大型工程项目施工过程中的界面风险识别
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作者:张精忠
摘 要：界面风险对大型工程施工阶段的成本和工期具有严重影响，然而当前界面管理对界面风险的定义不够清晰。通过分析界面属性，对界面风险进行明确的定义，在此基础上，将界面风险识别并总结为，信息、合同、组织、环境、实体五类共19项。
关键词：大型工程;施工阶段;界面风险;风险识别
中图分类号：C931 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2019）30-0175-02
大型工程是指投资大、前期和建造工期都很长、利益相关者众多、对区域社会经济影响重大的项目[1]。“一带一路”倡议提出以来，沿线大型工程项目爆发式增长。千年大计雄安新区进入建设期，高点定位、零基础和统一规划都意味着对大型工程的巨大需求。大型工程涉及众多利益相关方，一个项目包含上千份合同，它们复杂的关系容易产生许多界面风险，导致项目的利益相关者之间资源不对称，增加沟通成本，甚至造成工期延误、成本超支等严重后果。此外，许多界面风险具有一定的隐性特征，不容易被及时发现，这会显著提升成本的不确定性。据统计，建设项目中约60%的问题来自界面，界面风险的管理问题所产生的成本平均占到总成本的20%[2]。然而，目前关于界面风险的定义和界面风险的识别的研究相对较少。因此，本文试对大型工程项目施工过程中的界面风险的定义和识别进行探索研究。
一、界面风险的定义
目前，关于“界面”的定义在业内达成了一定程度的共识。界面通常被视为一种边界，它是项目中具有互动关系的组织、系统、项目阶段、工作包、项目成分和利益相关者之间的边界区域[3]。然而，对大型工程影响最为直接的界面风险，却没有统一而具体的概念。与项目界面风险相关的研究，则存在多个关键名词，包括“界面风险”“界面问题”“界面管理影響因素”等等。界面风险，本质上是来源于由于界面的边界属性，本文将这些由界面的边界属性产生的风险称为界面风险。
为了将界面风险与一般风险区分开，本研究将界面风险定义为发生在界面上，且由界面属性导致的风险。如果一个风险事件只是恰好发生在界面上，但不是界面属性导致的，那么不算是界面风险。例如，一道工序只是单纯地容易发生延误，即使该工序发生在两个施工界面上，也并不能直接定义为界面风险事件，只是一般风险;假设由于该工序延误处界面关系复杂，会对其他工序造成一系列连锁影响，那么该风险就是界面风险。
二、大型工程项目施工过程中的界面风险
（一）信息界面风险
在大型工程的项目施工阶段，信息界面主要包括：设计单位和施工单位之间的设计信息界面，业主和施工单位之间以及施工单位内部的采购信息界面，施工技术参数、尺寸规范等关键信息的界面，以及组织之间的沟通渠道的界面。
1.材料设备的采购要求或交付要求不明确。大型工程项目通常涉及到大量的物资、设备的采购，而且通常涉及到海外采购问题，因此采购过程存在着典型的界面风险。采购界面风险，主要是由于对所需要采购的物资和设备要求不明确、不清晰导致。很多情况下，除了由于采购人员的疏忽大意之外，还由于多方的需求缺乏协调统一，造成一定的不便和冲突，进而导致工期、成本损失甚至工程质量和功能上的缺陷。
2.设计图纸存在不合理的错误，需要深化设计。在项目的实施过程中，设计和施工之间存在着明显的界面，项目越复杂，施工和设计之间的界面越复杂，产生界面风险的概率和影响也就越大。一旦设计图纸出现错误、含义不明、设计方案需要深化设计等情况，而设计人员又配合不力，就会对施工团队造成大量工期和成本的损失。
3.不同单位的技术参数、尺寸规范等关键信息存在差异。关键信息的沟通涉及到项目的方方面面，是施工中的重中之重。这些关键信息包括各类技术参数、尺寸标准等。各单位的技术参数和尺寸标准可能存在一定的差异，然而一个工程需要仅有一套参数和一套标准，才能保证良好的配合和协作。
4.项目沟通渠道不合理，信息传递不畅。每一个组织是一个信息的集中载体，组织之间存在着信息交流的界面。沟通渠道的畅通是良好协作的基础，一旦沟通渠道不畅，沟通出现问题，就会出现组织间的协调问题，甚至引发误会和冲突，导致工期、成本和质量的损失。
（二）合同界面风险
大型工程项目涉及大量合同，不同合同之间存在复杂错综的界面关系，从而产生巨大的合同网络。在项目实施过程中，合同界面问题经常导致大量的合同纠纷甚至引发安全事故。合同界面风险就是由于合同界面设置不合理导致的风险。
1.工作范围的分解和分包不合理。从工作范围上，合同的界面问题，主要包括合同范围划分不明确不合理，如工作内容遗漏、重叠、责任不明确等。
2.分包合同之间，工序衔接不合理。从工序上，每个合同所规定的工程内容，或者合同之间相互关联的内容在搭接时间上可能会有相互冲突，或者与项目总进度计划冲突。
3.分包合同对项目资源的分配存在矛盾。工程项目存在着人力、资金、材料、时间等资源紧缺的问题，而合同是各施工单位进行资源分配的依据，在合同界面上存在着资源的分配冲突风险。
4.多个合同之间的施工组织设计衔接不协调。施工组织设计是合同的重要组成部分，工程内容相互关联的合同之间施工组织设计的搭接也非常容易产生矛盾。
（三）组织界面风险
大型工程项目的施工过程参与方众多，涉及到许多组织间的协作。项目的组织界面是项目不同参与方的连接处，包括业主与承包商、总包商与分包商、分包商之间、承包商与运营商等。施工组织界面风险，就是在施工阶段发生在组织界面的风险。
1.多个施工单位的工作面冲突。在大型工程项目中，经常发生多个施工单位、多个工种在同一工作现场共同施工的情况。如果施工单位之间的沟通不够流畅，配合程度不高，总包的管理协调不足，就会发生工作面界面风险，出现施工工作面冲突。 2.不同专业工种之间缺乏配合。复杂的大型项目涉及大量不同专业工种的配合，由于专业之间的知识差异，也极易发生组织界面风险。
3.内部管理、审批等造成工期延误。大型工程内部组织结构复杂，总包商和业主需要承担大量的审批和协调工作，存在发生工期延误的风险。
4.组织的不同文化背景造成冲突。不同的参与方之间可能存在着企业文化甚至民族文化、国家文化的不同，容易引发文化冲突，造成组织界面风险。
（四）环境界面风险
项目的正常施工需要一个稳定的外部环境，包括政策环境、金融环境、自然环境、人文环境等，每一个环境都与项目内部环境存在着复杂的交互界面，而这种交互性就意味着界面风险。
1.政策变动造成工期延误和成本上升。施工的正常运行，政策环境起到了举足轻重的作用。例如，在当前环保管理日益严峻的情况下，项目由于环保管控进行停工的现象时有发生。
2.融资环境变动造成工期延误和成本上升。大型工程项目的正常运行，离不开现金流的强有力支持。越是大型项目，越是融资先行。许多项目的延误都是由于资金不到位导致的，融资环境的变化，会导致融资成本的上升，甚至短期的现金流断裂，进而导致工期延误和成本上升的风险。
3.与项目周边的社区发生冲突。项目本身的存在和项目人员生存都扎根于整个周边社区，还必须处理好项目内部环境与外部人文环境的界面交互，做好风险沟通工作。失去了当地社区的支持，甚至引发了与社区的冲突，项目的推进将遇到重重阻碍。
4.自然环境恶化引发的误工和返工。当极端恶劣自然情况发生时，项目也会因此停工，甚至项目成果被破坏，需要返工。
（五）实体界面风险
1.工程实体无法衔接或空间位置冲突。大型工程项目的工程实体，存在着大量功能上的、空间上的衔接。由于不同的实体部分可能由不同的施工单位负责，因此可能会存在实体界面的衔接不合理的情况。
2.某任务的工期、质量问题，引发连锁反应。大型工程项目存在着复杂性，复杂性的重要体现之一就是任务之间的复杂关联。大型工程中任务之间的相互依赖构成了大量的任务节点，这些都是任务间的关联界面。其中一个任务发生问题，就会引起其他任务在人工、材料、工期等方方面面的连锁反应。
3.变更对其他任务造成的影响。任何一个任务发生变更，也可能会对其他任务造成一系列的影响，如果不对变更进行深入的跟踪和控制，就会产生一定的界面风险。
三、结论及建议
本文共识别了大型工程项目施工阶段的5类，共19项界面风险，有助于增强大型工程项目施工过程中的界面管理、风险管理的可操作性。大型工程对区域的社会经济影响十分巨大，其施工過程中的界面风险又极为普遍和突出。项目管理团队应努力做好界面风险管理，可以根据项目的具体情况，从5类项目界面的角度去识别，在19项界面风险的基础上增加和删减具体的界面风险，并对风险进行持续的评估、追踪和控制，为大型工程项目的工期和成本保驾护航。
参考文献：
[1] Flyvbjerg B.What you should know about megaprojects and why：an overview[J].Project management journal，2014，（2）：6.
[2] 谢群霞，赵珊珊，刘俊颖.国际工程EPC项目设计工作界面风险管理[J].国际经济合作，2016，（7）：44-48.
[3] Shokri S.，Haas C.T.，G.Haas R.C.，et al..Interface-management process for managing risks in complex capital projects[J].Journal of Construction Engineering and Management，2015，（2）：401-506.
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