以要素禀赋结构升级促进产业链延伸:走出“比较优势陷阱”
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作者: 徐春华
摘 要：从要素禀赋结构、产业结构及贸易结构三者之间的关系出发，看出要素禀赋结构升级不但决定着产业结构升级和贸易结构升级，而且能促进产业链延伸，进而对走出“比较优势陷阱”起着重大的作用。
关键词：要素禀赋结构；产业结构；贸易结构；比较优势陷阱
中图分类号：F27 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2011）35-0177-02
在国际贸易的理论中，从亚当・斯密（Adam Smith）的绝对优势理论到大卫・李嘉图（David Ricardo）的比较优势理论，再到赫克歇尔（ELI. Heckscher）与俄林（Bertil Ohlin）提出的要素禀赋理论（H-O模型），都主张立足于本国的有利方面去生产和出口产品。
然而在当今全球价值链分工体系下，一国的比较优势已不再仅仅体现为一个具体的产业或行业及特定的产品，而更多的是在整个价值创造链条上的环节或工序上要素禀赋的投入 [1] 130-133。过去单纯地依靠原始的比较优势或者要素禀赋（如各种资源的丰裕程度）来定位一国对外贸易在世界经济中的角色已受到不少质疑 [2，3] 19-44，20-26。此外，更为重要的是，单纯地依靠“比较优势”很可能使得一国在国际贸易中陷入“比较优势陷阱”当中，即在劳动密集型产品和技术密集型产品的贸易中，以劳动密集型和自然资源密集型产品出口为主的国家总是处于不利地位 [3] 21。
一、要素禀赋结构、产业结构、贸易结构之间的关系
要素禀赋结构指经济发展所需各种生产要素的比例关系，当主要研究劳动和资本两种要素时，要素禀赋结构升级就是资本相对劳动越来越丰富、或者说资本的深化过程 [5] 96。
首先，要素禀赋结构对产业结构和贸易结构有着始发性地决定和制约作用。一方面，从要素禀赋结构和产业结构的关系来看，一个国家的产业结构实际上是其生产要素禀赋及其利用方式的综合反映 [4] 67，产业结构内生于要素结构且随着要素结构升级而升级 [5] 94；另一方面，在国际贸易得以产生和发展的始发因素上，比较优势是贸易的基本动力，而要素禀赋与技术差异是决定国际分工方式与贸易结构的主要因素 [6] 51。
其次，产业结构决定着贸易结构，而对外贸易的发展对产业结构的改善有着反向作用。产业结构与对外贸易结构之间是一个“原像”与“镜像”的关系，对外贸易只不过是产业结构在空间范围上的扩展 [4] 66；同时，一般情况下，对外贸易能有效地带动产业结构升级 [6] 69。
综上所述，可将三者的关系用图1表示出来。从中可以看出，产业结构实质上是要素禀赋结构对贸易结构的一条迂回决定途径。
二、我国要素禀赋结构下的产业结构及贸易结构现状
人口多、底子薄在相当长的阶段都还是我国要素禀赋的基本特征 [6] 51。然而，尽管我国目前具有丰富的劳动力资源这一比较优势，但是这些比较优势在国际竞争中不具有竞争优势 [3] 22。于是，我国当前的要素禀赋特征决定着我国产业结构仍以低附加值的劳动密集型产业为主，进而决定我国绝大部分地区“两头在外”的加工贸易结构，从而导致我国处于世界产业链的低端环节（如加工组装环节等）。这充分体现在发达国家的“微笑曲线”和发展中国家的“苦笑曲线”上（图2）。
这种仅限于初始要素禀赋优势的贸易模式使得我国绝大部分参与对外贸易的企业都扎堆于劳动密集型产业部门，进而大部分都处于世界产业链的低端环节上，而在外的“两头”往往都是附加值高的环节，这就导致了发达国家“微笑曲线”与发展中国家“苦笑曲线”的产生。此外，我国现今加工贸易在国内的产业链条延伸缓慢甚至出现了“凝滞化”倾向，其重要原因在于我国加工贸易陷入了“比较优势陷阱”，即本质上是一种劳动力要素贸易的加工贸易面临着劳动力无限供给从而缺乏进行升级转型的内在动力 [4] 72。
三、走出“比较优势陷阱”的关键在于要素禀赋结构升级
由前文分析知，要素禀赋结构决定了产业结构和贸易结构，故要素禀赋结构的升级必然会促进产业结构及贸易结构的升级。我国“比较优势陷阱”的产生，浅显地说，就是“死守”劳动这一具有比较优势要素而“不思进取”，以致劳动密集型企业扎堆且绝大部分拥挤在全球产业链的低端环节。这样的产业分布必然会导致我国高新技术产业的发展长期落后于发达国家，同时还易受全球商业周期和经济危机的影响――现今我国众多中小型企业纷纷倒闭便是例证；而消除这些由“比较优势陷阱”带来的种种弊端的关键则在于加快要素禀赋结构升级的步伐。
首先，积极引进外商直接投资（FDI），提高我国资本的丰裕程度。FDI的注入不但有利于缓解我国资本稀缺的制约，加快我国资本深化的进程，还能增进我国承接国际中高端产业转移的能力。更为重要的是，积极有效地引导国外资本流向国内中高端行业还利于吸收国外较为先进的生产与管理技术，其外溢效应还能刺激国内中高端产业的发展。
其次，加大研究开发（R&D）及高等教育方面的支持力度，提升我国的人力资本存量和自主创新能力，从而增强本国产业向中高端领域迈进的后劲。
再次，完善要素市场，提高其对资本、劳动等要素的配置效率，强化其提升要素质量的内在机制，以求要素禀赋结构在一个良好的载体中实现优化升级。
总之，要素禀赋结构的变动必然会对不同产业的相对成本产生影响，进而导致产业结构和贸易结构的变动。基于此，我国企业方能由中间的低端环节向两头的高附加值环节进军，进而使得“苦笑曲线”逐渐变平（图2），于是产业链也将逐步向两端延伸，最终逐渐走出“比较优势陷阱”。
参考文献：
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Promoting the industry chain extension with the main factor gift the structure upgrade:
Going out"the comparison advantage trap"
XU Chun-hua
（Economy and trade college,Guangdong foreign language and foreign trade university,Guangzhou 510006,China）
Abstract: Three relations between setting out from the main factor gift structure, industrial structure and the trade structure, thinking that the main factor gift structure upgrade not only decides the industrial structure upgrade and the trade structure upgrades, but also can promote the industry chain extend, then going out" the comparison advantage trap" to rise important function and meaning.
Key words: main factor gift the structure upgrade; industry structure; trade structure;comparison advantage trap
[责任编辑 杜 娟]
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