基于DEA的河南省建筑业效率评价研究
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摘要：效率提升是建筑业转型发展的核心诉求。利用DEA方法，对河南省18个省辖市2017年的建筑业效率进行测度，结果表明，这18个省辖市的建筑业发展状况参差不齐，郑州、洛阳以较大体量领跑全省;不同地区的产值利润率、劳动生产率差异明显;效率较差地区在固定资产投资方面存在较大冗余，可能引致未来的债务风险。政府应发挥宏观调控作用，优化建筑企业规模，合理控制劳动力投入，促进建筑业从投资驱动向创新驱动转变。
关键词：河南;建筑业效率;DEA
建筑业是国民经济的支柱产业。河南作为传统建筑业大省，近年来保持了健康发展态势，产业规模不断扩大。建筑业具有劳动密集型特点，这对河南提高城镇化水平、转移农村劳动力的意义重大。另外，建筑业具有强大的产业关联效应，关联上下游50多个产业，建筑业的投资额占全省固定资产投资总额的60%，因此，传统的投资驱动型发展模式极大促进了河南乃至全国的建筑业发展，但这也意味着，社会投资增速一旦萎缩，建筑业就会面临较大失速风险。
当前，我国经济发展进入新常态、增速放缓，驱动力由投资驱动转向创新驱动，给建筑业带来十分紧迫的转型压力。河南省建筑业也从高速增长转向中速增长，2015年甚至出现资产、利润、劳动生产率负增长的局面，反映出产业大而不强、发展质量不高的问题。为此，《河南省建筑业转型发展行动计划（2017-2020年）》提出，要转变建筑业生产方式、革新项目组织方式、改革劳务用工方式、调整优化产业结构、强化创新驱动，加快推动建筑业从规模扩张向质量效益提升转型。显然，上述策略的核心是生产要素、生产力、全要素效率的提升，因此，有必要对建筑业的生产效率进行测度，通过比较河南省内不同地区的效率差异，寻找改进方向，为资源合理配置提供数量依据，为河南建筑业高质量发展提供对策建议。
一、建筑业效率及测度模型
建筑业作为一个产业，在经济上可视为一个多投入、多产出的复杂生产系统，其基本功能是将人、财、物等资源投入转换为建筑物、产值、利税等多项产出。从投入到产出的转换过程如果迅捷、高效、绿色、环保，产业发展就一定是高质量的，因此，不妨用投入产出之比来衡量建筑业发展质量，称为建筑业效率。
效率是投入產出之比，对于多投入、多产出的复杂系统，需找到合适的方法对不同性质的投入项（或产出项）进行加总，如此方能计算“总产出”与“总投入”之比。目前，学界常用的方法是数据包络分析（datae-nvelopmentanalysis，简称DEA）法，由运筹学家Charnes等人于1978年提出。作为一种分析评价对象之间相对有效性的方法，DEA的基本思想是利用多组对象的投入产出数据，在空间中勾勒出一个将所有对象包络在内的生产前沿面，落于前沿面上的对象是效率最高的，效率值一般定义为1;前沿面下方的对象则是效率不足的，其效率值被定义为0～1之间的一个正数，数值越小表明距离前沿面越远、效率越低。
DEA包括多个具体模型，如CCR、BCC、super-DEA等，已在建筑业中得到一定应用。李公详等用su-per-DEA对我国1997-2006年建筑业生产效率值进行分析研究;宁德保等运用CCR/BCC模型，从横向和纵向两个角度研究我国31个省市2005-2010年间建筑业生产效率;郑晓晓等用CCR/BCC模型测度了北京市2004-2014年建筑业整体效率、规模效率与技术效率。借鉴上述文献的研究思路，本文也将使用最为经典的CCR/BCC模型，对河南省18个省辖市2017年的建筑业效率进行测度，剖析存在的关键问题，以期为相关部门决策提供有益的参考信息。
二、河南省建筑业效率实证分析
（一）投入产出指标选择
对河南省18个省辖市的建筑业效率进行测算，首先需界定建筑业最核心的投入和产出指标。考虑到数据可得性、全面性和代表性，本次分析择取了表1所示的6个指标。其中，投入指标包括人力、财力、技术三个方面，产出指标包括建筑业实现的价值量、盈利量、人均产出量等。
（二）18个省辖市建筑业数据描述性统计
以上数据均来源于《河南统计年鉴2018》。以河南18个省辖市为研究对象，搜集了其2017年的建筑业数据，6个指标的描述性统计如表2所示。
由表2可知，河南18个省辖市的建筑业体量差异巨大，郑州、洛阳继续领跑全省建筑业，两市完成建筑业总产值占全省的45.8%，其中，郑州占到34.7%;但郑、洛两市的产值利润率情况不佳，分别为3.39%和2.7%，低于全省4.73%的平均水平。18个省辖市的建筑业效益差异明显，建筑业产值利润率的离散系数达到0.38，劳动生产率（按总产值计算）虽然差异稍小，但离散系数也有0.25，其中，最大值（郑州）与最小值（漯河）的劳动生产率之差达到29万元/人。
（三）18个省辖市的建筑业效率测度
以18个省辖市为评价对象，各对象均有3个投入指标和3个产出指标，将相关数据输入DEAP2.1软件，利用投入导向型的CCR/BCC模型对18市建筑业的运行效率进行测度，得到表3结果。
表3中的综合效率类似于总产出与总投入之比，是对评价对象资源配置能力、资源使用效率等多方面能力的综合衡量，该效率可进一步分解为纯技术效率和规模效率，分别表示评价对象在现有技术条件的生产效率，以及规模经济因素对企业效率的影响等。
表3显示，综合效率达到有效的有郑州、开封、许昌等9个城市，它们构成了河南省建筑业的效率前沿面。另外，技术效率值为1而规模效率不为1的城市有洛阳和濮阳，表明两市的生产效率较优，但建筑业规模未达最优，存在规模不经济现象。将上述效率较高的11市加总计算，其总产值占全省建筑业的75.7%，从业人员占全省的66.9%，这意味着全省建筑业有近七成体量处于高效率状态，从而支撑全省效率平均值达到0.864的较好水平;另一方面，11市固定资产投资仅占全省建筑业的36%，说明投资并不是提升效率的关键因素。 18个省辖市中，平顶山、安阳、鹤壁、新乡、焦作、漯河、信阳7个城市的建筑业效率与其他城市相比，不但技术效率无效，而且规模效率也无效，表明这些城市的生产能力和资源配置都存在问题，需要两方面同时改进，其中，6个城市的规模效率处于递增状态，说明扩大投入规模有利于提升这些城市的建筑业综合效率。
对于平顶山、安阳、鹤壁等7个技术无效率的城市，表4做了进一步的投入冗余分析。相对目前的建筑业产出来说，这些城市的投入资源存在不同程度的冗余，资源没有得到充分使用，因此拖累了效率表现。
从表4可知，7个城市的从业人员、固定资产投资、技术装备率都存在不同程度的投入过剩，总的冗余程度分别达到29.3%、72.7%和34.1%。其中固定资产投资冗余最明显，反映出近年来建筑业靠投资驱动的发展特征，但投资驱动难以避免边际收益递减，因此，庞大的冗余意味着未来的债务风险，可能增加经济运行的不稳定和不确定因素。另外，从业人员冗余程度达到近30%，意味着建筑业的人力资源也存在浪费，但相比于资本冗余尚不严重。由于建筑业是吸纳农村转移劳动力的重要渠道，在河南城镇化水平较低、提升城镇化率任务艰巨的情况下，容忍建筑业存在一定程度的人员冗余是有益的。
三、结论与建议
建筑业是河南省传统优势产业和富民强省的支柱产业，对拉动经济增长、扩大劳动就业、增加财税收入、带动关联产业发展、改变城乡面貌贡献突出。但随着经济发展进入新常态，依靠投资驱动的粗放型发展模式已难以为继，河南的建筑业发展也遇到瓶颈，亟需提升建筑业效率，以效率提升推动产业从规模扩张向质量效益型转变。为了认识河南省内不同区域的建筑业效率状况，利用DEA对河南18个省辖市2017年的建筑业效率进行测度，研究结果表明，18个省辖市的建筑业发展状况参差不齐，郑州、洛阳以较大体量领跑全省，不同地区的产值利润率、劳动生产率差异明显;效率较差地区在固定资产投资方面存在较大冗余，可能引致未来的债务风险。
基于上述分析结果，提出以下政策建议。
一是优化建筑企业规模，提高行业集中度。表3顯示效率较低的省辖市大部分处于规模递增阶段，扩大规模可进一步提升建筑业生产效率。因此，政府可发挥“有形之手”的宏观调控作用，制定合理的产业政策，加快国有企业重组改革，积极扶持民营企业，优化资源配置，引导建筑业企业向健康、高效的方向发展。
二是提高人员素质，合理控制劳动力投入。人力资源是建筑业的重要投入要素，提高从业人员素质对提升建筑业效率意义重大。河南建筑业吸纳了大量农村转移劳动力，为城镇化发展做出了积极贡献，但农民工队伍文化程度不高，绝大多数人的学历为初中以下，难以适应建筑工业化的发展需求;另外，近年来，我国人口红利逐渐消失，建筑工人的数量急剧下降，“用工荒”已在多地频繁出现，使得河南省建筑业也难以长期仰赖“人海战术”。因此，建筑业应重视人员素质提升，强化对农民工的管理与培训，促进农民工向建筑业技术工人转型，加强人才队伍建设，吸引行业领军人物和紧缺高技能人才，与专业院校合作培养高级经营管理人才和专业技术人才，积极培养建筑业企业家、项目经理等经营管理人才、大工匠和首席员工等高技能人才，为河南建筑业可持续发展储备充足的人力资源。
三是创新发展模式，促进建筑业转型升级。经济新常态下固定资产投资对建筑业拉动的边际效应已逐年递减，在本文样本中，河南有7个省辖市在固定资产投资方面的冗余达到70%，不但严重拖累建筑业的效率表现，还隐含未来的债务风险。因此，在经济减速倒逼改革之际，政府应根据宏观经济环境规整建筑业市场，避免建筑企业盲目举债大肆扩张，坚持建筑业的规模扩张与科技进步相结合，加大建筑业科技创新和新技术应用力度，建立以企业为主体的建筑业技术创新体系，大力推广应用新技术、新工艺和新设备，推动信息化应用和BIM技术应用，努力实现行业发展由速度效益型向技术效益型转变、由投资驱动向创新驱动转变。
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