高等学校科研活动投入产出效率评价
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作者: 刘文虎
提要本文以山东省普通本科高校2009年科技活动投入产出数据为样本，采用DEA方法，对其科技活动效率进行分析评价，结论显示，山东普通高校科技活动效率不高，并就改进科技活动效率给出几点建议。
关键词：高等学校；科研活动；效率
中图分类号：G52文献标识码：A
一、引言
在我国的创新系统中，高校是非常重要的创新参与者，其地位非常突出，许多带动国民经济发展的重大科技突破都是产生于高等学校。为了贯彻和实施科教兴国战略和人才强国战略，提升我国的自主创新能力，近年来，我国政府加大了对高等学校科技经费的投入，高校科研经费从1996年的47亿元，增加到2008年的390.2亿元，年均增长24%。然而，对高校科研活动的关注，多侧重于高校科技创新的“总量”，而较少关注高校科研效率问题。高校科研效率评价是衡量科研人员工作的基础，同时也为高校的学科建设、人才流动和储备、激励机制等提供必要的依据和决策支持。
国内外很多学者对高等学校科研活动效率进行了深入的研究。陈琼娣应用DEA方法评估了28所教育部直属985工程院校的科研效率，同时引入超效率DEA模型对它们的科研效率进行了排名。石丽、陈万明运用DEA方法分析了江苏省10所重点高校的科研投入产出效率。陆根书、刘蕾运用数据包络分析方法对教育部直属高校的科研效率及其发展趋势进行了评价。王晓红、陈浩运用数据包络分析方法对我国30个省市高校的科研效率、catch－up效应进行比较分析指出，从重视绝对的科研数量产出转向重视相对值的科研质量产出，完善科研激励制度，激发科研人员的科研热情，有助于提高我国各省市高校科研效率。
基于以上研究，本文从高等学校科研活动投入产出效率的角度，运用DEA方法对山东省普通本科院校科研活动的相对效率进行评价，以期对山东普通高校科研活动做出客观、真实的综合评判。
二、研究方法和数据来源
1、研究方法。数据包络分析（简称DEA），是美国运筹学家A.Charnes和W.W.Cooper等学者首次提出用于评价具有多投入和多产出的同类型部门相对效率的非参数方法。本文主要采用规模收益不变的CCR模型和规模收益可变的BCC模型进行评价。
设有n个决策单元（记为DMU，这里是指高等学校），每个决策单元都有m种类型的输入和s种类型的输出。xj=（x1j，x2j，L，xmj）T和Yj=（y1j，y2j，L，ysj）T分别表示第j个决策单元（DMUj）的输入向量和输出向量，j=1，L，n，评价决策单元DMU0综合技术效率的CCR模型表示为：
2、变量选择和数据来源。根据相关研究及数据的可得性，选取具有高级职称的教学与科研人员人数、研究与发展人员全时当量数、科技经费支出作为高等学校科研活动投入变量，出版专著数量、发表论文数量、成果获奖数量作为高校科研活动产出变量。在分析过程中，由于普通高校某些科研产出变量大部分学校为0，这不符合DEA评价对变量数据的要求，因此我们根据山东普通高校现在普遍执行的科研评价方法，对产出变量进行相应的汇总，最后每个学校的产出都用论文数量来表示。由于DEA适用于评价同类型部门，本文在高校选取时剔除了三所教育部直属高校和山东体育学院，以减小高校之间的差异。所用数据来源于中华人民共和国教育部科学技术司编制的2010年《高等学校科技统计资料汇编》。
三、评价结果
运用DEAP2.1软件，以2010年《高等学校科技统计资料汇编》为基础整理出的投入产出数据为基准，对山东省32所普通本科学校科研活动进行评价，得到各高校科技活动相对效率，结果见表1。（表1）可以看出，山东省普通高校科研活动综合技术效率平均值为0.649，只有山东科技大学是有效的。纯技术效率为0.731，有山东科技大学、青岛大学、山东财政学院三所学校是有效的，山东普通高校科研活动无论是综合技术效率还是纯技术效率方面都还有比较大的提升空间。从规模效率来看，平均值为0.903，有三所院校处于规模报酬不变阶段，虽然有较多高校科研活动处于规模报酬递增阶段，但其中大部分高校规模效率都处于较高水平，总的来说，山东普通高校科研活动已经初具规模。
山东省普通高校从财政隶属关系来看，可以分为地方本科和省属本科院校，其中8所地方本科院校与24所省属普通本科院校，它们的科研活动平均效率情况见表2。（表2）
从表2可以看出，山东8所地方本科院校无论综合技术效率还是纯技术效率都比省属院校高，说明地方院校的科技活动在相同投入情况下有更多的产出。而从规模效率看，地方院校规模效率比省属院校低。这说明，平均来说地方院校科技活动规模普遍较小，可能与这类院校历史相对比较短，所辐射的面积也较小，科研活动参加人员以及科研经费的获得都相对缺乏有关。
山东省普通高校分布在全省各个地市，其中经济相对比较落后的聊城、德州、滨州、菏泽、枣庄有5所普通本科院校，其中4所地方院校，经济相对比较发达的青岛、烟台、济南有15所普通本科院校，全部是省属院校，它们的科研活动平均效率情况见表3。（表3）
从表3可以看出，与经济相对比较落后地区相比，比较发达的地区高校科技活动效率比较高，规模效率反而比较低，说明经济发达地区高校科技活动进行的卓有成效，并且规模效率方面还有提升的空间。
四、结论与建议
通过以上分析，对于山东省普通本科院校科技活动的评价可以得到如下结论：
1、山东省普通高校科技活动综合技术效率和纯技术效率都相对比较低，规模效率已经处于较高的水平。
2、从财政隶属关系看，虽然地方本科院校科技投入与产出绝对量都明显低于省属院校，但其综合技术效率和纯技术效率都高于省属院校，只是在规模效率方面低于省属院校。
3、从地区差别看，经济发达地区高校科技活动的综合技术效率和纯技术效率都要高于经济相对落后地区的高校，而其规模效率反而低于落后地区。
鉴于此，对于山东普通高校科技活动的开展给出如下几点建议：
第一，山东普通高校科技活动的投入规模已经处于比较高的水平，要想增加科技活动的产出，必须加强高校科技活动的管理，建立起一支懂得科技活动规律的、有较强责任心的高素质的科研管理队伍。
第二，山东地方本科院校科技活动投入相对比较薄弱。一是地方本科院校要加强自身科研实力，扩大自身影响；二是管理部门要给予相应的政策支持。对省属本科高校，要强化其科技活动的监管，从而进一步提升山东本科院校科技活动的效果。
第三，经济相对发达的地区，科技活动有较好的氛围，可以得到更多的外部支持，处于其中的高校要进一步发挥这一优势，不断加强自身科技活动与当地经济建设的联系，服务地方经济的发展。相对比较落后地区的高校，更要发挥自身科研优势，促进地方经济的发展，这不但有利于地方，同时也有利于高校自身的长远利益。
（作者单位：德州学院）
主要参考文献：
[1]陈琼娣.教育部直属985工程院校科研效率的实证分析[J].科技进步与对策，2010.4.
[2]陆根书，席酉民，梁磊等.建立基于效率的高校科研管理体系与运行机制[J].研究与发展管理，2007.4.
[3]石丽，陈万明.江苏省重点高校科研效率评价研究[J].南京航空航天大学学报（社会科学版），2010.12.
[4]陆根书，刘蕾.2000～2004年间教育部直属高等学校科研效率及发展趋势研究[J].大学・研究与评价，2007.5.
[5]王晓红，陈浩.1999～2006年我国各省市高校科研效率的实证研究[J].科研管理，2011.4.
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