基于随机前沿分析方法的广东省民营科技企业R&D综合效率研究
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作者: 彭玉莲
［摘 要］以广东省民营科技企业为样本，建立随机前沿模型测算其R&D综合效率，并分析样本企业R&D综合效率的地区分布差异及效率影响因素。研究发现广东省民营科技企业R&D综合效率较低，各地级以上市R&D综合效率差异明显，但三大区域之间效率差异较小；市场结构、企业规模与企业自身特征等因素对R&D综合效率影响显著，而所有权结构的影响不明显。
［关键词］ 随机前沿分析方法 R&D综合效率 影响因素
一、问题的提出
我国民营科技企业长期以来在经济效益方面保持了高增长势头，而且在技术创新方面也取得了长足进步。广东省民营科技企业的数量与规模在全国首屈一指，研究广东省民营科技企业的R&D效率问题具有重大的理论与实践意义。R&D效率作为技术创新成效的标志很早便引起国外学者关注。国内学者从事有关研究却始于上世纪90年代。现在主流的R&D 效率评价方法可以归纳为非边界（或非前沿）分析方法和边界（或前沿）分析方法两大类。通过对现有研究的分析发现主要存在三点不足：（1）大多数研究都停留在国家、地区、产业与行业的层面，基于企业层面研究R&D效率的成果凤毛麟角；（2）学界关于R&D效率的测定，仍然以DEA方法为主， SFA方法运用得相对较少；（3）使用SFA方法对R&D效率的测定主要考虑了单一产出的情况，缺乏基于SFA方法的R&D 综合效率的研究。
二、研究设计
本文以Battese & Coelli（1995）所建立的模型为蓝本，建立经验模型如下：
（1）
（2）
模型中totaloutput、labor以及capital分别表示研发产出、研发人员投入和经费投入；α；β以及 代表待估参数；vit代表随机变量，服从分布；uit表示技术无效项，服从分布，且与vit相互独立。在测算效率的同时，对效率影响因素的研究也是该领域的一个重要内容。本文主要考虑所有权结构（国有性质为State；外资为Foreign）、市场结构（Firms）、企业规模（Scale）和负债比率（Indebted）对R&D效率的影响。
三、实证结果及讨论
1.R&D投入、产出水平分析
根据研究结果，发现2000-2002年平均投入的R&D人员明显大于2003、2005年，但在2000-2002年间，本文选用具有职称人数替代R&D人员，可能扩大了研发人员额范围，致使前三年R&D人员投入普遍偏高，使所测的R&D效率偏低。2000-2005年广东省民营科技企业的平均R&D加权产出呈现上升趋势，而平均R&D经费却表现出先上升后下降的情形。
2.回归结果分析
利用Frontier4.1软件，对建立的五个随机前沿生产函数模型进行极大似然法估计，结果显示所有经验模型的γ均大于0.45，且LR统计检验在1%的水平下显著,说明采用随机前沿生产函数模型估计广东省民营科技企业的R&D综合效率十分必要。具体估计结果如下：
（1）研发投入要素产出弹性和研发活动规模效应情况
从广东省民营科技企业R&D活动产出弹性来看，弹性系数都为正且高度显著，说明R&D人员与经费投入与R&D产出之间均呈现出很强的正向关系。就规模效益而言，在考察的五年内处于先增大后减少再增大的波动状态中，但总体而言均小于1，呈规模递减效应，但这并不意味着广东省民营科技企业的R&D投入过剩，而应是R&D的各项要素投入比例不均衡、结构不合理所致。
（2）广东省民营科技企业R&D综合效率及其变动情况
广东省民营科技企业的R&D综合效率较低，研究期间效率水平分别为0.126、0.1124、0.4502、0.0543和0.3667，平均效率仅为0.22。不难发现，年均R&D综合效率的变动幅度较大，最高效率与最低效率之间相差约八倍，且各年间效率延续性的强度较低，说明广东省民营科技企业R&D活动处于极端的不稳定状态，这也在一定程度反映出广东省仍然未建立起良好的民营科技企业研发环境，这可能于民营企业的性质有一定的关联，虽然本研究针对的是民营企业科技企业，但终归仍属民营企业，大多规模有限，且抗风险能力较弱，比较容易受到外界环境的影响与干扰，特别在对待本身具有极度不确定的R&D活动方面，就显得尤为不稳定。同时也可能与政府扶持力度、优惠政策的连续性、系统性不足有关。
（3）广东省民营科技企业R&D综合效率的地区差异分析
本文将广东省划分为珠三角、东西两翼与粤北山区三大经济区域。根据测算的效率值，按各地级市对民科企业的R&D综合效率进行整理，发现广东省21个地级市的民营科技企业R&D综合效率不均衡，效率最高的是中山市（平均效率为0.38），阳江市次之（平均效率为0.37），效率最低的是深圳市，仅为0.16。广州、深圳两市是经济比较发达的副省级城市，民营科技企业的数量远大于其它地级市，企业R&D投入也较其它市多，但两市均并未体现出其应有的地位与作用。从珠三角、东西两翼与粤北山区这三大经济区域的角度看，平均R&D综合效率最高的是东西两翼，平均R&D效率为0.295，其次是珠三角地区，平均效率为0.250，最低的是粤北山区，平均效率仅为0.247。从该结果来看，三个经济区域的民营科技企业平均R&D综合效率有一定的差异，但是差异并不大，特别是珠三角与粤北山区的差异更小。
（4）四类影响因素对广东省民营科技企业R&D综合效率的影响
本文考察了所有制结构、企业规模、市场结构以及企业自身特征此四类影响因素对R&D综合效率的作用。发现后三类影响因素对广东省民营科技企业R&D综合效率的影响比较显著。企业规模项系数较大且基本通过1%显著性水平检验。该研究结论表明广东省民营科技企业的R&D活动具有效率与企业规模的关联度比较大，大企业可能具有规模经济优势，在市场博弈中更具有主导地位。市场结构项系数显著为负，表明市场竞争越强，越有利于广东省民营科技企业R&D效率的提升。本文考虑资本结构对R&D综合效率的作用，结果发现负债率与R&D效率之间存在显著的负向关系。本文考察了国有及外资性质对广东省民营科技企业R&D效率的影响，结果发现不仅这两个变量对R&D效率的作用方向不确定，而且显著性也不理想，尤其是外资变量。这在很大一定程度上说明广东省民营科技企业中的国有成分对R&D效率的提高未起到积极的促进作用。
四、研究结论
本文通过取得企业层面的数据资料，开展实证研究，得出的主要结论为：首先，广东省民营科技企业的R&D综合效率总体水平较低，各地级市之间效率差异较大，但经济区域之间的差异却不明显。其次，R&D人员投入在提高广东省民营科技企业R&D效率的过程发挥了更大的作用。最后，企业规模、市场机构与企业自身的一些特征显著地影响广东省民营科技企业R&D综合效率，所有权性质影响不明显。企业规模越大、市场竞争越充分，越有利于R&D效率的提升；而企业负债率越高，则越有害于R&D效率的提高。国有成分以及外资成分均未对R&D效率发挥显著的积极作用。
参考文献：
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[2]张宗益、周勇、钱灿、赖德林，基于SFA 模型的我国区域技术创新效率的实证研究，软科学，2006 年第2 期
[3]闫冰、冯根福，基于随机前沿生产函数的中国工业R&D 效率分析，当代经济科学，2005年第6 期
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