新工业化背景下民营投资研究

来源:用户上传      作者: 周劲波　何相海

　　作者简介：
　　周劲波(1970-)，男，广西桂林人，广西师范大学经济管理学院副教授
　　何相海(1982-)，男，广西桂林人，广西师范大学经济管理学院学生
　　
　　摘要：新工业化是经济发展的必然要求，是强国富民的新历史性机遇，必将对全球经济的格局产生广泛而深远的影响。本文试图探讨新工业化的内涵及主要影响，结合我国民营企业的现状，指出民营投资的方向和思路。认为必须加大对人力资源的开发与管理，拓宽融资渠道，将投资重点集中在具有竞争优势的网络产品、软件、生物药业等方面。
　　关键词：工业化　新工业化　民营投资　民间资本
　　
　　一、工业危机与新工业化的必然性
　　
　　在传统理论中，工业化一般被定义为生产工具或资源配置的转换，如“产品的来源和资源的去处从农业活动转向非农业生产活动”；“只有在机器时代破晓以后，随着纺织的机械化，随着蒸汽机作为一项新的能源，随着从单件生产过渡到系列生产，过渡到大规模生产，人类社会才开始了巨大的变化，我们称之为工业化的这种变化”。可见，工业化是在农业生产成熟之后的新生产工具、新产品、新生产方式、新技术的发明和应用，实现资源更优化配置的过程，甚至被置换成生产力的代名词，“工业化是一系列基要生产要素组合方式发生连续的由低级到高级的突破性变化过程”。新工业化是一种更高级的生产方式、生产力。工业化是现代化的主题，其负作用却也日益明显。英国工业革命的情况说明工业化(生产方式)的主要特征：运用机器生产、大规模的采掘、冶炼、加工、制造、煤炭和石油成为主要能源、钢铁的大量需求等。从本质上讲，工业化生产是一种“采掘和利用矿物资源的生产”。目前，人类使用的95％以上的能源、80％以上的工业原材料和70％以上的农副业生产资源都来自于矿产资源。这决定了工业化的历史局限性：一方面，工业化生产的自然资源是有限的；另一方面，工业化生产造成的环境污染和生态恶化。罗马俱乐部在1970年发表的《增长的极限――罗马俱乐部关于人类困境的研究报告》一文中指出：“如果在世界人口、工业化、污染、粮食生产和资源消耗方面现在的趋势继续下去，这个行星上增长的极限有朝一日将在今后一百年中发生，最可能的结果将是人口和工业生产力双方有相当突然的和不可控制的衰退。”其内在推理可以表示为：
　　进入工业化的人口逐步扩大→工业化的总需求急剧扩大→工业化生产力不断提高→资源的开发消耗不断增长→工业化生产所需要的天然资源出现短缺和匮乏→工业化生产发生危机→工业化产业走向衰退。其过程如农业因天然生物的局限性(受天气、地质、水利等限制，人的主动性较难发挥)而衰落一样。西方发达国家工业化经验露出了“大量采掘、大量生产、大量消费、大量废弃”的单向生产的弊端。越来越多的报告预言“能源危机提前到来”，一是高经济增长要求持续的大量投入，二是资源使用效率低下。在资源利用率低下的情况下，依靠高投入高消耗来实现高增长就会引起资源的全面紧张，很难持续发展。可以断定，工业化的生产方式已经陷入严重的危机中。
　　
　　二、新工业化的兴起、内涵及机遇
　　
　　工业危机的呈现正意味着新工业化的兴起，按照俄罗斯学者伊诺泽姆采夫的观察，新工业化的物质基础在20世纪60-70年代形成，直到1973年的石油危机，这是第一阶段。其特征是西方工业社会繁荣富强，新经济在不断地创记录增长，低失业、高耗能，石油大幅度涨价。第二阶段始于20世纪80年代的英国、美国和德国右翼保守政府促进经济创新的改革，石油消费下降，进口技术和廉价劳动力创造了巨大的成就。第三阶段始于90年代初，信息经济成为动力主轴，美国经济长时间地持续增长，GDP的43％来自卫生、科教研、电讯，非物质性的科学新产品及软件生产等领域。
　　美国思想库对新工业化的关注主要体现于三种理论：第一，“后工业社会”理论。社会学家丹尼尔・贝尔将社会历史划分为前工业社会、工业社会和后工业社会。明确提出工业社会不是历史的终结，必然会被更高级的社会形态所取代。其特点是从产品经济转变为服务经济。“最简单的特点是使大多数劳动力不再从事农业或制造业，而是从事服务业，如贸易、金融、运输、保健、娱乐、研究、教育和管理。”第二，“信息社会”理论。1982年，社会预测学家约翰・奈斯比特在《大趋势》中，进一步肯定贝尔的结论，并强调“从工业社会向信息社会的转变”“更为微妙，也更具有爆炸性”。声称：“现在大量生产信息，正如过去大量生产汽车一样。”他对20世纪80年代日本经济超载美国不以为然，“日本是第一，不过它是一项衰退比赛中的新世界冠军”，“(美国)信息经济及其他新兴部门发展的情况都很好”，“买进电脑软件公司的股票，卖出美国钢铁公司的股票”。第三，“第三次浪潮”理论。未来学家阿尔文・托夫勒在《第三次浪潮》中预言，当前人类正进行的新社会变革，即为第三次浪潮(前两次分别为农业革命和工业革命)，“意味着工业文明的末日，展示着一个新文明正在兴起”。并且，更综合性地揭示：“正如第二次浪潮将煤、钢、电力和铁路运输组合在一起，生产了汽车以及其他上千种改变了我们生活的产品一样，在还没有把所有的新技术――计算机、电子、来自外层空间和海洋的新材料、遗传工程以及与此相应的新的能源基础结合在一起以前，我们体会不到这种新变化的真正含义。这些因素结合在一起，就会产生一股史无前例的革新洪流。”
　　上述只是对新工业社会作出的模糊预感和猜测，目前对新工业化仍然没有形成一个完整而清晰的认知，但从各国的经验来看，新工业化的理论和实践一般是指高新技术，可归类信息科技、生物科技、计算机技术及其相关设备制造等领域。反映在经济上是高新技术产业和技术密集型产业，从生产力、生产要素、生产空间、生产效益诸多方面入手，结合科学技术，多方面革新性地创造财富。科技创新是关键特征，发挥科学技术作为第一生产力的重要作用，注重依靠科技进步和提高劳动者素质，改善经济增长质量和效益。加强基础研究和高技术研究，推进关键技术创新和系统集成，实现技术跨越式发展。科技创新，在关键领域和若干科技发展前沿掌握核心技术和拥有一批自主知识产权。可持续发展是它另一个重要特征，即综合考虑环境、资源的持续使用和人的发展，实现高效能循环式生产是必然的选择。
　　我国仍然未完成工业化体系的建设，但在新工业化方面却呈现出了良好的发展势头，主要表现在高新技术产品产量大幅度上升，经济效益快速增长，对传统产业的提升和结构调整起了强有力的推动作用。2003年我国全年生产电子计算机达53595部，同比增长101．3％；微型计算机产量达到3084万台，同比增长83％；半导体集成电路产量达139亿块，同比增长44．5％；移动电话生产17989万部，同比增长48．1％，其中国产手机市场占有率超过55％；程控交换机产量7379万线，同比增长25．9％；彩色电视机产量6679万台，同比增长29．6％，创历史新高。程控交换机、移动电话机、彩电、彩色显示器等产量已居世界第一位，分别占世界总产量的30％、35％、40％、50％。高新技术产品全年销售收入20158．3亿元，增长27．6％，比其他工业行业高出5．3％；盈亏相抵后实现利润总额

955．2亿元，增长27．6％，增幅比上半年提高4．3％，而其他工业行业比上半年回落了17．1％；累计上缴税金总额452．8亿元，增长11．8％。与全社会各项指标相比较，新工业化的发展是迅速的，有力促进工业结构调整和资源配置优化。2003年高新技术产业的固定资产投资达1445．9亿元，同比增长46．5％，高于全社会固定资产投资近20％；资产总额为19184亿元，比全国高4．9％；固定资产净值和流动资产分别比全国工业平均增长高4．2％和4．3％；从业人员488万人，增长10．1％，比全国工业平均高5．5％。
　　
　　三、新工业背景下民营投资的地位和作用
　　
　　民营企业正演变为我国经济中最活跃、最富有发展潜力的经济主体。在每一次产业革命与演进的关键时刻，国家和企业都迅速地聚集资本，改变投资方向，瞄准新兴市场，组织新的生产。美国的工业化进程更是充分利用了其后发优势，把握了19世纪下半叶的电力革命，在20世纪初就取代了英国的地位，之后，化学、电气设备和汽车工业的兴起又成为美国工业化发展的主要动力，新科技革命、新产业革命与企业能否做大做强是息息相关。网络经济的兴起促使了一批年轻企业的快速成长，如微软、IBM、联想、新浪等，其产值增长速度是前所未有的。有学者对比较优势认为，民营企业不必要投资高新技术产业，因为投资大风险大，应转向服务业、经销商、代理商等。但这种理论也只是在李嘉图的前工业化时代有效，现代社会只能依靠新技术提高产品质量并降低成本，才能在市场上立足。实证表明，许多民营已有能力而且有优势进入高级产业，如汽车、电力、金融、科教等。统计显示，民营投资在已走出了国有经济投资，在全社会的固定资产投资中占了“半壁江山”，民营投资对我国经济社会发展的推进作用日趋明显。
　　
　　从(表1)中可以看出，民营投资比重已接近国有投资，股份制投资比重明显上升，外商及港澳台投资比重逐年下降，全社会投资对政府直接依赖程度正在降低。1980年至1992年，国有经济平均投资比重为67．4％，占绝对主导地位。自1992年以后，国有经济投资比重呈逐年下降态势，1999年以前民营投资一直保持在平均投资水平33．1％左右。自1999年起民营投资在全社会投资中的份额呈不断上升趋势，而国有投资、外商及港澳台投资比重则逐年下降。1998-2001年，国有投资、国内民营投资、外商及港澳台投资比重分别由54．1％、35．5％和10．5％变为47．3％、44．6％和8．1％，目前民营投资在全社会投资中的份额已经接近国有经济。1990年代以来，国有经济在全部投资中的比重持续下降，2001年与1994年相比，降低了9．1。同期集体经济投资比重小幅度下降，降低了2％；外商及港澳台投资比重下降3．1％；而个体经济投资尤其是股份制经济投资所占比重明显上升，分别上升了3％和11．4％。国家注入大量国债投资以来，尽管国有经济在全社会投资中所占比重在1998、1999年曾有小幅度回升，但是总的来看仍呈下降趋势，1998-2001年，国有经济投资毕生由54．1％下降到47．3％。同期，在民营投资比重的变化中，集体经济投资所占比重略有下降，由14．8％下降到14．2％；个体经济投资比重由13．2％上升到14．6％。这表明，在国债投资集中投向国有经济领域的同时，民营投资也渐趋活跃，尤其是股份制经济的投资活力最为强劲，比重上升幅度最大。
　　随着改革开放的不断深入，民营经济异军突起，日益发展成推动社会主义市场经济的主力军：首先，民营投资推动了经济增长。投资、消费、出口是带动经济增长的主导力量。投资首先需要大量的机器、设备、建筑、原材料等，相关供应商又会需求第二层次的机器、设备、原材料等，从而发生一系列的连锁反应，生产资料的需求不断增加；其次，又生产出大量的产品并在市场中流通。经济增长在很大程度上是靠投资需求或者投资供给推动的。研究表明，我国1953年-1990年间的经济增长速度平均每年为6．78％，由于资金投入带来的增长达75％；1979年-1990年的经济增长中由资金投入带来的增长占51％。近年来，尽管资金投入带来的增长的比重有所下降，技术进步带来的增长比重提高，但在经济增长中，依靠投资带来的增长仍然在50-60％。其次，民营投资促进经济结构调整。民营企业家创业的初衷在于“营利”、“增值”、“做大”、“做强”，其市场嗅觉异常敏锐，一旦发现新的市场空间、营利机会，就会迅速作出反应。亚当・斯密认为，这种“自利”行为不停地叠加的结果是资源的有效配置。从1978～2000年，随着政府市场准入政策的逐步放宽，民营投资已经比较广泛地进入了国民经济的各个主要领域。截至2000年在一、二、三产业增加值中，民营投资的比重分别达到了97．2％、71．3％、41．5％。1997年，国有经济在高新技术产业的份额为30．5％，1999年这一比重下降到24％；而同期民营投资的比重由16％上升到18％。最后，民营投资在高新科技产业领域的成效日益明显。调查显示，民营主要从事第二产业的占62．5％，在第二产业中的技术密集型行业和高新技术产业民企中，以“联想”、“清华同方”、“深圳华为”、“上海复得”、“西安海星”、“长沙远大”等企业为代表，总收入和总资产集中在电子及通信制备制造业、电子计算机制造业、仪器设备制造业、化学原料及制品制造业、计算机应用服务业、医药制造业、生物制品制造业、汽车和摩托车制造业等。联想集团1999年产品销售额达到203亿元，计算机占有国内市场份额27％以上。深圳华为1999年实现销售额120亿元，是目前国内国产通讯设备最大的生产厂商。主要从事生物技术的开发和生产的上海延长星高科技有限公司，1999年实现总收入28．3亿元。以中小型企业为主的民营企业在医药、电子通信、电子计算机三大行业中的产值均很大，年增长率也大；小型企业比中型企业更有竞争力。
　　
　　四、民营经济在新工业化方面投资的局限性
　　
　　新工业化下的投资更注重对技术和资金的考虑。我国民营企业由于发展路程不长，各方面的力量显得不成熟，主要表现在两个方面：一是技术力量不足。技术是企业长远发展的决定性因素，在知识快速更新的今天尤其如此。民企的技术障碍表现在高文化员工的缺乏和技术开发不足，被调查的民企从业人员91．4万人，大专以下文化的人数占80％以上，大专文化以上的人数仅占17．9％，技术人员占13．4％，高层管理人员占2．7％。民营企业由于缺乏市场运作经验，技术开发与市场开发不能有效结合起来。许多民企没有自己的核心技术，只是一味追求产品在数量上的扩张；有些企业虽然在一定的时期有自己的核心技术产品，但忽视了根本性长远开发，不对产品进行技术上的更新换代；还有一些企业尽管在技术开发上给予一些重视，但是在研发时忽视市场调查和消费群体的细分，导致产品投入市场却“找不到市场”。二是融资难。无论是直接融资或是间接融资，对民间资本特别是非公有企业开放程度都很低。据国家原计划管理委员会(宏观院)研究，我国资本市场目前已形成股票类、贷款类、债券类、基金类、项目融资类、财政支持类六

大融资方式。但是，对非公有经济仅开放短期信贷和大企业股票融资的渠道，是满足不了各类非公有企业特别是中小企业融资的需求，只能自己筹资。1997～2000年，民间投资占国内贷款的比重仅从37．1％上升到38．2％；而自筹资的比重则从50．3％上升到56．7％，占其他投资来源的比重从42％上升。对2434家民企的调查显示，有近1％企业流动资金的25％以上来自高利贷，近1％企业的流动资金的5％-25％来自高利贷。浙江的私营企业中有45．7％认为主要的障碍是融资困难，有66．4％的企业认为获得金融机构的贷款很不容易。绝大部分民营企业，主要通过向职工借债集资、内部股份募集、发起人与相关企业之间募股、红利转股等。这种非正规、小范围的股权融资，不仅规模小、成本高、风险大，而且无法转让兑现，使股权速效缺乏稳定性与可持续性。
　　
　　五、结论与建议
　　
　　由于世界科技革命的迅猛发展和经济全球化的进程加快，在全球范围内正在兴起一场新工业革命，即走新型工业化的道路。新型工业化区别于传统工业化的关键因素是科技含量要高，这意味着，以低成本为竞争优势的工业化方式要向以技术创新为竞争优势的方式转变。随着改革的深化，市场化程度的提高，市场机制已逐步成为调节工业化的主导力量；民间资本在许多地方已占据主导地位，以政府发动型的工业化正在向以民间资本和市场力量推动为主的工业化转变，国有企业是传统工业化的主体，民营科技企业则是新型工业化的主力军。笔者认为，在新工业化背景下应该大力推进民营投资。首先，要大力实施人力资源的开发与管理战略，树立培养人才的意识，建立良好的人才机制。要把人力资源作为最宝贵的资源，把人才的开发、利用和培训视为管理的重心，建立人力资本的考核指标体系和激励机制，以更加在力的手段和方式吸引人才，鼓励技术、管理等要素参与分配，采取期权、股份等方式留住人才；建立起提高企业职工素质的教育培训机制，通过自身培养人才，建立起稳定的、忠诚本企业的人才队伍。其次，要拓宽民营融资渠道，推进金融体制创新，发展和完善多层次的金融服务体系。国有银行应加大对民营高新技术企业的服务力度，把民企作为新的利润增长点，适当扩大贷款抵押率，鼓励有实力的民营资本组建民营中小金融机构为中小企业的融资服务。大力发展风险投资业，鼓励风险投资机构投资高新技术。最后，要充分发挥和利用民营经济的优势。民营科技企业则在信息网络产品开发、应用软件、生物制药、新材料应用等大量的分散的高新技术应用开发领域具有现实优势或潜在优势。民营科技企业的行业分布很广，根据民营科技企业的特点，当前应引导民营重点投资三大高科技产业领域：一是重点鼓励民营经济投资软件业。目前软件业是国际上高科技产业中发展最快、效益显著的产业之一。国家提出要在2010年使软件产业达到或接近国际先进水平，满足国内大部分需求并且有大量出口。民营经济在这方面具有很大的投资潜力与发展优势，国家应当大力鼓励民营软件大企业的发展，形成一批具有自主知识产权、出口创汇能力强的大型民营软件产业基地。二是大力鼓励民营投资网络信息服务业。在国家的规划中提出，要用信息化带动工业化，努力实现跨越性发展。迅猛发展的网络经济将极大的带动产业升级。网络信息服务业是民营经济可以充分发挥优势的领域，在这个领域我国与发达国家的差距远不如微电子产业那样明显，应当大力鼓励民营经济投资扩大发展空间。三是生物技术和新材料应用产品开发。目前我国在生物技术和新材料应用开发的某些领域已初步形成现实的或潜在的国际比较优势，有条件形成跨越式或领先式发展的产业。如用高科技改造提升传统中药业、育种业，加快稀土产品深度开发，加强超导技术和纳米技术的工程化，产业化开发应用等领域，民营经济也可以发挥自身的优势。
　　(编辑　聂慧丽)
　　
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