日本机构知识库发展与现状研究

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　　[摘要]阐述在开放获取运动的推动下，机构知识库作为新型的学术交流方式和开放获取活动的“绿色通道”日渐成为国内外图书情报界关注的热点与焦点。分析日本机构知识库产生的背景、发展历程、日本国立情报学研究所对构建机构知识库的支援措施以及构建现状，希望能对我国机构知识库的构建起到一定的借鉴作用。
　　[关键词]机构知识库　日本大学图书馆　国立情报学研究所
　　[分类号]G259.313
　　
　　机构知识库(Institutional Repositories，简称IR)是学术机构为捕获并保存机构学术成果而建立的数字资源库，是随着开放获取的发展而兴起的一种新型学术传播方式。日本IR起步虽晚于欧美，但发展迅速，截止到2009年9月，开放知识库名录OpenDOAR上收录的日本IR已有77个(实际是112个)，居世界第四位。
　　
　　1　日本IR产生的背景
　　
　　日本IR产生的背景可以综合为以下两点：①日本杂志危机严重阻滞了学术交流的发展。从1950年以来，日本大学图书馆每年订购的外文杂志总数不断增加，至1989年共收集了4万余种，然而之后的十多年，学术杂志价格每年上涨2成；另外，日本大学图书馆预算增长缓慢甚至削减，导致了大学全体杂志订阅量大幅减少，2001年已跌至1.5万种，从而给研究者学术交流活动带来了极大危害。②发表关于学术信息传播的政府报告。2002年3月，文部省学术审议会发表了《关于充实学术情报的流通基础》报告，提出了要强化大学图书馆传播学术信息的作用。2005年6月，文部省学术审议会发表了《作为学术情报基础的大学图书馆等今后整备的方策》的中期报告，明确了大学图书馆的IR在传播学术信息资源中的重要性。
　　
　　2　日本IR的发展历程
　　
　　日本IR的发展与国立情报学研究所(National Institute of Informatics，简称NII)的支援密不可分。1986年4月，文部省成立了学术情报中心NACSIS作为大学的共同利用机构。2000年4月，文部省以NACSIS为母体改组、扩充成立了NII，更加重视从基础到应用的综合研究，并一如既往地积极推进学术信息基础建设，开展国际交流与合作。
　　NII在各大学建立IR前，于2002年10月就开始实施“元数据数据库共同构筑事业”，通过网罗国内大学等机构的学术资源，以元数据方式标引实现数据库化，并通过“大学Website资源检索系统”提供检索服务，将各大学的研究成果通过网络迅速向全世界公布。2008年3月底，NII结束该事业，此项目最终有272家机构参加建设并取得了一定的成果。
　　NII在国外IR开始发展时也着手进行相关研究，2003年3月，Nil首先和千叶大学图书馆开始了试验性研究，千叶大学在对校内教师进行调查的基础上了解到不少教师希望自己的论文可以全文上网，希望大学建立鼓励学术发表的机制。另外，由于千叶大学开始筹建IR时，日本国内尚未有先例，为此千叶大学一方面开展国外学术动向调查，另一方面翻译国外IR相关资料，并开始制订系统标准进行实际操作。2004年6月，千叶大学IR开始对外正式服务，用户除了可以检索千叶大学生的研究成果，还可以通过OAI-PMH协议检索到“元数据数据库”中其他大学的资源，实现了系统之间的无缝连接。
　　2004年6月至2005年3月，Nil和东京大学、千叶大学等6所国立大学图书馆合作实施“学术机构知识库构筑软件实装实验项目”，开始了IR软件的进一步开发研究，以解决系统的安装及IR软件本地化等相关问题。此外，以千叶大学土屋俊为代表的研究小组通过“电子环境下研究型图书馆功能的重新调整”课题对IR进行了理论层面的深入研究，包括日本大学图书馆政策研究、开放存取运动的国内外动向调查等。
　　2005年，作为最尖端学术情报基础(cyber ScienceInfrastructure，简称CSI)构筑委托事业的重要一环，NII开始了“学术机构知识库构筑联合支援事业”，并选定早稻田大学、筑波大学等19所大学图书馆实施委托项目，主要对IR构筑和运用的实际成果以及有无IR建设规划等相关问题进行调查；同时Nil通过OAIPMH协议开始对各IR的元数据进行收割，并构建了统一检索平台JuNii+提供横向检索功能。截止到2006年3月，日本有17个IR正式运行并提供服务，共收集了62 423件资料。
　　2006年4月，NII开始了为期两年的CSI委托事业，分为两个领域。领域一是以IR构筑和运用为目的的项目，每个项目由一所大学独立申请；领域二是以尖端的研究和开发为目的的项目，每个项目可由一所大学独立申请，也可由几所大学共同申请。2006年，NII公开招募了57所大学实施领域一的委托项目，领域二招募了37所大学的22个工程。2007年，NII公开招募了70所大学实施领域一的委托项目，领域二招募了13所大学的14个工程。截止到2008年3月，日本有62个IR正式运行并提供服务，共收集了278511件资料。
　　
　　2008年4月，Nil继续扩大CSI委托事业，分为两个领域。领域一是以进一步普及IR和扩充IR资源为目的的项目；领域二是以通过各IR协作构筑新的服务为目的的项目。2008年，NII公开招募了68所大学实施领域一的委托项目，领域二招募了37所大学的21个工程，具体分为4个方面的研究主题：①强化学术信息传播能力的技术开发；②多个IR之间的协作；③确保IR可持续发展或提高其附加价值的研究；④e-Science与IR协作的可能性调查、研究。2009年，NII除了继续委托2008年应募的66所大学，另外又追加了8所大学实施领域一的委托项目，领域二继续实施2008年的21个工程。
　　
　　3　NII对日本IR构筑的支援
　　
　　3.1　CSI事业委托项目
　　NII通过CSI事业委托项目的实施对日本IR构筑提供了必要的经费支持。主要执行程序是要申请的大学根据项目招募纲要，提出提案书并申请该项目所需经费。例如，2008～2009年度领域一项目的年度申请经费上限为300万日元(约合人民币21万元)，但是，特别期待其成果项目没有金额限制。领域二项目的年度申请经费上限是500万日元(约合人民币35万元)，同样，特别期待其成果项目没有金额限制。
　　3.2　系统合作
　　・公开元数据标准格式junii2。为确保各IR实现开放获取与资源共享，NII要求各机构必须按制定的元数据标准格式来制作元数据，junii2中共包含了包括题名、作者等56个元数据格式。
　　・建立IR横向检索系统。Nil通过OAI-PMH协议对各IR的元数据进行收割并存储到IRDB中。2005年，NII开发了JuNii+平台对IRDB进行统一检索；2008年10月推出了JuNii+的后续服务系统JAIRO；

2009年5月，JAIRO系统又增加了Microsoft的机器翻译功能，通过JAIRO门户网站，全球用户可以很方便地检索利用日本所有IR资源。
　　・建立IR内容分析系统。2008年8月，NII公开了IRDB内容分析系统，通过该系统可以查询各个IR的详细信息，如链接地址、使用的软件、IR资源年度递增统计等，另外还可以按年、月查询日本IR全体资源的总量，各类型资源中全文的比率等各种统计数据，有利于各机构和用户了解日本IR整体的各种信息。
　　3.3　扩充IR资源
　　・SPARC Japan合作伙伴杂志。2003年7月，NII开始了SPARC Japan(日本学术出版与学术资源联盟)，在可以发行英文版杂志的日本学协会中，公开募集共同推进SPRAC Japan的合作伙伴杂志，并呼吁这些杂志的学术信息在IR系统中公开以实现开放获取。截止到2009年3月，NII选定了30个机构的45种杂志。
　　・CiNii中的日本国内学协会杂志。CiNii是NII与日本学协会合作开发的论文信息导航系统，在CiNii免费公开的学协会杂志中，NII向各学协会确认能否在著者所属的IR上免费公开其全文，到2009年3月止，NII共询问了178个学协会的504种杂志，结果有122个学会的285种杂志给予答复，其中许诺免费公开的有206种杂志，不允许公开的有19种，需其他附加条件的有60种。
　　
　　3.4　促进IR间交流
　　・举办各类研讨会、报告交流会等。NII通过定期举办各类有关IR的学术研讨会、CSI委托事业报告交流会以及IR负责人研修会等对IR构建机构及人员进行宣传、教育和培训。另外，NII还翻译公开JISC和SPARC的相关文章，让日本国内及时了解国际开放获取的新动向。
　　・支援数字知识库联盟的活动。数字知识库联盟(Digital Repository Federation，简称DRF)是CSI事业委托项目之一“IR社区的灵活性”的研究成果，旨在通过Wiki网站、专题讨论会等方式促进各IR共享信息、交流情报。例如，2008年12月，NII支援DRF在大阪大学举办了“开放获取和亚太地区机构知识库”国际会议。截止到2009年2月，共有87个机构参加DRF。
　　
　　4　日本IR的现状
　　
　　4.1　日本大学IR实施现状
　　根据IRDB内容分析系统的数据显示，截止到2009年9月，日本87所国立大学中有68所设立了IR，配备率为78.2％，89所公立大学中有7所设立了IR，配备率为7.9％，580所私立大学中有39所设立了IR，配备率为6.7％。由此可见，由国家设立的国立大学凭借着雄厚实力在构建IR方面远远领先于由日本县市设立的公立大学和由学校法人设置的私立大学。
　　4.2　日本IR采用的软件
　　截止到2009年9月，日本共有109家机构建立了112个IR，各机构根据经费及人力情况采用不同的系统软件，如表1所示：
　　4.3　日本IR资源类型、数量及全文提供比率
　　根据IRDB内容分析系统数据显示，截止到2009年9月，登载到JAIRO门户网站的数据有724 935件，其中全文有514541件，详细内容如表2所示：
　　由表2可见，目前日本IR资源中以提供纪要论文、期刊论文、会议论文、学位论文为主，并且IR全文提供率也高达71％。
　　4.4　日本IR获取利用情况
　　目前日本IR资源可通过4种方式获取：①通过各机构IR门户网站；②通过Google、Scirus、OAI-ster等搜索引擎爬行检索获取；③通过PORTA(日本国立国会图书馆开设的能够检索800万件数据的移动性网站)检索获取；④通过JAIR0检索获取。根据JAIRO利用统计数据显示，JAIRO网站自2008年10月开通以来，截止到2009年10月，共有60 661个访问者登录访问了676512次，并进行了371181次检索，共下载IR文件994126件。虽然这只是通过JIRO方式获取IR文件的统计数据而没有包含通过其他方式获取的数据，但足以表明日本IR的构建在促进学术情报开放获取和资源共享方面发挥出了不可替代的作用。5总结与思考
　　日本IR发展之所以能取得现在的成就与国家层面(主要是NII)的积极推动、支援以及各机构(主要是大学图书馆)的重视和协作是密不可分。我国IR发展目前还处于起步阶段，在IR实施方面面临的主要问题是缺乏有效的推动，究其原因，从个人层面看，科研人员对开放获取的政策和有关实践了解较少，缺乏科研人员参与开放获取的激励机制；从机构层面看，大学等机构对开放获取了解较少，缺乏对组织开放获取的责任感；从国家层面看，还缺乏对开放获取的了解，缺乏相关的国家政策来推动开放获取，可靠的信息基础设施还有待建设。研究日本IR的发展和构建模式等，可对我国IR的构建与可持续发展提供宝贵的经验，有助于我们为读者创造更优质的学术流通环境。

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