基于突破性技术创新的主导范式型创业研究

来源:用户上传      作者: 胡俊成　刘兴政

　　摘要:通过从突破性技术创新主导范式型创业的概念､内涵出发,尝试揭示突破性技术创新诱致主导范式型创业诞生两者之间的机理,并建立主导范式型创业组织演进模型｡基于突破性创新――产业技术主导范式型的创业,尽管面临十分复杂的环境,需要较多支撑条件,但是,并非没有规律､机理和模式可寻,主要对策应包括:创业企业创建柔性的组织治理结构;创业企业持续优化知识学习机制;创业企业选择适合的技术竞合策略;政府进行科学的产业政策引导｡
　　关键词:突破性技术创新;主导范式;创业机制
　　中图分类号:F270 文献标志码:A 文章编号:1673-291X(2007)05-0044-03
　　
　　一、引言
　　
　　突破性技术创新对产业技术主导范式的形成和相应创业组织治理有着特殊的要求,当前一些研究文献已有所涉及｡Dess和Beard(1984)提出突破性技术创新常常能开启新的市场和潜在的应用,经常会给现存的产业､企业带来巨大的难题,但它却常常是新企业成功进入市场的基础,并有可能导致整个产业的重新洗牌｡Perr Glasser(1999)指出,突破性技术创新能够大幅度削减企业产品成本､提高产品性能10倍以上或者开发出全新性能特征的产品｡国内学者陈劲(2002)认为,突破性技术创新是那些在并不是按照公司主流用户的需求性能改进轨道上进行改进的创新,也可能是暂时还不能满足公司主流用户需求的创新,但突破性创新将在各种机会下得以强化｡薛红志(2006)认为,突破性技术创新是指建构在与现有知识基础完全不同的新知识基础上的技术创新,对既有技术能够产生替代､破坏效果,直至技术主导范式出现｡
　　上述研究成果表明,一项突破性创新技术如果能够演进成为该技术或产业领域的主导技术范式,就形成新的产业技术主导､前驱,并带来巨大经济和社会效益｡但已有的研究尚未清晰地揭示突破性技术创新常常诱致主导范式型创业诞生两者之间机理和关系｡突破性创新技术性能的优越性并不是演进成为产业技术主导范式的决定因素,突破性创新技术在创业过程中还伴随着技术市场竞合､商业模式创建､组织治理结构和产业政策博弈等多种不确定性的风险,突破性技术类型的创业需要技术创新､产业组织､创业管理等多领域理论给予指导｡目前突破性技术创新类型的创业研究尚不多见｡因此,开展突破性技术创新与主导范式型创业两者之间的关系研究,对加快建设创新型国家､推动突破性创新技术市场转化､实现技术水平升级换代具有重要的理论和现实意义｡
　　
　　二、主导范式型创业模式的概念、内涵
　　
　　探讨突破性创新技术如何演进形成产业主导范式型的创业,涉及技术创新和创业组织治理两个领域,总体上看是一个技术和市场双重动态演进的过程｡
　　
　　(一)基本概念和内涵
　　主导范式型创业是指由发明突破性创新后,相同技术领域的多个企业持续推进技术演进,直至一个或多个企业组成的联盟企业取得产业技术发展趋势的主导范式地位的创业模式｡这种模式尤其是在电子､信息､新材料､新能源､生物技术领域出现较多｡主导范式型创业是技术发展演进与创业组织演进交叉存在的新经济现象｡
　　技术管理学者最早开始系统地研究主导范式现象｡Utterback and Abernathy(1975)首先引入了主导范式的概念,认为主导范式是由以前独立的技术变异所引发的多个技术创新整合而成的新产品(或特征集),它的出现为某个产品类别建立了居于主导地位的单一设计结构,改变了企业和产业内的创新和竞争状况,其他的技术轨道遭到市场的排斥｡此后,随着产品的标准化,竞争的焦点转向价格和工艺创新｡突破性创新出现后,当几项相同领域新技术开始在消费市场培育､行业标准制定､技术市场博弈竞争合作相互竞争,随着时间变化和经济社会环境的演进,市场选择机制启动并发挥作用,某项技术开始被偏向为技术统治地位的结果变得明显时,那么这项突破性创新技术变成了产业技术的主导范式｡一项突破性技术发展成为主导范式,是创业者或企业梦寐以求的理想的､最佳的发展路径,这预示着市场对技术的成功认可和接受,商业前景十分诱人｡
　　
　　(二)突破性技术创新主导范式型创业模式
　　发明突破性技术创新后,创业者､风险投资者根据产业主导技术形成､发展的内在规律,推动突破性创新技术演进到产业主导范式的技术,同时建立适合的创业模式,进而获得长期的､可靠的技术市场和产品市场的垄断性收益｡此模式必须经历从一般技术创新型创业到突破性技术创新主导范式型创业特殊演进:
　　1.存在技术深化､组织治理两类演进机制｡主导范式型创业这一特殊的创业模式,相对于一般技术创新的创业而言,它存在特殊的演进机理:其一,是突破性创新技术诞生后,如要继续推进技术深化,不断追求技术市场适应性和可推广性,直至演进成为产业的技术主导范式｡其二,组织治理机构的调整,由一般技术创新型演变到主导范式创新型企业的治理结构｡所以,在这双重演进机制和模式下,主导范式型创业企业面临着双重动态的任务――技术市场的主导化过程和组织治理的产业化过程｡一方面,企业要继续推进突破性创新技术深化,在高度竞争和充满不确定性的技术和市场环境中,力争逐步形成和不断改进的产业技术界面标准,即最终取得产业技术主导范式地位;另一方面,创业企业要通过不断调整公司的治理结构,增加组织弹性和适应性,积极适应突破性创新技术市场发展演进的特殊需要｡只有上述两项任务同时完成,主导范式型创业才有可能最后取得成功｡而一旦该模式取得成功,创业企业通过技术主导范式或行业标准化组织(如国际半导体组织SEMI､国际互联网组织IETF等)的优势,在产业发展到一定阶段取得“赢者通吃”的技术和市场势力｡这是一种十分理想的突破性创新企业发展的模式｡成功的案例在电子信息､生物技术等产业界中是比较多见的｡
　　2.突破创新产品的消费培育｡突破性创新产品是一种特殊商品,需要进行消费市场的引导和培育｡要加快突破性创新的深化拓展和更新换代的开发速度,引导突破性创新在正确市场需求下演进发展,尽快实现对产业技术发展趋势的主导｡在突破性技术产品开发初期就要尽快增加社会的认知度和认同感,依靠宣传成本支出和积极营销策略,主动将突破性创新产品引导上风尚消费模式轨道｡
　　3.产业技术标准的制定或修改｡突破性技术创新需要争取政府产业部门的政策以及风险资金支持｡根据路径依赖原理,在一定的产业标准和趁业政策既定条件下,别的企业技术产品被迫采取追随开发的跟进战略｡主导范式型创业企业将可能获得超额预期收益的同时,将承担更多的制定行业技术标准､寻求政府产业政策支持､投入技术市场先期沉淀成本等｡
　　4.双重信息处理模式｡由于存在技术深化､组织治理两类严紧机制,相应存在双重信息处理模式:一方面,它们要持续地处理和分享所处的不断演化的行业中的广泛信息;另一方面,它们要对关系到自己创新模块的特殊信息进行整合和保密,以保持在行业中的竞争力｡为了降低技术不确定性,制造商和顾客一般会接受一组相对出名的创新,放弃了具有最好技术性能的创新｡领先的技术一般通过试验和有风险的开发来实现优异性能,然而这对多数技术采用者来说很不可靠并且代价很高｡由于没有任何技术拥有所有的特性,因此,主导范式的建立是一种受技术可能性限制的政治和组织现象｡产业从技术动荡期向技术平稳期的过渡与其说是技术问题,还不如说是社会问题｡
　　
　　三、主导范式型创业企业演进模型

　　
　　突破性技术创新―主导范式―产业前驱性创业的演化是经济社会领域中典型的非线性动力系统,表现出异常复杂的特征｡产业主导范式型创业企业这种经济系统的演化主要是由创新､选择两种机制推动的｡通过技术和市场两大系统的创新产生多样化,选择机制则在这些多样化中进行筛选｡基于系统的､演化的､整体的观点,对这类创业组织建立如下动态演化模型:
　　我们设两个分别掌握同类竞争的突破性技术的企业A､B,双方技术都具有动态回报递增效应,且各自的初始市场份额分别为X0,1-X0,X0∈(0,1),假设当企业A､B的市场用户分别为a,b时,使用企业A､B的各自产品单位成本分别为Ca=1/a,Cb=α/b｡这里α为大于1的参数｡这说明在企业A与企业B的市场用户相同情况下,使用企业A技术的成本总是低于使用企业B技术的成本,换句话说,企业B的是劣技术｡假设每一期A､B被选中的可能性与使用它技术的单位成本成反比,即单位成本越高的技术被选中的概率越小,即
　　　
　　从上述分析可得,对于掌握具有动态回报递增效应的突破性创新技术,企业组织演化可能存在多重均衡,均衡结果可能是掌握某一技术企业垄断市场,也可能是掌握同类几个技术企业共享市场,究竟到达哪一个均衡依赖于演化的路径,一旦到达了某一个均衡,便锁定于此均衡,产业技术的主导范式形成｡
　　
　　四、政策建议
　　
　　基于突破性创新――产业技术主导范式型的创业,尽管面临十分复杂的环境,需要较多支撑条件,但是,并非没有规律､机理和模式可循,主要对策应包括:
　　
　　(一)创业企业创建柔性的组织治理结构
　　由于突破性技术创新活动所采取的资源不仅仅来自于组织内部,而且还来源于领先用户(需要突破性技术的消费者)和投资者,所以,必须有相应的更为柔性的组织结构对各种资源进行有效的协调和沟通｡突破性技术创新是在一个新的网络下进行的,该网络包括领先用户､投资者､政府以及其他利益相关者｡这种组织结构能够比较灵活地配置各种资源,有效控制各种成本,对外部环境变化反应迅速,能及时､准确和方便地完成与外界的技术沟通和交流,并随时根据各种变化进行调整｡因此,只有将组织结构､创新流程以及与技术创新相关联的机构进行一体设计,构筑适合企业进行突破性技术创新的平台,才能使企业接纳这类创新模式｡
　　
　　(二)创业企业持续优化知识学习机制
　　在这个市场充满竞争和新技术不断出现的复杂环境下,企业对知识管理不但包括培养识别创新信号的能力,而且还要包括形成果断放弃旧事物､积极进入新领域的敏锐心态｡因此,在突破性技术创新过程中,企业对知识的管理应该更加关注如何对知识库实施战略管理,以及如何开发收集技术知识的有效机制｡突破性技术创新不仅需要一定的技术积累,而且还需要跨越原有的技术积累形成内生型技术积累｡企业的这种能力表现为:可以通过不断地分析企业内外部环境,发现现有技术轨道的改善点或全新的突破性技术轨道｡由于突破性技术创新活动具有独立性､超前性和探索性的特点,没有其他企业的成功经验可以借鉴,因此,只能依靠自身的力量并通过独立探索进行技术积累｡一般来说,可以通过从干中学､从用中学和从研发中学这三种形式进行技术积累｡
　　
　　(三)创业企业选择适合的技术竞合策略
　　大致相同的突破性创新产品竞争中,最终只有一项技术能够取得主导范式地位｡创新产品市场主导地位最初可能会在同类各项技术之间来回移动,因此,创业者有必要采取有效手段保持､争取技术领先策略｡在技术演化的动荡时期,当制造商､供应商､顾客和管制机构争相降低与变异相关的不确定性时,拥有突破性技术企业必须采取适合的技术竞争合作策略｡由于市场结构对产业技术发展具有极强的势力影响,突破性技术创新要发展成为主导范式,将对市场结构､产业结构产生极大影响,所以技术市场的竞争和合作十分重要,所以大企业针对产业市场中新出现的突破性技术创新企业将给予围追堵截,采取控制股权､并购等方式,来控制这类技术对产业产生难以控制的影响｡与此同时,突破性技术创新创业企业将根据产业技术发展形势,采取与大企业联盟,合作开发等相应措施,安全渡过技术发展的幼稚期｡所以,对这段时期的技术发展策略､技术竞争合作形势选择尤为重要｡
　　
　　(四)政府进行科学的产业政策引导
　　特定技术标准的建立和突破性创新产业的形成还可能受国家的影响,导致技术演化过程中主权国的直接参与｡在突破性技术创新过程中,消费者和投资商的关系已经超越了传统的“一个行业”的概念,而现有的创新体系中行业边界依然存在,而且由于突破性技术创新是建立在一整套不同的科学技术原理之上,常常能改写市场竞争的技术规则和经济规则,从而导致整个产业随之消亡｡由于突破性创新给企业创新管理业带来的巨大不确定性和风险,大多数公司的经营者都倾向于采取渐进性技术创新模式｡因此,鉴于突破性技术创新的风险很大,政府有必要制定专门政策鼓励突破性技术创新｡但是,目前专门用来鼓励突破性技术创新的特殊政策几乎一片空白｡为保证企业能够顺利进行突破性技术创新,国家需要进一步完善专利保护､信贷等方面的制度,为企业的突破性技术创新投入给予强有力的支持｡
　　
　　五、结语
　　
　　突破性技术创新一旦形成主导范式将对现存产业和企业产生巨大影响,研究如何主导范式型创业具有十分重要意义｡本文主要结论如下:(1)从一般意义讲,新创业组织有利于取得突破性技术创新,而其在向主导范式型创业发展中,技术性能的最优并不是成功的关键因素;(2)主导范式型创业要取得成功,需要高度重视并把握突破性技术创新深化和创业组织治理两个系统的演进;(3)主导范式型创业面临远比一般创新型创业更加复杂的经济､社会环境,企业组织演化可能存在多重均衡,呈现明显经济社会系统演进的不确定､非线形的选择特征｡
　　参考文献:
　　[1] 孙圣兰,夏恩君.突破性技术创新对传统创新管理的挑战[J].科学学与科学技术管理,2005,(6):72-76.
　　[2] 薛红志.突破性技术之间的竞争与主导范式的形成[J].中国科技论坛,2006,(5):26-31.
　　[3] 蒋德鹏,盛昭翰.技术的演化与锁定[J].管理科学学报,2001,(1):58-63.
　　[责任编辑张凌]
　　
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