有效的管理工具,其主要应用于个人移动技术,电动车、汽车共享系统,可持续的公共交通管理系统等领域。我们从学科基础、政策目标、成功标准、实验方法、创新过程的主要机制和相关工具等来对SNM与PROTEE 2种工具进行对比分析,具体内容如表1所示。
　　
　　2.2　基于PROTEE的原始创新研究
　　PROTEE是一种即时管理工具,用于评估正在进行的原始技术创新工程的质量,其实质是通过创新者与评估者之间的互动得以实现,这种互动形成了技术与社会的有效结合。PROTEE是以从事原始创新者和项目评估者之间协议作为起点的,评估者设计一份列表,其中包含有一系列原始创新者在项目进行过程中应该注意的问题。根据STS案例的学习,PROTEE给企业原始技术创新制订了认识现实、制定战略、有意规避、客观评价等4个基本要素。
　　2.2.1　认识现实
　　现阶段,我国企业的原始创新能力还十分低下,其从事的原始创新项目,通常处于“闭门造车”

阶段,对于市场以及市场形势的变化往往没有深刻的认识。通过研究我们发现,我国企业原始创新的现状可从以下几个方面来分析。
　　首先,引进技术落入了“引进一落后一再引进”的循环之中。具备核心技术、自主知识产权的国外企业,为了保证在当代国际竞争中的绝对优势,纷纷对技术采用控制策略。于是,我国虽然耗费重金引进装备、生产线,但是却没有真正获得具有“造血”功能的核心技术。我国企业具备的只有产品生产能力,而不具备技术研发能力,于是落入了“引进一落后一再引进”的循环之中。
　　其次,企业不具备原始创新的意识、动力与能力。根据国家统计局2006年10月发布的我国40个城市的企业创新专项调查报告,调查表明,内部筹资是企业创新资金的主要来源,而企业的研发经费主要用于现有产品和技术的完善,仅有1/3的资金用于新产品开发和基础研究。87%的企业计划未来3年在创新方面“增加人才投入”,73%的企业计划“增加设备投人”,另分别有15%和12%的企业计划“增加专利购买”和“加大并购力度”。这说明,现阶段我国企业对原始创新的投入远远不够,在原始创新方面的重视程度和现实原始创新能力都和发达国家企业存在较大差距。
　　第三,客观环境变化大,企业技术依赖度高。一方面,国家宏观管理由计划体制逐步转向市场体制,目标是使市场在资源配置上发挥基础性作用。由此带来的结果是政府、市场、企业之间的关系正在发生根本性变化。另一方面,我国企业对外技术依赖度达50%,发明专利仅占世界总数的2.4%,占固定资产投资40%的设备投资部分,其60%以上从国外进口,其中重大装备、关键设备和基础软件依赖进口情况严重。
　　原始创新并不是一成不变的,而是要在研发的过程中根据形势的变化来进行不断调整。PROTEE就是要使创新者意识到,从虚拟到现实的过程需要面对不同程度的不确定性,这些不确定性可能会带来原始创新路径的变化。通过PROTEE,原始创新的研究人员对于原始创新项目有一种客观的认识。
　　2.2.2　制定战略
　　原始创新者一般情况下缺乏系统的战略规划,而这种战略规划的缺失会增加原始创新的不确定性。原始创新者不可能考虑到创新过程中所需要面对的全部阻力因素,这些阻力主要包括人和其他实体可能给创新实施带来的风险。一方面,原始性创新所要求的高投资,并不是一次性的投资,而是一个连续的、持续递增的投资过程。在企业的发展过程中,必须实施有效的战略规划,以保证资金的持续性。另一方面,企业的原始创新存在较强的时效性,项目开发、生产以及进入市场的时间过晚,便可能导致产品滞销,而原始创新项目又需要一定的周期。当存在原始技术创新阻碍时,原始技术创新的周期便会延长,周期越长,外部环境变化也就越大,从而增加不确定性,加剧原始技术创新的风险。因此,我们需要PROTEE来对原始创新进行系统的战略规划,从而降低原始创新的不确定性,使得原始创新的成功几率得以提高。
　　2.2.3　有意规避
　　这里主要是指:在确定想要进行原始创新时,原始创新者在创新过程中,通常会避免考虑那些不利于创新进行的环境因素,从而达到开展企业原始创新项目的目的。然而,原始创新最终是必须面对市场的,因此这种做法会增加原始创新成果的转化难度。PROTEE将采用批判式的方式来面对项目的整个开展过程,使得原始创新者时刻意识到项目的实际进展情况。
　　2.2.4　客观评判
　　在原始创新项目的进行过程中,由于创新本身或环境等因素,有时需要终止原始创新项目。虽然结果表现为原始创新项目的终止,但是原因通常是模糊不清的,这对于总结和归纳经验是很不利的,对于下一次的原始创新帮助也就不大。同时,由于停止项目缺乏相应的客观依据,因此可能会出现误判。通过PROTEE,可以有效地将由于风险大而停止的原始创新和预测到创新价值不大而停止的原始创新区别开来,这将大大降低原始创新项目的误判,增加原始创新的经验积累。
　　评估者需要确保原始创新者在项目的实施过程中认清以上问题,以此来提高创新的成功率。对于以上每一种类型的要素都有一个明确的指标与之对应,并根据以上4个方面来设计PROTEE问卷,以此来引出创新者对工程风险描述,该过程一般需要进行几周甚至几个月的时间,通过进行前后问卷的对比,对项目的学习曲线进行评估。
　　通过以上分析可见,PROTEE与现实的联系非常紧密,从一开始就考虑项目可能面临的不利因素。PROTEE建立了一套使得创新者和评估者对学习过程进行评估的系统。该方法认为在项目的开始阶段,创新者和评估者对于创新是无法辨认的,因此项目的实施过程实质上就是一个学习的过程,包括客户、风险、成本、社会接受程度的学习。这意味着多重学习可以从任何项目中区分出来,他们与创新过程中的不同变量相关。以往的研究工具把重复性认为是一种鲁棒性的表现,而PROTEE则认为这是一种不利于原始创新进行的危险信号,因为这意味着原始创新并没有进一步发展。PROTEE认为学习的不断扩张是创新成功的表现,因此一个不能持续学习的项目是失败的。随着项目的进行,项目的风险不断缩小,此时PROTEE对学习曲线的推进作用也在不断减小,可以学习的东西不断减少,因此PROTEE就可以逐渐停止了。从ECT(EuropeCombined Terminals)的实例研究表明,对于不利因素应该给予多大的关注还不是很明确,PROTEE的一个很大问题在于无法准确地决定一个项目是应该继续进行还是应该停止。
　　
　　3　结论
　　
　　常见的管理工具除PROTEE之外,还包括SNM、Mxisystems、用户参与法等方法。本文仅对SNM与PROTEE进行了一个简单的对比,关于这些方法的具体研究过程笔者将会在今后的研究中不断完善。
　　通过本文的分析我们发现,PROTEE是一种有效的原始创新管理工具。PROTEE可以使原始创新的风险得到有效的控制,帮助企业提升原始创新的研发成功率。本文对基于PROTEE的企业原始创新进行了细致、深入的研究和分析,为我国企业进行原始创新提供了理论依据。当然,由于篇幅和时间的限制,本文也存在一些不足之处:汽车行业与医药行业相比受市场的影响较小,而本文没有按照四大行业进行区别研究,仅对一般意义上的企业进行了研究。
　　
　　参考文献
　　

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