基于路径依赖理论的加工贸易产业困境分析

来源:用户上传      作者: 刘银锁

　　一、引言
　　
　　中国改革开放的成功经验之一是推行了出口导向战略。出口导向战略之所以成功，最根本的原因还在于中国具有对发展制造业很关键的低成本优势，中国的劳动力、土地等要素的成本都远低于发达国家。依靠要素低成本优势的加工贸易产业得到迅速发展，中国出口的产品在国家市场上具有很强的竞争力，形成了中国加工贸易产业在低成本通道上的低成本增长路径。但是这种发展模式也带来很多问题。过高的外贸依存度使中国经济运行的风险增大，受国际经济环境的影响越来越深；贸易连年顺差积累了巨额的外汇储备，不仅给国内经济带来通胀的压力，而且外汇资产的收益也面临很大的不确定性。因此，中国经济面临着产业结构从低端向技术含量高的中高端的转型。但是，产业的转型很难在短时间内完成，由低成本生产环境决定的产业结构最大问题在于技术水平不高，而在产业结构升级的过程中最重要的约束变量就是技术水平。正是由于技术水平难以在短时间内得到显著提高，中国的产业结构和技术水平的升级事实上陷入了一种路径依赖的困境，这种困境可以表示为：低成本要素环境决定的低成本通道一低端产业结构一缺乏技术积累一难以转型。由低成本要素和技术积累缺失这两个关键变量决定了中国的出口部门陷入路径依赖的全部过程。
　　
　　二、加工贸易产业的路径依赖分析
　　
　　(一)路径依赖理论及其经济学意义
　　路径依赖理论应用最多的领域是新制度经济学，路径依赖用来描述一个具有正反馈机制的系统在遇到偶然事件冲击后，改变系统的运行机制，并按照改变后的机制不断自我强化并运行下去。这种路径的选择对系统的命运具有决定作用，即使有更优的其他体系也难以将其取代。路径依赖理论在布兰?阿瑟那里开始形成，他将路径依赖理论用于分析技术变迁的过程，认为技术具有规模报酬递增的特征，在学习效应和协调效应的作用下，某种技术的使用能够产生自我增强的效果，进入良性循环。诺斯最先把路径依赖的概念从自然科学引入经济学，认为，路径依赖是分析理解长期经济变迁的关键。任何一个经济系统都具有正常运行的正反馈机制，经济系统沿着其内在的机制运行下去就体现为经济的增长和发展。外部冲击出现以后，则有可能改变经济系统的运行机制和发展路径。改变后的路径往往具有自我积累和自我强化的能力，从而出现路径依赖的锁定效应，凭借系统自身的能力已经很难走出既定的发展路径。
　　从加工贸易产业的发展历史来看，出口导向战略或者对外开放政策对于加工贸易产业发展的促进作用可以视为相对于原有经济系统的外部冲击。这种外部冲击在当时技术水平低、资本匮乏的条件下对于经济发展是必要的而且是必须的，是推动经济增长和创造中国经济奇迹的重要原因之一。但是，当产业发展的外部约束条件发生变化，从而使原有的低成本扩张模式难以持续下去时，这种外部冲击与经济系统内固有的低成本环境的结合却使经济系统锁定在低水平增长路径上，难以向潜在的更优发展路径转型。
　　
　　(二)锁定效应的分析
　　由于低成本增长路径具有自我强化的内在机制，当系统锁定在低成本路径上以后，即使有更好的发展路径可以采用，也无法取代被锁定的发展路径，这就是路径依赖的锁定效应。中国加工贸易产业陷入路径依赖锁定状态的过程分为两个阶段：第一阶段，由低成本生产环境决定低成本增长路径；第二阶段，成本和市场的约束条件变化以后，整个产业无法转型从而陷入被锁定的困境。
　　在第一阶段，企业面临的成本和市场约束是企业考虑技术选择的主要因素。首先，企业必须根据生产要素的相对价格选择相应的技术来生产。如果劳动力价格比资本价格低，企业会选择资本投入少而劳动投入多的技术来生产，这意味着较低的技术水平。由于中国劳动力相对资本较为丰裕，且在扭曲的要素价格体系下其成本被严重压低，导致了劳动对资本的替代。其次，企业面临的市场约束决定企业是否有动力进行技术研发，以依靠领先的技术取得竞争优势。由于生产成本低，企业无需通过先进的技术水平即可取得竞争优势，这导致出口企业没有动力在技术研发上增加投入。在市场经济中，企业最主要的目标就是利润最大化，至于通过何种经济方式达到这个目标，无论是通过低廉的要素成本还是通过技术革新所获得的价格优势，对企业来说没有分别。微观上普遍的企业行为在宏观上体现为中国出口部门技术上的进步缓慢甚至停滞，在国际竞争中中国与外国的技术差距逐渐拉大。
　　在第二阶段，低成本增长路径在成本提高和国外市场紧缩以后难以持续，但是企业的转型却因为技术积累的缺失而无法实现。由于加工贸易企业长期在低成本通道上运行，已经适应了低成本的经营环境，缺乏成本提升后所需的技术储备，通过技术优势来获取竞争优势是无法实现的。因此，中国加工贸易产业的转型不是短期内能够完成的，即使所有企业都能认识到技术能力在企业长期发展中的地位和作用，整个产业也需要经历艰难的调整和转型过程才能获得新的发展空问。在今后很长一段时间内，加工贸易产业都将被锁定在低成本通道上，然而，由于要素成本提高和企业利润受到挤压，这种发展模式的代价也越来越高。
　　总体上看，低成本通道导致技术进步的停滞，技术停滞又迫使企业更加依赖低成本的生产方式，这样的恶性循环就是加工贸易产业面临的路径依赖的困境。
　　
　　(三)突破困境的关键――技术升级
　　如上所述，技术水平停滞不前是加工贸易产业陷入路径依赖困境的关键因素，但是在既定的发展路径上却无法实现技术水平的提升。因为，技术水平提高是一个长期的、持续不间断的过程。对一个企业来说，技术能力取决于企业的技术积累，取决于企业的前期技术投入和由此获得的现有技术水平。对于发展中国家来说，在产业和技术升级的过程中，关键的紧缺要素是资本和技术，其中，技术则是更难以获得的要素。因为资本可以通过引进外国投资来解决，而技术则很难实现同样的引进，即使能够引进也无法快速的转化和吸收。因此，通过不断增加要素和资源投入获得成功的加工贸易产业的低成本增长路径是不可持续的，突破产业路径依赖困境、建立良性增长机制的关键在于由技术升级实现的产业竞争力的全面提高。
　　
　　三、结论和建议
　　
　　中国加工贸易产业的成功是建立在投入成本低的基础上的，而不是由企业较强的竞争力实现的，由此产生的竞争优势是暂时的，难以成为产业发展的持久动力，而且产业发展面临的最迫切的技术升级问题在低成本发展路径下将不可能得到有效的解决。因此，产业的继续发展要求突破对低成本经营环境的依赖，突破由低成本竞争环境所带来的路径依赖困境。形成中国加工贸易产业路径依赖困境的最主要原因是缺乏自主知识产权的技术和相应的研发能力，所以，为了突破这种困境就必须培养企业的研发能力，形成企业的自主技术。
　　政府应当重视技术在产业和经济发展中的地位，加大技术投入的力度。在过去许多年，政府重视以GDP衡量的经济增长结果，而忽略了对企业和国民经济成长更为重要的技术能力的培养。在经济快速发展的同时，技术水平没有同步提升或提升速度很慢，这必然造成经济增长的后续能力不强。当要素投入的增长潜力完全释放之后，经济的继续增长就要依赖以先进技术为代表的创新来实现，否则就将面临经济增长率的下滑。
　　总之，中国加工贸易产业在低生产成本的经营环境中没有发展出以技术为核心的竞争力，在低成本通道上陷入了路径依赖困境，只有坚持技术升级才能使加工贸易产业取得进一步的发展。

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