工程建设索赔管理存在的问题与对策
来源:用户上传
作者: 于庆利
摘要：在工程项目管理中，施工索赔是一项复杂的经营管理工作,由于索赔涉及到业主和承包商的自身利益而受到双方的高度重视。中国工程索赔管理方面普遍存在水平不高、经验不足的现状，且当今国内工程项目承包市场竞争日趋激烈，低价中标已成为规律性的操作方式，施工索赔对于承包商经营目标实现非常重要。通过对工程风险的特点、索赔的客观性,从索赔的基本理论出发，认真研究了当前中国工程索赔领域存在的问题，对工程风险防范、索赔资料管理以及工程索赔机制方面的问题提出了解决的措施。
关键词：工程索赔；合同；风险分摊
中图分类号：D92文献标志码：A文章编号：1673-291X（2011）16-0072-02
一、索赔管理的研究意义
建设工程具有规模大、投资大、工期长、技术性强等特点，在技术经济和社会环境变化因素影响下，工程建设参与主体在施工过程中面临着许多不确定性因素和风险。工程承包风险则主要由承包商承担，承包商为了降低风险，弥补各种风险引起的损失，采用索赔这个正当手段来维护自身合法利益。国内建筑市场目前还很不规范，长期计划经济影响，承发包商双方对索赔的认识都不够全面、正确；承包商的合同管理与索赔工作的要求，还有一定差距，实施索赔的方法及问题处理不够科学、规范等；中国对工程索赔存在问题没有进行系统分析，索赔的条件存在问题没有得到应有的重视，没有采取解决存在问题的对策，受到来自建筑市场各种主体本身和客观条件的阻碍，导致工程索赔存在一系列问题。
二、工程建设索赔存在问题分析
1.工程风险防范的存在的问题分析。索赔是因承担了本不应由自己承担的风险损失而向对方索要补偿的行为。解决索赔问题的关键是对风险责任进行划分认定，即分析承包商的索赔权问题。（1）承包商的工程风险防范存在的现实问题。国内承包工程涉及到政治和经济形势、有关资金和劳务的政策及法律规定、地方法规等，政府干预工程索赔争议问题、承包商处于纷繁复杂和变化多端的环境中，承包工程被认为是一项“风险事业”。而国内工程风险管理在中国建设领域是薄弱环节，尚未形成有效的工程风险管理体系，国内目前建筑市场长期处于买方市场的客观条件下，承发包交易中过度向发包商倾斜，承包商处于不利地位，承担过多的风险。（2）承包商的合同风险管理意识薄弱。合同的客观风险是法律法规、合同条件以及惯例规定，其风险责任是合同双方无法回避的，工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据。中国承包商缺乏的风险意识，没有从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素没有全面深刻的了解。
2.施工索赔机制存在的问题分析。经济行为主体通过买和卖的方式建立起各种经济关系，契约或合同便是维系这种关系的纽带，合同管理是工程建设管理的核心，在市场经济条件下，解决一切合同问题的基础仍是合同本身。（1）合同管理体系现状与索赔管理的困境。合同是索赔的基本前提，合同管理是索赔管理的基础。尽管经过多年的市场经济改革，中国市场经济体系尚未真正建立，人们对于合约的认识与认同，并没有如西方发达市场经济社会那样，合同管理体系是十分脆弱的。（2）合同与合同条款自身不完善。中国目前使用的工程建设合同文本已经从规范性、完备性、可操作性、市场性等各个方面均有了较大的提高，但仍存在没有与工程中的其他合同形成配套使用的合同体系，对于工程中出现的复杂的多方利益关系，难以正确调节的缺陷。（3）工程管理人员对合同的价值与作用缺乏实质性认识。工程管理人员是依据多年的经验，而不是依据本工程的具体约定来进行的工程现场管理，他们对于合同缺乏实质性的认识，具体体现在合同管理手段单一，没有形成管理体系，合同对于不同层次的管理与技术人员，其要求的理解范围与深度是根本不一样的。合同管理不到位，在工程索赔事件发生时，技术人员不知道该事件与合同约定的差异，更不了解该事件可以进行的相关索赔，因此，贻误了索赔的时机。
3.索赔证据的资料管理存在的问题分析。对索赔事件发生后，没有及时地收集证据，如工资单、工时记录、设备运转记录、材料消耗记录、工程进度表、工程量表、开支发票，系统地反映某项工作在施工过程中受非承包商责任的外界原因（如工程变更、不利的自然条件、业主拖延或违约等）所引起的附加开支。
三、工程建设索赔存在问题的对策
1.工程风险的防范对策。（1）通过索赔将工程风险转化为利润。索赔是一种权利要求，其根本原因在于合同条件的变化和外界的干扰，这正是影响项目实施的众多变化因素的动态反映。没有索赔，合同就不能体现其公正性，索赔是合同主体对工程风险的重新界定。（2）利用合同形式进行风险控制。根据工程项目的特点和实际，适当选择计价式合同形式，降低工程的合同风险。例如：对于水文地质条件稳定且承包单位有类似施工经验的中小型工程项目，实际造价突破计划造价的可能性不大，其风险量较小，采用自留加风险控制策略，用总价合同的报价方式；对于工程量变化的，可能性及变化幅度均较大的工程项目，其风险量较大，应采用风险转移策略，用单价合同报价方式，将工程量变化的风险全部转移给业主；（3）健全工程保险制度。工程项目的立项、分析和实施的全过程都存在不能预先确定的内部和外部的干扰因素，这种干扰因素称为工程风险。目前中国正处于建设高峰期，不仅建设规模大，建设的复杂程度也超过以往，加上市场各方主体素质不均，行为不规范，使工程风险因素大大增加，随着中国建设业的不断发展并逐步走向国际市场，因此，在工程建设中提高风险管理水平建立健全工程保险制度已势在必行。
2.建立健全符合国情的工程索赔制度。工程索赔制度是国际惯例，在实施市场经济改革的中国，建立健全符合中国国情的工程索赔制度，是深化建设业的改革的具体工作之一，也是促使中国建筑施工企业与国际接轨，促使国内建设市场国际化的必然趋势。从中国的现实状况分析，采取以下措施推进工程索赔制度的发展：（1）建立健全工程建设管理的规范化体系，形成以合约为核心的管理模式，促使企业不依赖于政府来进行自由的竞争，体现市场的缔约自由、风险自控原则。（2）逐步取消国家或地区统一性的定额，降低定额的权威性，使之仅是一般的工程参考。没有统一的定额，就会促使建筑施工企业寻求自身企业的工料分析与成本测算，促使企业逐步编制符合企业技术、经济、管理特色的，工企业内部成本分析的工料测算表――企业内部额外负担额。从现实国际大型土木工程公司的经营管理实践来看，成熟而严谨的内部产量消耗定额是投标报价成功的基本保证。（3）将现行政府工程造价管理部门从政府中逐步剥离出来，使之成为仅具有市场价格分析、工程成本分析的社会组织。改革的核心，是使其无权向任何建筑业的从业者与投资方推行定额，无权在市场中进行价格管制。（4）建立健全工程索赔制度，制定工程索赔的标准体系，促使企业按照相应标准提高管理方法与管理水平。中国现行工程索赔行为，仅仅是在个别工程中引入的，并未在全社会的范围内形成索赔概念与制度，在工程管理的法规体系中并没有得到确认。建立索赔制度，就是建立工程纠纷管理的法律认定制度，使索赔制度化、法律化。
3.完善承包商索赔的资料管理。（1）必须注意资料的积累。基础资料是索赔的主要依据,也是施工管理的一项基本工作,必须从工程一开始就加强搜集和管理,做到条理清晰,符合“及时、准确、完整、成册”的要求。索赔基础资料要以法规为准绳,事实为依据,准确无误,才能取得较好效果。积累一切可能涉及索赔论证的资料，同业主研究的技术问题、进度问题和其他重大问题会议应当做好文字记录，并争取会议参加者签字，作为正式文档资料。同时应建立严密的施工日志，承包商记录工程师指令的执行情况以及每天发生的可能影响到合同协议的事件的具体情况等，做到处理索赔时以事实和数据为依据。（2）及时、合理地处理索赔。必须依据合同的准则及时地对索赔进行处理。综合索赔将会使矛盾进一步复杂化，还牵涉到利息、预期利润补偿，索赔文件及其根据说明材料连篇累犊，大大增加了处理索赔的困难，因此将单项索赔在执行过程中加以解决。处理索赔还必须注意双方计算索赔的合理性。（3）加强索赔前瞻性以避免过多的索赔事件。在工程的实施过程中，工程师要将预料到的可能发生的问题及时告诉承包商，避免由于工程返工所造成的工程成本上升，减少通过索赔途径弥补工程成本上升所造成的利润损失。工程师在项目实施过程中，应对可能引起的索赔有所预测，及时采取补救措施，避免过多索赔事件的发生。
四、结论
索赔的实质是承包商与业主之间分担合同风险重新分配责任的过程。索赔是承包商维护自己的合法权益，减轻风险取得利润的重要措施，工程保险是承包商防患风险、转移风险的一种重要手段。风险责任划分认定是解决费用索赔问题的关键，要想在工程费用索赔工作中取得成功，我们要熟悉承包工程的风险，掌握工程费用索赔存在问题的对策。
The Problems of Engineering Construction Claims and the Counterplan
YU Qing-li
（China Railway Construction 18th Bereau Group Co., LTD,Tianjin 300222,China）
Abstract:Claim is a complicated works about project management. Both owners and contractors have paid much attention to it, because of the great economy benefits it involves. As competition in the international project contracting market becomes increasingly fierce, winning contract at low price is becoming popular, the project claim is becoming more important. It analysizes the project risk characteristic, the claim objectivity, project claim contract aspects and so on, Embarks from the claim elementary theory, has earnestly studied the current project claim domain existence question, the project risk guard, the claim material management, the project claim mechanism as well as counted the price to propose the solution measure based on the aspect question.
Key words:the engineering claim; contract management; the risk share [责任编辑 陈丽敏]
转载注明来源:https://www.xzbu.com/2/view-393520.htm
