初创企业申请专利，难在哪儿？
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作者: 薛亮
虽然中国国内经济结构调整阵痛仍在持续，经济仍存在下行压力，但国内专利申请的热潮还在继续。根据国家知识产权局的数据，2015年共受理专利279.9万件，其中发明专利申请量110.2万件，同比增长18.7%，连续5年位居世界首位，我国知识产权创造继续保持良好增长势头。同时，据伦敦咨询公司UHY的国际最新报告称，自2010年来，中国初创企业数量每年以将近100%的速度增长。两个数据之间是否有关联呢？
专利增长的良好势头，这里面少不了众多中小型创业公司的贡献，也许他们申请专利的目的很简单，就是不仅可以获得各级政府给予的专利申请补贴，还能为评上高新技术企业扫清障碍，而评上高新获得的减税福利，对众多企业来说，是一个不小的诱惑。
那么，除去这些目的，初创企业申请专利就没有别的用了么？
我们先来看看，美国的初创企业在这方面有什么不同。
伯克利法律与技术中心（BCLT）曾在2008年对美国高科技初创企业进行了一次大规模调查，其中一部分数据揭示了美国创业公司申请专利的目的，以及不申请专利的原因。
对于为何在美国寻求专利保护，积极申请专利的原因，受访的初创企业根据重要程度，对相关原因进行了排序。调查显示主要有七个方面的原因：
第一，防止自身的产品或服务被剽窃和模仿；
第二，增加被投资的机会；
第三，增加资本流动的机会或质量（ 例如上市或被收购 ）；
第四，增强公司声誉或产品形象；
第五，增加与其他公司谈判的筹码；
第六，防止自身被起诉专利侵权；
第七，获取专利许可收益。
“防止自身的产品或服务被剽窃和模仿”被列为最重要的原因，这符合专利保护的初衷。而“增加被投资的机会”，位列第二，也是初创企业普遍最为关心的一点。当然，对于国内初创企业来来说，这个原因无疑也是非常重要的。
即使专利申请如此重要，为什么还有很多初创企业会放弃为其技术创新申请专利呢？
根据调查统计，没有进行专利申请最重要的两个原因，还是费用问题。第一个是申请专利或维持专利的费用，第二个是实施专利的费用。这与初创企业处于企业发展初期，资金相对短缺的情况有很大关系。另外，初创企业还会担心，一旦自己的技术申请了专利，竞争对手会据此进行包绕式设计，反过来给自身形成阻碍。
排在第四位至第六位的因素，与企业对专利的认识有关：有的企业不想因为申请专利而公开技术信息；有的认为作为商业秘密保护就已经足够，无需申请专利；还有的企业则不认为自己的技术能够申请专利。这几个方面的因素，在初创企业中是非常有代表性的原因。对比中国的创业公司，我们也不难发现，他们之所以不申请专利，也有类似的原因。
上述调查是在2008年完成的，受访对象是当时美国的所谓初创企业。近十年过去后，高科技创业公司面临的专利环境发生了很大变化，与此相应，它们获取专利的目的和方式也与之前有所不同。
曾经集万千宠爱于一身的独角兽们，在资本寒冬的蔓延下，也感到饥寒交迫。一位硅谷的投资人说，如今的美国初创公司正纷纷转向中国资本的怀抱。也许中国正在成为创业的宇宙中心。而近年来中国在“大众创业、万众创新”的浪潮下，初创企业在数量与规模上均发展迅速。经纬中国创始合伙人张颖在今年5月预测：“今年年底，将有大批获得天使融资的创业公司死掉，仅有10%的公司能够拿到A轮融资并且存活下去。”
资本之后寒冬，国内初创企业的竞争依旧激烈。初创企业对待专利的目的也更加不同，技术创新型企业可能会通过专利的形式为自己在融资竞赛中加分加码，而偏向模式创新的企业由于可保护性差，就不会在意专利在融资和竞争中的分量了。
“流氓”横行，“保镖”护航创业
专利流氓是指那些本身并不制造专利产品或者提供专利服务，而是从其他公司、研究机构或个人发明者手上购买专利的所有权或使用权，然后专门通过专利诉讼赚取巨额利润的专利公司或团体。专利战是常见的商业行为，1993年美国用专利蟑螂或专利流氓来形容积极发动专利侵权诉讼的公司。
专利流氓肆虐，初创企业被诉的可能性和风险也大幅增加。美国RPX公司的数据显示，在被专利流氓起诉专利侵权的企业中，60%的公司年业务收入低于1000万美元。
在这种情况下，如果单靠自身积累的薄弱专利资产，初创企业恐怕难以应付。于是，为企业提供“专利保险”或专利转让支持的业务日渐兴盛。
被称为“专利镖局”的美国RPX公司就是在专利流氓肆意横行的背景下成立的。RPX主要收购那些有可能给厂商带来麻烦的关键专利，或者说是预防专利，并把这些专利纳入其防御性专利收集计划。专利调查公司Unified Patents也在2015年10月发布了两项针对初创企业的服务，帮助初创企业降低被耗资不菲的专利诉讼缠上的风险。Dominion Harbor集团今年也推出了知识产权银行（Monument Bank of Intellectual Property）服务，目的是给有前景的初创企业提供高质量的知识产权，以支持其产品和服务，强化初创企业的市场地位，加快风险融资，增加上市或其他战略性市场成功的可能性。知识产权银行已经帮助超过12家初创企业获得了1000多项专利。这些创业公司得到的不只是专利许可，而是真正的专利所有权。
2015年11月，美国知名的专利流氓公司Blue Spike向马歇尔分院起诉小米；今年5月，著名的专利流氓公司Uniloc将腾讯的微信告上了美国德克萨斯州东部联邦地区法院。其实，包括中兴、联想等多家中国企业，都在扩张海外市场的路途中，遭遇过不同程度的专利流氓骚扰。
在十几年前，申请专利的目的用于对抗性的，在初创企业的专利意识中排位相对靠后，但在如今，创业公司可能稍微一露头就会被专利流氓盯上。大型企业被专利流氓起诉后尚且不能立马脱身，初创企业如何借助外力快速积累专利资产，防卫专利诉讼，则变得更为重要了。
专利开放之风劲吹
相对于初创的中小企业来说，另外一个趋势是，大型企业或机构争相开放专利，挡都挡不住，近两年尤甚。
2014年6月，特斯拉宣布将向社会开放电动车制造专利，不再征收相关专利授权费。
2015年1月，丰田汽车宣布在全球范围内开放5680项有关氢燃料电池技术的专利。
2015年3月，松下宣布免费开放50项物联网领域相关专利。
2015年7月，谷歌推出了“Patent Starter Program”，50家初创企业可以免费使用非来源于谷歌自身的专利，同时免费获得两年的“License on Transfer”（LOT）联盟会员资格。正是为了应对日益猖獗的专利流氓，谷歌、Dropbox和SAP等大型科技公司才成立了LOT联盟。
2015年9月，LG宣布解除未来五年内对OLED电视显示面板的专利封锁。在此期间，竞争对手即使未经许可使用了OLED显示面板专利，也不会面临被起诉的风险。
2015年10月，NASA（ 美国国家航空航天局 ）推出了“The Startup NASA”计划，免费开放1200 项专利给初创公司，NASA 将不收初始授权费，使用前3年也不需要支付最低费用。
十几年前作为初创企业申请和实施专利的最大障碍是费用问题，对于今天的初创企业来说，这仍然是一个不可忽视的因素。因此，虽然大企业免费开放专利“醉翁之意不在酒”，但毕竟为创业公司提供了很多降低成本、节省时间、壮大实力的机会。能否善用，全靠初创企业自己去判断和把握了。
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