基于DEA的河南省科技投入绩效评价研究

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　　【摘要】  文章基于科技投入绩效评价指标设计原则，构建了科技投入绩效评价指标体系，并在此基础上评价河南省科技投入绩效，发现河南省科技投入、产出水平逐年上升，郑州市科技投入、产出占河南省比重较高，郑州市、开封市和洛阳市科技投入产出效率较高，不存在投入冗余或产出不足现象，效率值在河南省辖市中连年排名居于前列，为改善河南省科技投入绩效提供了实证支持与政策建议。
　　【关键词】  科技投入;绩效评价;DEA
　　【中图分类号】  F810  【文献标识码】  A  【文章编号】  1002-5812（2019）07-0034-04
　　科技是第一生產力，科技投入是保障国家和地区科学技术发展和进步的基础条件。随着科技投入的不断增加，科技投入的绩效问题日显重要。河南省政府每年制定政策并投入大量资金，引导、促进和推进科学技术项目的开展。本文构建河南省科技投入绩效评价指标体系，采用DEA（数据包络分析方法）方法，评价河南省辖市科技投入效率，为优化科技投入、提高科技管理水平和资金使用效率提供理论参考。
　　一、DEA的基本原理
　　DEA方法是由美国著名运筹学家A.Chames，W.Cooper和E.Rhodes提出的相对效率评估方法，是根据多项投入指标和多项产出指标，利用线性规划的方法，对具有可比性的同类型单位进行相对有效性评价的一种数量分析方法，适用于若干同类型、多输入和多输出的决策单元进行效率与效益的评价。DEA方法不仅可以对DMU（决策单元）的有效性做出度量，还能指出DMU非有效的原因和程度，为管理部门提供有效改进信息。
　　DEA是从大量样本数据中分析出样本集合中处于相对最优情况的样本个体，这一特点使得研究经济学领域中的投入产出最优化问题时，有其他方法无法取代的优越性，原因在于回归统计方法把有效的和非有效的决策单元（DMU）混在一起进行回归分析，得出的“生产函数”实际上是“非有效的”，不符合经济学中关于生产函数的定义（即在一定的技术水平下，由每一特定的生产要素组合构成的投入所能生产出来的最大产出）。DEA基于决策单元的资源输入与产出输出，利用线性规划估计有效生产前沿面，若决策单元落在有效生产前沿面上，说明DEA有效;若决策单元未落在有效前沿面上，则根据偏离有效前沿的程度判断相对有效性。
　　假定有n个决策单元，每个决策单元都有m项资源输入指标以及k项输出指标，令向量Xi=（Xli，X2i，...，Xmi）（i=l，2，...，n）为第i个决策单元的输入指标向量，Xki为第k项输入指标的投入值（Xki大于0）;Yi=（Yli，Y2i，...，Yki）（i=l，2，...，n）为第i个决策单元的输出指标向量，Ysi为第s项输出指标的产出值（Ysi大于0）。判断DEA是否有效的C2R模型如下：
　　其中q为被评价决策单元DMU的有效值（指投入相对于产出的有效利用程度），q越大，资源配置越合理。其中s-与s+为松弛变量，分别表示投入冗余值和产出不足值。ε是阿基米德无穷小量。当q=1且S-j=S+j=0时，说明决策单元DMUi 为DEA有效，即在n个决策单元中，在投入Xi所获得的产出Yi已达到最优状态;当q=1且S-≠0或S+≠0时，说明决策单元DMUi为DEA弱有效，即在这n个决策单元中，对于投入Xi可减少S而保持产出Yi不变，或在投入Xi不变的情况下可将产出提高S+;当q<1，决策单元DEA无效。
　　二、科技投入绩效评价指标体系的构建
　　科技投入产出是一个多投入多产出的开放系统，基于科技投入绩效评价指标设计的相关性、可比性、重要性和经济性的原则，根据河南省科技管理部门和统计部门目前科技统计指标，综合国内外有关研究成果和数据的可得性，构建河南省科技投入绩效评价指标体系（见表1）。其中，R&D活动人员数量和R&D经费支出在一定程度上反映出一个地区对科研投入的重视程度，因而投入指标选择R&D活动人员数量和R&D经费支出;在产出方面，选择有效发明专利数、形成国家或行业标准数（项）、发表科技论文（篇）、出版科技著作（种）、技术市场成交合同金额等指标衡量科技产出。
　　三、河南省科技投入绩效评价实证分析
　　（一）样本选择
　　本文选取了 2011—2015年河南省18个省辖市作为分析的决策单元 DMU 样本，具体包括郑州市、开封市、洛阳市、平顶山市、安阳市、鹤壁市、新乡市、焦作市、濮阳市、许昌市、漯河市、三门峡市、南阳市、商丘市、信阳市、周口市、驻马店市、济源市，对河南省科技投入产出效率进行分析与评价。
　　（二）投入产出规模与结构现状
　　1.R&D人员投入规模与结构。为研究河南省科技投入产出效率，首先对科技投入、产出的现状与结构进行描述性统计。从表2可以看出，2011—2015年河南省R&D活动人员持续增加，从2011年的167 386人增长至2015年的241 171人，增加了44.08%，其中，2013年增速最快，为16.83%，之后增速开始回落，2015年增速为3.91%，从R&D活动人员人数上反映出河南省科技人员投入规模的持续扩张。然而，R&D活动的主力——硕士及博士毕业生占R&D活动人数的比重较低，其中博士毕业生占R&D活动人数的比重虽然逐年增加，但在2015年的高点仍仅为1.6%，硕士毕业生占R&D活动人数的比重为5%—6%，硕士及以上学历占比在7%左右，从学历结构来看，河南省从事R&D活动的高学历人员占比较低。
　　作为河南省省会，郑州市获得国家中心城市建设的重点支持，实施了“智汇郑州”人才工程，为符合条件的高层次青年人才提供生活补贴与住房补贴，在科技人才引进与培养方面走在河南省前列。从表3可以看出，郑州市R&D人员占河南省总数的1/4左右，但博士毕业生占全省博士毕业生总数的1/2左右，硕士毕业生占全省硕士毕业生总数的1/3左右，说明R&D活动人员尤其是作为主力的硕士及博士主要集中在郑州市。但即便如此，郑州市R&D活动人员中，博士毕业生占比仅为2%—3%，硕士毕业生占比为6%—8%，硕士及以上学历占比10%左右，从学历结构来看，郑州市从事R&D活动的高学历依然较低。 　　2.R&D经费支出规模与结构。从下页表4可以看出，2011—2015年河南省R&D经费支出持续快速增加，五年间增加61.26%，但增速逐年放缓，R&D经费内部支出中政府资金逐年增加，但占政府财政预算支出的比重较低，仅为0.8%左右，因增幅小于公共财政预算支出的增幅，R&D经费政府资金支出占财政预算支出的比重逐年下降，从2011年的0.8%下降至2015年的0.71%。下页表5为郑州市R&D经费支出规模，郑州市R&D经费支出占河南省R&D经费支出的26%左右。R&D经费内部支出政府资金部分，郑州市支出金额占河南省全省支出总额的36%—44%，郑州市R&D經费政府资金支出占财政预算支出的比重虽然高于河南省整体水平，然而也仅为1.6%—2.6%。
　　R&D经费支出资金来源主要包括政府资金、企业资金、境外资金及其他，从下页表6河南省平均情况来看，政府资金占比约为12%，企业资金占比约为84%，境外及其他资金占比约为3%。从下页表7可以看出，郑州市R&D经费来源中，政府资金占比较高，约为15%—20%，由于政府资金增速小于R&D经费总额增速，因而，政府资金占R&D经费总额的比重逐年下滑，从2011年的20.65%下降至2015年的15.28%;企业资金所占比重占主导地位，且逐年上升，但依然低于河南省平均水平;境外及其他资金占比略高于河南省平均水平。整体而言，企业资金在河南省R&D活动中已经占据主导地位。
　　3.科技产出规模。从下页表8和表9可以看出，2011—2015年间，河南省和郑州市整体上无论是有效专利数量、专利转让及许可数、形成国家或行业标准数、发表论文数量、出版著作数量以及技术市场成交合同数量与金额均呈上升趋势。其中，郑州市有效发明专利占全省总件数的30%—40%，专利所有权转让及许可数占全省总件数的20%—30%，形成国家或行业标准数占比较低，约为17%—22%，发表科技论文数占比约为45%，出版科技著作、技术市场成交合同个数、技术市场成交合同金额均在全省总数的50%以上。总体而言，五年间河南省和郑州市科技产出水平呈上升趋势，郑州市科技产出占河南省总产出的比重较高。
　　（三）实证分析
　　从上文的描述性统计可以看出，河南省科技投入与产出水平逐年增加，郑州市投入与产出占比均较高，然而依然无法判断河南省辖市科技投入产出效率。因而，本文使用EMS软件对2011—2015年河南省辖市科技投入产出相对效率进行评估，结果如表10、表11所示（受篇幅限制，本文仅列示了2014年与2015年DEA结果），从中可以看出，郑州市科技投入活动有效，不存在投入冗余或产出不足的现象;开封市、洛阳市科技投入产出有效，信阳市效率值也较高。除此之外，其他各市或存在投入冗余，或存在产出不足等无效率行为。以2015年为例，从投入来看，漯河市、鹤壁市、新乡市、安阳市、平顶山市、济源市、许昌市R&D经费支出存在冗余，周口市、焦作市、商丘市、驻马店市、南阳市、濮阳市、三门峡市R&D活动人员存在冗余。从产出来看，漯河市、商丘市、安阳市有效发明专利数不足，鹤壁市、周口市、濮阳市、济源市和许昌市发表科技论文不足，新乡市、焦作市、驻马店市、安阳市、南阳市、濮阳市、平顶山市、三门峡市出版科技著作不足，除郑州市、开封市、洛阳市、信阳市等科技投入有效的省辖市外，其他各市技术市场成交合同金额均存在不足。
　　四、政策建议
　　本文根据科技投入绩效评价指标设计原则，构建河南省科技投入绩效评价指标，在此基础上评价河南省科技投入绩效，发现2011—2015年河南省科技投入、产出水平逐年上升，2011—2015年郑州市、开封市和洛阳市科技投入有效，不存在投入冗余或产出不足现象，且效率值在河南省辖市中连年名列前茅。
　　然而，本文也发现河南省科技投入产出绩效中存在一些问题，如政府科技投入的资金总量不足，R&D活动中政府资金支出占财政预算支出的比重较低;R&D活动人员学历构成不尽合理，高学历所占比例较低;除郑州市、洛阳市和开封市之外，其他各省辖市均存在投入冗余或产出不足的现象，尤其是技术市场成交合同金额不足现象较为明显。
　　基于此，本文提出如下政策建议：第一，建立以政府投入为引导的多元化科技投入体系。河南省科技投入总量的不足、增长率不平稳现象，从本质上说是缺少稳定的财政科技资金投入的约束机制和硬性的制度保障政府对科学技术的支持力度。从长远来看，加强对科技资金投入原则的约束应以规章的形式予以确认，可以加强与企业的合作，发挥财政科技投入的引导作用，通过政府和企业的有效合作来增加投资，促进科技型企业和创新型社会的发展。第二，加大对高等院校的资金投入，积极培养、引进、留住高层次科技人员，改善科技人员的学历结构。第三，减少存在投入冗余省辖市相应的投入，对于产出不足省辖市，有针对性地寻找产出不足的深层次原因，以提高科技投入产出效率。X
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