企业交易成本与产权制度创新关系
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作者: 廖飞
【摘要】 进入21世纪以来，交易成本与产权制度之间的关系仍旧是社会、企业和研究者关注的焦点。任何组织制度安排确定资源配置的最佳方式，必须考虑到交易成本的存在。只有该制度安排，或者说制度创新所引起的效率收益大于其所需要的成本时，才能保证新制度的顺利形成。基于此，本文从分析交易成本和产权制度的内涵出发，进一步探讨了企业交易成本和产权制度创新之间的关系，并提出了创新企业产权制度顺利进行的相关建议。
【关键词】 交易成本 产权制度 创新
知识经济时代，经济增长一直是资源配置追求的结果，效率是资源配置效果的反映。企业作为资源配置的基本单位，初始的产权制度如果约束效率的增长，就必须考虑产权制度的重新安排。制度创新必然带来交易成本，如何使制度创新产生的收益大于该交易成本成为了企业在经营过程中考虑的问题。随着经济社会的发展，产权制度的重新安排的方式日益多样化，寻找最适合、最低交易成本创新模式已经演化为新的趋势。故此，研究企业交易成本与产权制度创新之间的关系不仅具有理论上的意义，更具有现实的意义。
一、交易成本与产权制度
产权是经济所有制关系的法律表现形式。它包括财产的所有权、占有权、支配权、使用权、收益权和处置权。由于产权的约束，经济主体通常会根据产权安排的权利，在权衡成本和收益之后才会进行经济活动。产权实质上是社会激励的约束机制，有什么样的产权安排就有什么样的激励效果、行为方式和资源配置效率。资源的有限性、稀缺性以及人的需求的特性引发了产权存在的必要性。在社会主义市场经济的建设过程中，所面临的对资源的竞争更是与日俱增，如果不对这些竞争进行合理地约束和规范，那么资源就难以实现合理配置、有效利用。以法权形式体现所有制关系的科学合理的产权制度，是用来巩固和规范商品经济中财产关系，约束人的经济行为，维护商品经济秩序，保证商品经济顺利运行的法权工具。合理的产权制度可以提供有效的社会约束机制和激励机制。
综合先前相关研究发现，产权制度和交易成本总是结伴而行。成本问题一直是组织制度安排所考虑的首要问题，要确定资源配置的最佳方式，就必须考虑到如何寻求交易成本的最低。交易成本是产权制度创新的主要制约因素。交易成本又称交易费用。交易成本理论是由诺贝尔经济学奖得主科斯所提出，他在《企业的性质》一文中认为交易成本是通过价格机制组织生产的，最明显的成本，就是所有发现相对价格的成本，或者说是市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用及利用价格机制存在的其他方面的成本，主要包括：谈判成本、签约成本、执行成本、监督保护成本及维护交易秩序的成本。而后先关研究归纳并发展该理论，交易成本存在的情况下，产权的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响，但是只要产权明晰，即使存在交易费成本，企业仍可以通过选择产权制度使交易成本达到最小，从而提高资源配置效率。
二、交易成本与产业制度创新关系
由以上对产权制度和交易成本的内涵分析发现，产权制度和交易成本是对立统一的两个方面。其对立面在于，产权制度指的是界定和维护交换双方权责利关系的制度安排；交易成本指的是界定和维护产权发生的费用，二者的含义不完全相同。相互联系在于，产权制度的交换双方权责利关系越模糊，外在性和社会成本无人承担的问题就会被放大，为界定和维护产权的制度安排而支付的费用就越大。反之，越小。从产权制度和交易成本的对立统一关系来看，为建立明晰产权的制度安排除了必须支付相应的交易成本之外，还必须能够获取相应的制度收益。否则，人们就会因为建立明晰产权的制度需要支付高额的交易费用而不愿意进行产权制度创新。一旦出现产权关系模糊的现象，就会导致外在性和社会成本无人承担的问题愈发严重，资源利用效率会因此而降低。企业通过产权界定和制度创新，明晰产权关系，进而削弱外在性和社会成本无人承担的问题所引发的影响，提升资源利用效率。产权明晰的程度越高，资源有效利用的程度也越高，制度创新收益就越大，为界定和维护产权制度的成本也越大。产权制度是企业制度的核心。对于一个企业来说，选择一种既能降低交易成本，又能提供适当产权安排的制度，是提高企业运营效率的关键。不同的企业制度是不同的产权结构安排的体现。产权制度创新得益于企业内部分配制度的改革，尤其是给予企业家的报酬激励，能够有效地分配企业资源的剩余所有权，从而加强管理，减少交易成本。新制度经济学原理认为，交易能够实现的前提条件是交易双方在交易中拥有充分的信息。由于各种因素的存在，交易双方在交易中不可能拥有充分的信息，往往在交易中处于优势的是拥有信息较多的一方，在经济人的理性原则下驱利动机往往诱使其采取损害对方利益的交易行为；拥有较少信息的一方因此在交易中居于劣势地位，在经济人理性原则下，通常会采用谨慎的态度进行交易，以便使自己的损害降低最低。新的制度安排要对交易优势一方的行为进行约束，使他为其损害对方利益的行为承担相应的责任。同时，对交易劣势一方提供一种保证，使他在交易受损时能得到相应的补偿，从而鼓励交易行为。新的制度安排是否有益于交易双方的发展，要看其所带来的收益和成本。反过来，交易双方的制度收益大于制度成本才能促进新的制度发挥作用。对于优势一方，通过约束其行为可以降低其收益、增加成本，而保证劣势一方交易的顺利进行可以增加其收益、降低成本，这样以来双方的会实现共同发展，从而使新的产权制度安排延续其作用。
总之，当预期的制度收益大于交易成本时，企业才会有动力为界定和维护产权而进行制度安排的创新；如果预期的制度收益小于交易成本，企业就不会愿意从事产权制度的创新。如今，我国正处于社会主义市场经济建设的关键时期，产权变革也随之达到一个临界点，即彻底抛弃传统企业产权制度的同时，更加完善现代企业产权制度。现代经济学理论认为，只有当各种资源的替代相转换率等于各自的市场价格的比率时，资源的配置才会达到最优状态。所以，现代企业产权制度要注重交易成本的存在，力求新的产权制度带来的收益大于交易成本，实现资源合理利用的目标，才能使新的产权制度发挥最大的作用。
三、产权制度创新的相关建议
由以上对交易成本和产权制度创新关系分析发现，新的产权制度除了会带来一定的收益外，还会造成交易成本的出现。企业产权制度存在的合理性取决于它是否能够将交易成本降到最低限度，交易成本的大小对于产权制度创新起着决定性作用。新的企业制度要能够提高组织协调效率以及资源利用效率，从而节约交易费用。基于此，笔者提出了创新企业产权制度的相关建议。
1、完善现代企业制度，鼓励竞争降低交易成本
在我国的很多企业的经营管理过程中，高层管理人员任人唯亲的现象仍旧屡见不鲜。然而，一些管理人员由于知识、经验等自身能力的局限，并不能有效地发挥职位作用，导致管理上出现混乱，降低经营效率，增加交易成本。企业想要寻求发展壮大，应出于岗位的需要招聘人才，坚持任人唯贤的原则，减少任人唯亲造成的管理不公甚至混乱的现象。由于亲属管理人员通常会排斥外来人员，导致一些企业必不可少的优秀的人才很难在企业中发挥其作用。为了打破固有的发展模式，应着力于完善现代企业制度，使其充满活力。将竞争制度真正地引入企业的管理中，使企业员工包括优秀的企业亲属员工都有一种忧患意识，并注重将选用强的企业亲属成员原则和德才兼备的外部人才聘用标准相结合，打破企业内部封闭式权力结构。由于竞争的存在，企业的管理效率必然会相对提升，企业的资源也可以进一步得到合理利用，从而可以降低新制度带来的交易成本。
2、明确财产所有权，消除内部产权混乱现象降低交易成本
目前，我国的一些企业，尤其是家族企业内部各自为政的现象层出不穷，导致企业成为一盘散沙，从开始的合力逐渐演化为自私自利的分立，这就不可避免地将企业带向衰退的道路。究其原因，这些企业缺乏明确的产权和权责关系，缺乏约束这些管理者的有效制度。首先，要合理地设置明确的产权股份关系，按照能者多得的原则分配股份。对管理、生产等效率更高的成员实施股份奖励制度，保证其工作的积极性。但是，制度的设置应考虑股权差距的存在，不应使差距过于悬殊，保证在合理的范围内。再就是，按照职位的重要性和其绩效设计薪酬，把权力、责任、利益联系在一起，激发管理者的积极性，使企业拥有活力，企业才能发挥出效用。必须明确企业财产所有权，使其成员成为直接的股份持有者，同时合理地分离财产所有权和经营权，把经营权交给懂经营会管理只向董事会负责的职业经理人，并且下设相关的监督机构。企业的相关产权制度必须保障资本与管理的分工合作，减少内耗，提高企业的管理运作效率，进而降低新的制度安排所产生的交易成本。
3、实现产权多元化，降低交易成本
随着经济社会的发展，我国很多企业都已经具有相当的规模，传统的具有成本和效率优势的产权结构已经不能够适宜企业的发展。很多企业由于过度的产权集中时常会出现盲目的决策，追求产权多元化的产权结构和产权制度安排已然成为企业经营的必然趋势。企业发展到一定阶段后，可以采取上市融资或向企业员工转让股份、对高管采用股票期权制、股权激励、让投资者加盟企业股东行列等措施，使产权流动进而形成真正意义的产权制度安排。也可以通过稀释股权的办法，引进社会资本，这样既保证了企业形成强大的合力，又引入了社会资本。产权多元化意味着打破单一的投资主体，形成多元的投资主体格局，这样以来，这些投资主体既能相互监督又能相互支持并共担风险，有利于企业迅速壮大和扩张，进而可以更为合理的利用资源，提升经营效率，降低交易成本。
四、小结
如今，我国正处于企业改革的关键时期，对影响企业成本的内外因素的探讨仍旧是一层不变的焦点。企业改革必然经历制度的创新，而新制度安排又会产生交易成本。产权制度作为企业改革过程中一项重要单元，其创新与交易成本之间的关系尤其重要。本文综合以前交易成本、产权制度的相关研究，分析了交易成本和产权制度的内涵，并进一步探讨了交易成本和产权制度创新之间的关系，最后针对我国企业发展面临的一些产权问题，提出了创新企业产权制度的相关建议。笔者发现，产权制度的创新是以一定的条件为前提的，即新的制度安排所带来的收益要大于其所产生的交易成本。企业制度的核心是产权制度，企业的产权制度创新也要以交易成本最小化为前提。
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