“标准”：国际贸易中的新坐标

来源:用户上传      作者: 周　华

　　随着传统贸易壁垒的不断削弱，“标准”作为新贸易壁垒被各国频繁使用，已成为当代国际贸易中的新坐标。世界贸易组织对“标准”的定义是，为了反复使用的目的，由公认机构批准的非强制性文件。“标准”规定了产品或有关加工和生产方法的技术规则、指南或特性。标准也可包括用于产品、加工或生产方法的术语、符号、包装标志或标签要求。在国际贸易中，谁拥有标准，谁就拥有国际竞争优势，拥有核心竞争力。
　　
　　一、“标准”的国际发展趋势
　　
　　
　　（一）“标准”数量繁多
　　在当代国际市场竞争中，制定技术标准成了抢占国际市场的制高点，“标准”的数量越来越多。表1和图1分别显示了标准数量的国别与产业分布。在国别分布中，发达国家把制定或掌握技术标准作为竞争的最主要手段，其中美国的标准数量最多，达32886个；而发展中国家的标准数量相对较少，其中南非的标准数量最少，只有4662个。在众多标准中，凡是与电子设备和信息技术相关的产业，它们的标准数量是最高的，而且这些产业更喜欢在国际间协调标准。全球网络产业，例如电子设备和电讯产业跨国协调程度最深（几乎70%是等同或等效标准 ）。这说明，标准制定活动在具有网络外部性特点的产业尤为突出。
　　
　　（二）从针对具体产品向生产经营全过程延伸
　　最典型的例证是强制推行PPM标准。PPM标准就是通过规定产品加工生产过程所允许采用的技术和标准化规范，对产品的生产过程进行管制。此外还有，对劳动密集型工业的生产过程强制推行劳工标准，以及对畜禽产品的生产过程推行动物福利标准等。
　　
　　（三）影响及扩散效应越来越明显
　　“标准”往往产生连锁反应，由一个产品涉及到相关的所有产品；从一国扩展到多国甚至全球。如2002年5月欧盟通过的生态纺织品服装新指令（2002/371/EC），将原来只有几种纺织品和服装的环境标志产品扩大到几乎囊括所有纺织品和服装。另外，随着全球经济一体化进程加快，各国在标准方面相互“盯牢”的现象越来越普遍。比如，欧盟的“能效标识”指令、打火机CR法规、对转基因产品的规定以及美国关于疯牛病的措施等，迅速地被其他国家纷纷效仿，使得存在相关问题的国家在出口产品受到的影响变得非常广泛和迅速，难以在国际市场上立足。
　　
　　
　　（四）与消费安全有关的“标准”日趋严格
　　随着消费者健康和安全意识的不断增强，有关消费安全的技术标准要求也越来越严格，主要涉及食品、药物、化妆品、电器、玩具以及建材行业。国际贸易中一个极具代表性的案例是，上世纪80年代初期欧盟针对美国含有生长激素的荷尔蒙牛肉案。这种生产激素可能会给人类健康带来一定影响，但并没有权威的科学证据，因此欧盟根据“零风险”原则（Zero-risk Policy），禁止含有该种荷尔蒙激素的牛肉进口，从而引起旷日持久的争端。
　　
　　二、“标准”对国际贸易的影响
　　
　　（一）标准对贸易影响的定性分析
　　1.标准对贸易的正面影响体现在以下几方面：（1）降低交易成本。有了公认的质量标准，不仅可以降低产品购买者的风险，而且可以减少购买者在购买前用于评价该产品所花的时间和精力。很难想象，不存在一个明确界定的标准等级，以及鉴定所交易的产品符合该等级的标准情况下，能够进行大规模的贸易活动。（2）缓解交易双方信息不对称。如果没有反映产品属性的质量标准，消费者在交易之前就无法了解并评价产品质量。而质量标准有信号显示效应：遵守一种质量标准的产品可以通过显示满足产品的最低要求的信息来降低买卖双方的信息不对称，帮助消费者正确的识别产品质量的高低，从而减少逆向选择造成的市场失灵 。（3）减少产品种类，实现规模经济。标准限制了产品特征的数量和特定范围，如产品规格或质量水平，从而限制了消费者的选择范围。但在产品种类下降的同时，扩大了每一类产品所能获得的市场规模，有利于实现生产的规模经济。（4）确保产品兼容性。兼容标准可以起到扩大兼容产品的市场规模的作用。比如一种原来只能在一种汽车上使用的零件现在可以用于所有汽车。
　　2.标准对贸易的负面影响体现在以下几方面：（1）为了满足特定技术规格提高企业成本，如，企业需要增加投资，或重新设计等；（2）为确保产品符合所需要求，还需技术密集型的测试和鉴定系统，一致性评估所产生的成本。进口国政府可能拒绝认可出口国公司或其公共权威机构所做的测试，可能不接受他们的一致性认定。他们可能坚持对进出口产品采用自己的检测。对那些技术生命周期较短的产品来说，时间上的延误是很致命的。（3）为实施社会责任标准而提高的劳动力成本；（4）市场准入壁垒上升而增加的信息成本和交易成本等；（5）为遵守程序而产生的不确定性成本。标准经常变化，往往2-3年就要更新，标准变化的不确定性会给企业带来损失。（6）限制了竞争。选择某种标准提高一些企业（如，新进入的）相对于其他企业（如，在位企业）的依从成本从而限制了有效竞争(Fischer and Serra, 2000)。这个问题对发展中国家的小出口企业来说情况更为严峻：他们必须为了达到各种不同国际规范增加固定投资，从而无法享受到国内生产中的规模经济优势。
　　
　　（二）标准对贸易影响的实证分析
　　Thornsbury et al. (1999)的实证分析表明，SPS标准大大阻碍了美国农业与食品出口。其具体结果见表2：1996年，SPS标准减少了美国44.2473亿美元的农业与食品出口，平均每项标准减少0.1702亿美元的农业与食品出口。2004年世界银行的研究结果显示，技术规则减少了全球大约5%的出口份额，具体结果见图2。
　　
　　实证证据同样指出，技术规则引起成本上升。2004年世界银行对17个发展中国家的20个产业689个公司进行调查研究显示，技术规则大大提高了公司成本，其中可变成本与固定成本增加了1倍多。（见图3）。
　　
　　三、国外实施“标准”的主要做法
　　
　　目前发达国家已经形成了比较成熟的标准化管理体制，特点如下：
　　
　　（一）自愿性标准体系
　　国外发达国家普遍采用自愿性标准体系。标准的自愿性主要体现在：标准提出是自愿的，标准制定过程公开、透明，标准是否采用由相关方自愿决定。不同国家对采用自愿性标准要求不一样，强制性标准所占标准总量的比例也不一样。越是发达的国家和地区，强制性标准所占比例越小，其中北美的强制性标准为零；而中亚和非洲的强制性标准最多，几乎占标准总量的三分之一多。
　　
　　
　　（二）委员会模式的标准化管理机构
　　发达国家的国家标准化管理或协调机构一般是协会或学会，标准化最高管理决策机构是由各方利益代表组成的委员会或理事会(见右表)。标准是各方利益协商一致的产物，标准化管理机构为集体权利的代表，标准的利益各方代表均衡、平等地参与国家标准化管理决策，保证标准制定过程的公正性，从而促进所制定的标准被广泛接受和采用。
　　
　　（三）先进的检验检测手段
　　检验检测是衡量技术法规和标准是否有效实施的重要手段，也是保障合格评定程序的技术支撑，美国、德国、日本等发达国家政府部门十分重视检验检测机构，实验室建立权威的检验检测机构可以得到政府的授权，使技术设备和技术手段能够与技术法规和标准要求的技术相匹配，检验检测人员水平很高，有的还直接负责或参加有关标准的制定和审核工作。对于进口产品，这些国家对涉及人身安全、健康、环境保护、包装等方面的检测呈现越来越严格的趋势。
　　
　　（四）财政支持与标准化经费来源多元化
　　标准化属于社会公益事业，美国、德国、日本等发达国家每年都提供政府财政支持，政府财政支持有两种模式：一是按每年通过的标准化活动经费拨款，二是提供专项资金支持标准化的研究工作。日本的每年标准化活动经费约60亿日元(合人民币4.2亿)，美国标准技术研究院每年从政府得到的经费为7亿美元。

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