小微企业初创期法律风险防控策略

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　　摘要：小微企业初创期所面临的法律风险，存在于小微企业管理全过程，一旦爆发，企业或将陷入困境，直接影响企业的生存发展。本文简单分析小微企业初创期法律风险产生的原因，并提出相应的防控措施。
　　关键词：小微企业;法律风险;防控策略
　　中图分类号：D9 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2019）013-0325-02
　　小微企业创业门槛低、所需资金少、收效快，是创业者的首选企业形态。随着市场竞争日益激烈，小微企业初创期面临着各种各样的风险，法律风险便是其中之一。比如合同纠纷、知识产权纠纷、因劳动合同引起的人力资源纠纷，等等。这些风险存在于企业创立、经营管理全过程，一旦爆发，轻则影响企业声誉，降低竞争能力，重则可能导致企业生存危机。因此，加强法律风险防控，对于小微企业健康发展具有非常重要的意义。
　　一、小微企业初创期法律风险表现形式
　　“所谓企业法律风险，可定义为由于外界法律环境的变化与企业实际偏离，或企业没能按法规或合约行使相关权利和义务，导致的对企业可能引起负面影响。”先将小微企业初创期的几种法律风险列举如下：
　　（一）设立过程中的法律风险
　　小微企业发展之初是企业的设立，其法律风险的表现形式包含：
　　1.资金落实不到位、虚假注册资金。由于小微企业盲目追求企业利益而虚假瞒报注册资本额，而本身资金实力有限，而形成的企业注册资本不实的现象，极易导致企业及投资合伙人因虚假出资而被追究法律责任。
　　2.不重视企业法律文件。受知识水平、法律素养所限，某些小微企业投资人未意识到企业章程等法律文件的重要性，简单套用工商部门提供的范本或从直接从互联网上下载，在经营过程中投资人之间或投资人与经营者之间出现意见分岐，却无章可循，致使企业经营陷入僵局。
　　3.企业财产与家庭或个人财产混为一体。小微企业尤其是一人公司，创始人认为既然企业是自己的，对企业的资产处置较为随意，容易将个人资产与公司资产混淆，而《公司法》明确规定，当股东无法证明其个人资产独立于公司资产时，将承担连带责任。
　　（二）合同管理法律风险
　　“合同订立、生效、变更、履行、转让或终止过程中引发的法律纠纷，合同参与方遭受利益损失的可能性构成合同法律风险。”现列举小微企业的合同法律风险的表现形式如下：
　　1.合同参与方当事人是否具有签署能力，直接关系到合同的法律效力以及是否会造成企业履约过程中的负面影响。
　　2.合同具体条款应简明扼要，表达准确，无歧义。
　　3.合同对方当事人的介绍信、个人印章及授权委托书等辅佐材料是否真实有效。
　　4.履行合同中所涉及的风险，如：违约、变更及解约等。
　　（三）知识产权法律风险
　　对于小微企业尤其是科技型的小微企业，知识产权是其主要的核心竞争力，是蕴涵创造力和智慧结晶的成果，是企业中的无形资产。“知识产权法律风险是指在商标权、专利权、著作权以及商业秘密等权利，在获得与行使过程中的不确定因素可能给企业带来的负面影响。”小微企业知识产权法律风险表现在，企业不注意保护自身知识产权，或者无意中也会侵犯他人的权利，致使企业陷入诉讼危机，给企业带来重大损失。
　　（四）人力资源管理法律风险
　　“因人力资源管理过程中形成的不确定因素而使企业蒙受损失的可能性构成企业人力资源管理的法律风险。”小微企业在创建之初，其人力资源管理法律的风险主要表现为：企业拖欠员工报酬现象;未与旗下员工订立劳动合同现象;已订立劳动合同，但合同中的一些关键性内容模式不清，违反劳动法律法规，侵害劳动者权益，导致劳动争议纠纷频出。
　　二、小微企业初创期法律风险产生原因分析
　　（一）经营者法律意识淡薄，法律知识欠缺
　　小微企业初创期，由于资金短缺，人力资源不足，业务开拓吃力，企业更关注生存与发展的问题。经营者忽视或者轻视法律风险的存在，在企业设立或经营决策时不考虑法律因素，盲目追求时间成本和利益最大化，认为自身经营合法了，没有触及法律规定的底线，法律风险与自身企业的关系就不大。也有一些企业为了获得高额利益铤而走险，触及了经营范畴的法律底线或超出合同规定范畴，或者千万百计打压竞争对手。有的企业盲目追求自身发展，却忽视员工利益，存在非法、变相剥夺劳动者权益的行为。经营者法律意识淡薄，法律知识欠缺，最后的结果是未达到预期目标的同时，还蒙受了经济损失，甚至给企业未来的经营造成重创。
　　（二）企业内部缺乏防范法律风险的部门和人员
　　一些小微企业经营者本身缺乏法律风险防控意识，认为企业内部不需要设置专门的法务部门或人员，也不需要聘请律师担任企业法律顾问，直到遇到法律问题再去咨询律师或者请律师打官司。这样的做法，在一定程度上看是節约了成本和开支，但企业就相当于失去了法律防火墙的保护，埋下各种隐患，影响企业的生存和发展。
　　（三）没有建立合同管理制度
　　合同风险是企业经营过程中的主要风险。小微企业初创期没有建立合同管理制度及合同管理机构，重大事项没有律师、法律顾问参与讨论，合同从签订到履行缺乏审查、监管，在交易相对方诚信缺失的情况下，将令企业陷入重重危机。小微企业在初创期靠日常经验和行为惯性进行管理，合同法律风险认识比较浅薄。企业经营往往由董事长、总经理或厂长一人拍板决定，没有相应的合同管理制度保驾护航，很容易造成决策失误。
　　（四）不重视对知识产权和商业秘密的保护
　　小微企业没有建立知识产权管理制度，或者自我保护意识不强，企业商标权、专利权未及时注册;或者对其他主体的权利不予重视，对于一些违法违规仍抱着侥幸心理保护。另外，商业秘密的保护机制也不健全，比如未与其核心技术人员签订保密协议，而一旦这些人员离职将导致商业机密、客户名单甚至经营战略的泄露，给企业造成不可估量的损失。 　　三、小微企业初创期法律风险防控策略
　　（一）经营者增强法律风险防范意识
　　市场经济的本质上是法制经济，随着我国法治社会建设进程加快，小微企业经营者的法律风险意识急需提高和加强。应充分认识到，企业法律风险的预防和把控程度取决于其经营人员的法律风险意识，只有在加强企业经营者风险预防意识的前提下，才能构成企业法律风险可控的基础，从而构成企业全方位法律风险防范系统的构建。
　　（二）加强对员工的法律常识和法制意识的培养
　　企业管理人员是企业经营决策的发起者，企业员工是决策的执行者，小微企业要加强对员工法律知识和法制观念的培训和教育。要选择适宜企业实际发展需要的相关法律规章开展培训，以提高员工的法律知识和自身素质。采取形式多样的培训形式，因从事专业不同而因材施教，同时大力开展法律风险防范宣传，明确员工自身风险因素，使其处于可控的范围，提高企业整体法律防范风险能力。
　　（三）设立专门的法律事务部门或法务专员
　　由于小微企业本身规模小、运转灵活，因而通过设置内部机构进行法律风险防控小微企业而言也是一个不错的选择。建立独立的法律事务部，由该部门对企业运营各环节的法律风险进行识别、分析、化解，尤其是对重大经营决策和重大经营活动，分析、研判企业可能面临的法律风险，进而提出相应的防范措施，并予以监督管理，保障企业正常的运营。某些小微企业碍于规模的限制，若不设立法律事务部，则可考虑只设置法务专员，指定专人负责本企业所有有关法律的事务。法律事务部或法务专员工作内容包括不限于企业合同的审查、参与商务谈判、负责企业员工法律培训、参与起草企业内部规章制度、处理本企业的法律纠纷，等等。
　　（四）建立健全合同管理制度
　　合同是不同企业往来经营的书面约定，也是企业法律风险预防和控制的关键。合同法律风险管理贯穿合同从订立到履行完毕的始终，期间应设立专项人员进行管理，企业管理层也要增强对合同法律风险管理的行驶力度。
　　1.明确合同管理流程。合同由专门的管理人员负责，管理人员根据企业的经营业务和管理标准，制定合同示范文本，并在合同谈判、签订、履行的全过程中贯彻法律风险防控理念。注意合同履行过程的监控，在纠纷发生后应及时跟进处理。
　　2.加强合同审查。合同专管人应具有相关管理专业能力，确保合同的法律效力，对合同签订、执行等过程的严格审查，促使小微企业保障自身利益，实现合同的规范化管理。
　　3.建立合同监督和验收制度。合同管理人员提前介入、全程参与，监督、检查合同，保证合同参与方执行合同履行准确到位。根据合同条款验收合同的执行情况，对存在的问题进行及时纠偏，有效避免合同履行过程中发生的纠纷的风险。
　　（五）建立商业秘密、知识产权保护体系
　　对小微企业商业秘密及知识产权的保护表现为：企业制度中必须明确商业秘密及知识产权保护的相关条款，明确划定所生产经营范畴的商业秘密及知识产权保护范围，采取必要的相关保密措施等。另外，还要加强企业本身的经营合法审定，严禁触及其他企业的商业秘密和知识产权内容。
　　（六）规范企业人力资源管理
　　小微企业人力资源管理工作人员，应加强对我国劳动法律法規政策的学习和理解，在管理过程中要依法管理，合规管理。依法同旗下员工签署劳动合同、缴纳相应社保等。避免触犯劳动合同法而为企业造成管理风险。健全企业员工管理规章制度，流程制定合乎规范要求，对保护员工利益提供可靠法律管理依据。
　　小微企业因规模小，运营成本相对于大中型企业较低，同时有国家一系列优惠政策扶持，企业获得了更大的发展机遇和广阔的市场舞台。保障小微企业的健康、稳定发展，需要管理者和员工树立法律风险防范意识以及提升自身的法律素养，配合相对应的预警机制，针对可能发生的各类法律风险，拟定有效的预防措施和解决措施，只有这样，企业才能动态地掌握企业在经济活动中的风险，及时、准确地采取法律风险防范措施。
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