国际贸易便利化发展进程新特征分析

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　　摘要：当前，国际贸易便利化问题并不仅仅为WTO或WCO等传统贸易组织所关注，其迅速发展的进程已在全球的每一个角落全面铺开，并表现出制定主体分散化，规则制定不断的专业化、软法化、巴尔干化、技术化等10项特征。这些新特征中昭示着贸易便利化进程虽然将在保护主义的丛林中艰难行进，但并不会停下它的脚步。
　　关键词：贸易便利化；新特征；进程
　　中图分类号：F745.2　文献标识码：A　文章编号：1006－1894(2011)02－0009－09
　　
　　上世纪下半叶，在贸易自由化与经济全球化的推动下，贸易便利化进入主要发达国家的视野，同时贸易便利化也符合一些工业新兴国家的利益。这些国家代表着本国贸易商、生产商的利益，高擎着贸易便利化的大旗，以一个个“现代化”的名词与理念，不断突破他国贸易门槛。在发达国家的话语权主导下，贸易便利化的关注国际主体与主题范围不断扩大。目前，贸易便利化的问题已经并不仅仅局限于WTO或WCO的范畴内，而是在全球的每一个角落全面铺开，并表现出如下10项新特征：
　　
　　一、贸易便利化规则制定主体分散化
　　
　　目前，贸易便利化规则的制定主体分散化具体表现是“一极与多元并存”。至2010年3月，WTO贸易便利化谈判组虽已形成整合的贸易便利化谈判文本草案的修订版。多哈回合贸易便利化谈判进展与其他议题相较也是最为让人满意。但其最终成果如何，还需看拉米2010年5月4日所提出的鸡尾酒疗法(cocktail approach)的实际效果。
　　世界对WTO贸易便利化规则最终出炉的等待是漫长的，但对贸易便利化真实需求却是迫切的。因此，世界各相关组织、区域等都开始急迫并积极地参与到贸易便利化规则的制定进程中，制定主体开始扩展，其表现为：从“全球一区域双边”的不断深入到地区层面。
　　第一，在区域性的国际组织层面，一些主要的区域组织已将贸易便利化作为其主要发展方向之一。这主要体现于关税同盟及多边自由贸易区的协定中。如欧共体《海关行动纲要》(customs 2013)及《海关方案》中都十分关注贸易便利化；APEC也已在贸易便利化领域取得了较大的成就。在多边自贸协定方面，如中美洲自由贸易协定(CAFTA－DR)，东盟自由贸易区(ASEAN Free Trade Area，“AFTA”)。等的目标之一就是贸易便利化以及和谐的贸易规则与标准。
　　第二，在双边贸易协定中也日渐重视贸易便利化问题。由于对WTO谈判前景的悲观预测，各国从上世纪末开始纷纷寻求贸易便利化的双边解决途径。截至2010年上半年，通知WTO的双边货物自由贸易协议共有一百四十多个。这些协议中一般都列有“Customs admmmtratlon”或／和“trade facilitation”的章节。以APEC的成员之间的双边协议为例，由APEC SOM(senior Official's meeting)Chair所提交的一份报告显示，至2008年11月，成员间28项双边自由贸易协议中24项协议中包含海关程序与贸易便利化。一般包括海关法律法规政策的透明度，通关便利化，快速放行，预裁定制度，转运与暂准进出口等。这些规则对各双边自由贸易协定的成员方国内法有着直接的、明显的约束力。
　　
　　二、贸易便利化发展的专业化
　　
　　贸易便利化规则在专业性国际组织的参与下，日渐从“综合性”向“专业性”发展。众多的专业性国际组织都开始从各自的角度关注贸易便利化的不同方面。如国际海运组织关注与海运、集装箱等的海运供应链关键因素的安全；万国邮政联盟更注重于快件的通关；国际民航组织与WCO之间合作更关注航空运输与旅客通关的便利。因此，产生了众多专业贸易便利化规则与工具。不完全列举如下：
　　
　　
　　三、国际组织对贸易便利化建设的合作与分工不断深化
　　
　　由于各国际组织关注贸易便利化的角度与深度不同，很多组织之间建立起了良好的合作关系。
　　第一，国际组织间在贸易便利化建设方面的合作不断深化。最主要的组织合作是WCO与其他组织之间的合作。WCO将与WTO的关系定位于：一致谐调互补。WTO重于较高原则，WCO通过制定标准和工具为WTO规则的具体实施提供技术支持。WCO与联合国欧洲委员会也以签订谅解备忘录的形式，将两者的合作形式与内容进行了约定。
　　第二，区域性组织和／或专业组织相互间的合作不可忽视。其成果表现有多种形式。如：大湄公河次区域经济合作机制(GMS)中最重要的贸易便利化倡议是《便利客货跨境运输协定》(cBTA)，这就是亚洲开发银行(ADB)的一项技术援助项目成果(1996年)；亚太经社会与GMS之间的合作与援助；以及更紧密经济关系的太平洋协议(the Pacific Agreement on Closer Economic Relations，PACER)所资助的the Regional Trade Facilitation Programme(RTFP)等。
　　第三，国际组织参与贸易便利化建设的分工层次化。国际组织参与贸易便利化建设的分工分为3个层次：第一层次是WTO、WCO进行贸易便利化基本规则的制定；第二层次是以联合国欧洲经济委员会(UNECE)为代表的专业性国际组织对贸易便利化基础规则的细化，而产生的技术性规范、指南、工具类的贸易便利化文件；第三层次是有全球性区域性开发组织与金融组织，为贸易便利化建设综合能力的提高提供项目、政策研究与资金、技术援助。例如世界银行注重于海关现代化、贸易便利化的技术援助问题。IMF也向成员国开展提供相应的支持。不同于世界银行开展的全面改革项目，其所开展的项目专注于贸易便利化的具体领域，如打击商业瞒骗，提高税收能力，实施风险管理等。
　　
　　四、贸易便利化进程的巴尔干化
　　
　　第一，不同关境区／国家的贸易便利化进程巴尔干化。贸易便利化规则的区域化与双边化，不同发展程度的国家所持贸易便利化主张的差异化，使得国际贸易便利化进程日渐巴尔干化(进程碎片化，参差不齐)。例如北美洲地区的国家，由于美国与NAFTA的影响，其对于贸易安全的倾向十分明显，这是一种与贸易便利化的发展产生明显制约作用的逆向原则。欧洲(特别是西欧)，大洋洲等地区的国家比较注重贸易安全与便利的平衡。亚洲、非洲地区的国家比较在意贸易的便利。全球的贸易便利化观点差异明显，贸易便利化进程处于发展不均匀的状态。
　　第二，区域性／双边自由贸易区内贸易便利化进程的巴尔干化。自20世纪初至2010年初，在计入WTO统计的自由贸易协定共462个，其中271个协议现行有效。这些自由贸易协定所形成的双边或多边自由贸易区的便利化进程大不相同。甚至在成员基本相同的自由区内，便利化程度也是不同的。例如：从多边视角看，ASEAN设定在2020年建立一个有效、协调、专业的通关程序，共包括15个方面的海关程序的便利化，这是一个长期但标准较高的便利化发展进程。中国一东盟自贸区则没有建立具体的海关程序便利

化方面的要求。从双边视角看，以新加坡为例，新加坡一新西兰协议中注重风险管理为基础的通关便利化；新加坡一澳大利亚协议则同意遵守现有的WTO贸易便利化规则，并主要着重于电子通关与违反海关行为的信息合作与协助调查；新加坡一美国协议的便利化标准较高，是以NAFTA为基础的，并十分注重贸易安全。
　　第三，国际组织间贸易便利化主张的巴尔干化。不同的区域经济组织由于地缘经济特点，必然有不同的贸易主张。同时，由于有不同的专业性组织对贸易便利化各自提出了具有明显专业性特点的要求与主张，这些具体主张与规则之间有时也是不能兼得的。例如，代表商界的国际商会(ICC)在其2003年海关能力建设的声明中明确提出从保护商业利益的角度支持海关为了贸易便利化的目标进行能力建设(ICC support for capacity building in trade facilitation)以及在海关指南< 全标准。
　　第二，各国间AEO制度的差异与认证构成国家间的贸易壁垒。各国间AEO的分类与标准存在着较大的区别，这种差别本身就造成了国家间贸易的障碍。为了消除这种障碍，发达国家间开始寻求AEO相互认证协议(Mutual Recognition Arrangements)(例如日本已经与美国、新西兰签订AEO认证协议；韩国已经与美国、日本、欧盟、新加坡、新西兰签订了AEO认证协议)，在一些认证双边／多边条约签署之后，如果没有进入该协议群的国家的外贸经营者也会面临着贸易便利化的壁垒。
　　
　　八、贸易便利化外延的扩张化
　　
　　对于贸易便利化的狭义理解限于有形货物跨境流动的便利化。如WTO在2001年多哈举行的WTO第四届部长级会议决定，授权WTO货物贸易理事会审议并适当澄清和完善GATT 1994第5、8、10条的相关内容。当前其贸易便利化谈判的最新文本草案所关注的仍然集中在有形货物贸易的海关和跨境制度上。OECD在2001年对贸易便利化的表述是：国际货物从卖方流动到买方并向另一方支付所需要的程序及相关信息流动的简化和标准化。这仍然是货物贸易跨境流动手续便利化的观点。
　　但随着贸易便利化规则的发展，一些组织与国家对贸易便利化的理解逐渐向着广义的商务便利化发展，其中可以包括：单一窗口的建立，电子商务的便利化，商务人员流动的便利化，服务贸易便利化，投资便利化，公共管理整体环境便利化，外汇制度便利化，进出境整体规则流程化等。如APEC在完成其第一个贸易便利化行动计划(APEC's first Trade Facilitation Action Plan)后，在第二个贸易便利化行动计划中开始寻求更广泛的商业便利化(包括商务流动，电子商务便利化等)。
　　
　　九、贸易便利化规则表坝形式的技术化、软法化
　　
　　第一，从国际层面上看的软法化。由于不同参与主体对国际贸易利益、主张的加大差异，贸易便利化规则除了一些基本的国际条约，如修订的《京都公约》等外，大多数都是以指南、建议、参考、计划、项目等等命名的。这些规则对成员都是没有约束力的，由各成员作为自主选择适用。软法的价值在于“进退自如”，即便不遵守也不会造成法律上的负面效果。在国家利益与国际规则产生冲突时的一种妥协。但是由于软法可以产生“震慑”的效力，甚至可以产生实际效果。这是国际规则硬化的路径之一。因此，部分贸易便利化规则的影响力是不容忽视的。如WCO《贸易安全与便利标准框架》存在广泛的影响力，至2010年5月有161个成员承诺实施；并得到了WCO能力建设的组织保证。
　　第二，从国内层间上看的技术化。目前，各国都在进行各自的贸易便利化或贸易安全化的海关制度改革，这些改革往往涉及到时间、国别、路线、运输工具或容器、港口、货物等技术的指标与参数，往往需要运用技术的方式或信息技术的手段进行传输和分析，这些方式都还处于试行或实验的阶段，还经常要借助信息系统的运用。因此这些系统、流程、参数、手段、工具的运用都处于不甚稳定的状态，也并不成熟，甚至是不成功的。因此，各国的贸易便利化规则在其国内高层级的立法中多数只能找到只言片语的原则。多数分布在较低层级的规则、裁定、条例中，甚至没有法律支撑。因此表现出贸易便利化规则的低层级化、技术化。
　　
　　十、贸易便利化带动公共管理坝代化
　　
　　国际社会在注重便利化的制度建设的同时开始关注执法机构的能力建设，使得制度建设的益处真正得以实现。
　　第一，贸易便利化能力建设的初期阶段主要在各国海关系统中展开。WCO从2006年开始在全球推行海关能力建设的“哥伦比亚计划”(Columbus Program)，几乎绝大多数的WCO的发展中成员方的海关都卷入了不同阶段的贸易便利化能力建设中。目前，除了7个成员处于诊断前阶段外，38个单独关境区是第一阶段的受益成员，包括中国在内的60多个成员成为第二阶段的受益成员。
　　第二，贸易便利化能力建设进程逐渐推广至外贸环节的各个公共机构。由于贸易便利化对整体贸易环境的要求，贸易便利化已从关注海关机构，向着全面公共管理便利化发展。其中，外汇兑换、签证管理、检验建议、税收管理、港口管理等问题如果不加以改进，仅通关便利是无法实现贸易便利化的，因此对国家外贸的整体公共管理能力提升与便利化水平的改革也提上了日程。
　　
　　

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