我国大宗商品定价权缺失问题研究

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　　摘要：铁矿石是国民经济战略性资源，而我国铁矿石储量较少，需要大量进口，中国是全球最大的铁矿石进口国。然而国际铁矿石价格迅猛上涨，五年铁矿石上涨5倍，在铁矿石进口额逐年上涨。然而我国却没有与进口大国相匹配的定价权。
　　关键词：定价权 铁矿石 寡头垄断
　　一、国际铁矿石定价机制和中国铁矿石定价权缺失表现
　　大宗商品定价采取买卖双方确定的基准价格，加上或者减去升贴水。大宗商品定价有两种方式：一种是对于成熟的期货品种和发达的期货市场的大宗商品来说，基准价格以国际权威期货价格为核心，例如原油、铜、大豆。另一种是不具备成熟的期货品种或发达期货市场的大宗商品，其价格主要由市场上的主要买方和卖方通过价格谈判确定。铁矿石作为一种暂时没有期货市场的初级产品，其定价机制采用的是后一种方式。
　　全球三大国际铁矿石供应商分别是必和必拓、淡水河谷和力拓，铁矿石全年价格一般由三大铁矿石供应商和主要的进口商在年初谈判确定，国际上其他进口商参照此价格进行铁矿石贸易。按照定价规则，必和必拓和力拓必须遵循此协议的价格，然而必和必拓和力拓凭借供应商垄断地位拒绝执行此价格，要求在协议价格上另外上涨6%。中国由于缺乏定价权，只能无奈接受涨价，严重损害了中国的贸易稳定和钢铁行业的发展。
　　二、中国铁矿石谈判缺乏定价权的量化
　　铁矿石定价谈判缺乏定价权，本节将缺乏定价权量化。根据白明（2006）提出的动态比价模型，将中国进口价格涨幅与国际权威价格涨幅加以比照，有如下公式：
　　R=（PMt/t-1PM）/（PWt/PWt-1）PMt和PMt-1指一国t期和t-1期进口價格平均值，PW，和，PWt-1指国际t期和t-1期权威价格平均值。由于价格之比将计量单位不同因素消除，因此不需要对进口价格单位与国际权威价格单位进行转化。若R>1.中国进口商品国际定价权呈现劣权化特征，中国缺失定价权。若R<1.中国进口商品国际定价权呈现优权化特征，中国定价权较高。R增大表明中国国际定价权在减小，R减小表明中国国际定价权在提高，R值与国际定价权大小呈反方向变动。
　　2003年以来，中国铁矿石进口价格一直在上涨，且高于国际铁矿石进口价格。相比于其他国家进口澳大利亚铁矿石，我国进口价格也普遍高于这些国家。2004年我国铁矿石进口价格相比国际进口价格高出18美元，吨，如果进口1万吨，我国贸易支出多花费18万美元。将中国进口铁矿石价格和国际进口铁矿石价格做动态比价，发现至2003后，除了2008年动态比价为0.9.动态比价一直大于1.且数值不断在提高。
　　三、铁矿石国际供应商和进口商博弈分析
　　1.铁矿石国际供应商博弈分析。铁矿石供应商价格在市场上具备垄断地位，本节首先将利用囚徒困境静态模型分析价格确定机制。我们假设市场上有A和B两个铁矿石供应商，刚开始采用高价销售方案，且他们都是理性人，会做出使自己利益最大化的决策。战略组合有（高价，高价）（高价，低价）（低价，高价）（低价，低价）。A和B的决策有一个反映滞后期，会在对方做出决策后进行充分缓冲，然后进行自己的决策行为。若A和B联盟，对于一个集体，双方最优策略是（高价，高价），此时双方均可以高于市场完全竞争价格出售产品。若是A和B是竞争关系，（高价，低价）（低价，高价）单一的低价策略会使销量上升，因此低价策略是单个产商最优策略。
　　市场上的供应商会发生无数次交易，就会有无数次的博弈。假设A先降价，此时B还是适应阶段未降价。下一年度确定铁矿石权威价格时，B就会先采取低价策略，此时A的市场份额被B瓜分，就算A采取低价策略，碍于事先约定的进口合约，也无法重新获得市场份额。B由于吸取了A降价的经验，那么B会一直使用低价策略，此后每次A在贸易中会处于弱势。假设在理性人的条件下，A会和B联盟，B不降价那么A也就不降价，那么最后A和B都采取高价策略。静态博弈模型就达到了帕累托最优，即（高价、高价）策略。
　　2铁矿石进口商博弈分析。铁矿石进口国都希望自己以低于其他国家的价格进口产品，在国际贸易市场上大型进口商相互博弈，想要获得进口定价主动权。以纳什均衡模型分析进口商博弈，首先假设进口商l和2.初期采用低价进口铁矿石，1和2都是理性人，采取最优策略使得利益最大化，在国际市场上铁矿石的供应量是有限的。
　　最初铁矿石进口商1和2都可以以低价进口，达到了纳什均衡。但是铁矿石储量有限，且不可再生，决定了铁矿石供应量也是有限的。低价进口意味着不能保证进口到足够的铁矿石满足生产和消费需求。那么进口商1会担心进口商2大量进口铁矿石，以至于进口商1没有足量的铁矿石供应量。那么此时，进口商1就会率先与铁矿石供应商进行价格谈判，以高价进口足额的铁矿石满足产业需求。同理进口商2也会采取同样的策略。
　　四、提高中国铁矿石谈判定价权的对策研究
　　1.加快整合钢铁产业，提高行业集中度。我国主要是进口铁矿石，出口量较少，缺乏定价权铁矿石冶炼企业会受到较大冲击，同时产业链下游的钢铁行业也会受到影响。国际上铁矿石进口商垄断力量不断在增加，而我国铁矿石进口企业分散且规模较小，使得国际大型出口商漫天要价。因此我国要考虑产业分布、地方区域因素并且协调各个关系，加快钢铁企业的整合和重组。
　　2.建立国际采购联合体，增强铁矿石价格谈判力。我国单个企业合作去跟铁矿石供应商谈判确定协议价格，会处于弱势地位，而且我国进口铁矿石供应商过于集中，不利于贸易谈判。我国进口企业应该与政府联合，利用政府和钢铁协会的力量，介入铁矿石谈判体系，获得与铁矿石供应商的稳固进口关系。
　　3.完善中国钢铁信息安全法律法规，加强相关人员法律意识。商业信息安全是商业稳定发展的基础，价格谈判也就是信息优势。在与国际上其他铁矿石进口企业进行谈判博弈时，如果对手利用不法手段获得我国钢铁进口的谈判底价，那么对手会采取高于此价格的策略来与供应商谈判。所以，我国钢铁企业、行业协会和政府官员应加强商业信息安全意识。同时我国法律机构也应该完善钢铁行业商业机密法律，出台安全条例。
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