技术引进、自主创新与中国的战略选择

来源:用户上传      作者: 王文岩　孙福全　苏孟良

　　摘要：本文分析了技术引进和自主创新两种技术进步方式的利弊，并结合比较优势与竞争优势、知识产权与技术贸易壁垒、市场发育不成熟与市场失灵等因素，提出了我国技术进步方式的战略选择。
　　关键词：技术引进；自主创新、利弊分析、因素分析、战略选择
　　
　　从国际上看，各国技术进步路径虽有所不同，但基本技术进步方式或是技术引进，或是自主创新。系统思考这两种技术进步方式的利弊，并结合我国具体国情进行战略选择，具有深远的意义。
　　
　　一、两种技术进步方式的利弊分析
　　
　　1.技术引进
　　技术引进就是从国外购买国内没有的技术，以达到迅速提高本国技术水平的目的。以日本为代表的后进发达国家多是通过技术引进实现了经济的快速增长。发展中国家的企业比较愿意采取技术引进的方式获得相对成熟的技术，以较快缩小与发达国家技术水平的差距。但是，国内外多年实践告诉我们，技术引进不可能引进国外最先进的技术，只能引进国外比较先进甚至是淘汰的技术。而且，涉及国家安全和产业竞争力的核心技术很难引进。所以，技术引进有其局限性，完全寄希望于通过技术引进提高产业技术水平和产业竞争力是不现实的。
　　
　　2.自主创新
　　创新不仅包括新发明，还包括在原始创新基础上进行改进、消化吸收的渐进性创新。当创新发生在本土，形成自主知识产权时，就是所谓的自主创新。自主创新是大多数发达国家通常采用的一种技术进步方式，也是新兴工业国家跻身产业强国之林的必由之路。自主创新既有可能是从无到有的原始创新，如我国的两弹一星、神舟飞船，更多的是在引进消化基础上的渐进性创新。我国改革开放之初重视技术引进，忽视自主创新，致使最能体现核心竞争力的汽车、医药、电信等高新技术产业至今仍处于受制于人的境地。关键技术的缺失使大部分利润流向外国投资者，市场份额的流失并没有换来真正的核心技术。而在当今世界，拥有了产业核心技术就意味着企业拥有了产业核心竞争力。
　　
　　二、选择技术进步方式的主要考虑因素
　　
　　技术引进和自主创新都有利于技术进步，但在一国的科技发展过程中，在特定历史阶段往往倾向于选择一种主要的技术进步方式。对技术进步和自主创新两种技术进步方式进行选择时，需要考虑的因素有很多，主要有以下因素：
　　
　　1.比较优势和竞争优势
　　每个国家的经济发展都离不开产业的支撑，都需要在国际产业分工中进行产业定位。影响各国产业定位的主要因素是比较优势和竞争优势。所谓比较优势，是指不同国家生产不同产品存在着劳动生产率的差异或成本的差异，各国分工生产各自具有相对优势的产品，对于各国的经济发展最为有利。所谓竞争优势，是指一国依据其在国际市场上具有垄断优势的资源、产品和技术形成的优势。比较优势虽是一国产业定位的基础，但是，单纯根据资源禀赋来确定自己的产业结构，容易跌入“比较利益陷阱”。国际经验表明，竞争优势是发达国家国家竞争力所在，而竞争优势与自主创新有很高的相关度。我国缺乏竞争优势的表象在于核心技术的缺失，核心技术缺失的根源就在于自主创新有所不足。
　　
　　2.知识产权与技术贸易壁垒
　　身处全球化时代，一国选择技术进步方式时不得不考虑技术贸易壁垒。面对发达国家知识产权保护日益强化的趋势，传统的“后发优势论”和“赶超论”逐渐失灵，使后进国家仅仅通过引进、消化和吸收发达国家科技成果来弥合与发达国家间技术差距的难度加大。知产权壁垒不仅是跨国公司市场竞争的武器和攫取财富的利器，而且也是发达国家进行贸易保护的主要工具。后进国家面对知识产权壁垒，要么处处受制于人只有招架之功，要么穷则思变寻求技术突破。事实上，只有依靠自主创新，特别是原始创新，才能拥有属于自己的专利和标准，才能有效突破发达国家的技术贸易壁垒，才能在知识产权领域获得相对平等的地位。
　　
　　3.市场发育程度与市场失效
　　市场发育程度也会影响一国技术进步方式的选择。国际经验表明，越是市场机制较为成熟的国家，就越容易走上自主创新道路，而市场发育程度不足的国家，自主创新之路注定曲折。可见，要想走上自主创新之路，关键在于市场机制的完善，关键在于企业成为创新的主体。然而，市场机制的完善需要发展的过程，企业成为真正主体需要实力的积累。因此，转型国家政府的任务非常艰巨，不仅要在市场失灵领域发挥作用，还要着力弥补市场机制的不足，推进市场发育成熟。
　　
　　三、技术进步方式的战略选择
　　
　　近年来，无论我国企业还是我国政府，自主创新意愿趋强，但是到底将自主创新还是将技术引进作为我国现阶段技术进步的主要方式，学术界争议很大。本文认为，在进行我国技术进步方式战略选择时，必须考虑我国现阶段的产业定位，必须正视我国现阶段面临的国际压力，必须结合我国现阶段市场经济改革的特点。
　　在经济全球化时代，我国国际竞争力离不开产业竞争力，技术进步方式的战略选择首先要明确我国的产业定位。如果将我国定位于制造业大国，满足于赚取产业链环节上的低端利润，那么我国战略选择的关键在于保持持续的比较优势。如果将我国定位于产业强国，就必须谋求产业价值链的高端利润，那么我国战略选择的关键在于获取竞争优势。而获取竞争优势，意味着必须掌控垄断资源，必须掌握核心技术，必须让自主创新成为优化结构和转变增长方式的中心环节。
　　在竞争日趋激烈的国际环境里，我国不得不考虑改变现有的主要技术进步方式。一些学者认为我国还有相当大的空间靠引进技术作为主要技术来源，如果过早转入赶超发展模式，容易陷入“自主创新陷阱”。实际上，我国所面临的国际形势不容乐观。我国要避免受制于技术贸易壁垒，就一定要拥有自主知识产权，一定要掌握核心技术。如果没有自主创新，特别是没有原始创新，我国产业发展将难以突破发达国家及其跨国公司的技术垄断，难以获得有利的贸易地位。面对复杂的国际形势和巨大的国际压力，必须让自主创新战略成为促进我国产业技术升级、改善外贸出口结构、提高国际竞争力和抗风险能力的核心战略。
　　在推进自主创新的过程中，政府与市场的职能的合理地定位成为关键。处于转型期的我国已基本成为市场经济国家，市场在科技资源配置中的基础性作用已成为政府与社会各界的共识。但与此同时，我国的市场机制发育还不够成熟，政府的作用绝不能被忽视。政府既要为建设自主创新提供良好的制度保障，还要积极推进产业自主创新。发达国家政府在产业自主创新方面均有所作为。以汽车产业为例，日本、韩国政府既有产业扶持政策又有产业保护政策，美国政府也通过《新一代汽车合作伙伴计划》变相扶持和保护汽车产业。我国也应强化政府的引导作用，既可以在资金方面直接扶持，也可在税收、信贷方面提供政策优惠，还可通过法律法规鼓励企业自主创新，此外还应在宏观层次对各个关键产业的自主创新进行战略部署。审时度势，以自主创新作为主要技术进步方式既是我国21世纪发展的战略选择，也是我国走向繁荣富强的必由之路。
　　 作者单位：北京理工大学管理与经济学院
　　中国科技促进发展研究中心志德律师事务所
　　
　　参考文献：
　　[1]张凤，何传启.第二次现代化与国家创新系统[J].科学学与科学技术管理，2000，1：14-18.
　　[2]陈士俊，柳洲，王梅.科学技术及其发展环境问题的理论思考[J].科学学与科学技术管理，2005，1：5-9.

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