影响中国交易费用的因素分析

来源:用户上传      作者: 谢红苗　武建奇

　　摘要：交易费用包含了从发现对象、进行谈判、合约签订、合约履行到交易后果环节的成本开支，其影响因素主要包括两个方面：一是技术因素，即在技术操作层面影响交易费用的因素；二是制度因素，即在制度形成层面影响交易费用的因素。由于交易技术落后，企业产权不明晰，人们契约观念、信用观念不强，市场机制不健全，政府职能完善程度不高等原因，经济交易活动中的违约现象严重，假冒伪劣商品大量存在，市场交易秩序不规范大大增加了经济主体的交易费用。巨大的交易费用耗费了大量的社会资源，从某种程度上说，交易费用的节约比生产费用的节约更为重要。
　　关键词：交易费用；技术因素；制度因素
　　中图分类：F062.4
　　文献标识码：A
　　文章编号：1003-3890(2009)06－0025－04
　　
　　新制度经济学认为，交易费用是一系列制度费用，包括信息费用、谈判费用、拟订和实施契约的费用、界定和控制产权的费用、监督管理的费用和制度结构变化的费用。简言之，交易费用包括一切不直接发生在物质生产过程中的费用。随着经济的发展，交易费用比重的上升不可避免。交易费用作为经济体系的“摩擦力”，会影响经济资源的配置效率，找出交易费用比重提升的因素，降低交易费用，促进经济发展成为我们的当务之急。
　　
　　一、技术因素
　　
　　交易费用受交易技术的影响，这里交易技术可定义为：与交易活动直接相关的各种物质性基础设施。其主要包括两类：一是围绕物流的交易技术，例如道路和运输设施，在异地交易中道路和运输设施的数量和质量，直接影响着经济主体的要素购入和产品售出，决定着交易的时间损耗和其他费用。二是围绕信息流的交易技术，通信和通讯设施以及信息技术可以增加信息沟通渠道，减少信息不对称和市场不确定性，降低信息搜寻和处理成本，促使交易契约范围扩展，并形成对履约更有效的保证机制。
　　
　　中国交通运输技术与信息化水平落后，2001年，城市每万人平均拥有汽车6辆，汽车运行时速10多公里，大大低于20世纪70年代的30公里、20世纪80年代的20公里时速。特别是沿海大城市交通拥堵的现象日益明显，许多特大城市和大城市中心城区高峰时段的行车速度甚至低于10公里，每小时。还有，全国地铁到现在通车的只有10个城市440公里，中国全部城市地铁的通车里程加起来也没有英国伦敦市1个城市多，大大低于中等发达国家。有数据表明：中国交通、通信等交易技术水平普遍低于发达国家的相应数值，并且绝大多数指标也达不到世界平均水平。同时中国的交通运输技术与基础设施也不是同步发展的，地区之间具有不一致性，这样必然导致交易费用的提高。这些均说明城市交通基础设施建设滞后、效率低下已成为制约中国城市发展的重要因素。
　　
　　二、制度因素
　　
　　制度是人为制定的限制，用以约束人类的互动行为。这种规则具有社会性，或以强制性的法律约束为基础，或以共识性的道德约束为基础。一个现实经济生活中实际运转的制度体系，是由正式和非正式规则共同构成的复杂组合。正式规则包括政治与司法规则、经济规则以及契约；非正式规则是人们在长期交往中无意识形成的，主要包括价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习性和意识形态等因素。这些行为准则主要来源于传统的文化背景和意识形态因素，文化是通过教育与模仿，从上一代传至下一代的知识、价值判断和其他影响行为的因素。这种非正式规则往往表现为正式规则的延伸、解释和修正。
　　按照新制度经济学的解释，制度的功能是节约交易费用，制度创新实际上是选择交易费用更少的制度安排的过程。在发达国家中，制度一般变动较少，经济发展是在稳定的制度基础上开始的，因此交易费用比重的增加主要来源于劳动分工和专业化。而在发展中国家中，往往是制度频繁变动，交易费用的变化更多地受制度的影响，尤其是发展中国家往往是政府主导型的社会，因此政府活动对交易费用的变化有直接的影响。
　　
　　(一)产权制度对交易费用的影响
　　
　　产权制度与交易费用是对立统一的两个方面。产权制度就是划分、确定、界定、约束、保护产权和权利行使以及产权关系的一系列法律、规定、行为准则等的总和，即界定和维护交易双方权责利关系的制度安排。交易费用很大程度上可看作是界定和维护产权需要支付的费用，两者的含义不完全相同，可视为是对立的。交换双方权、责、利关系越模糊，外在性和社会成本无人承担的问题就越大，为界定和维护产权的制度安排而支付的费用就越多。产权制度与交易费用又是相互联系的两个方面，从产权制度和交易费用的对立统一关系来看，明晰地界定产权可以降低交易费用。
　　现代产权制度是权责利高度统一的制度，其基本特征是归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅。产权主体归属明确和产权收益归属明确是现代产权制度的基础；权责明确、保护严格是现代产权制度基本要求；流转顺畅、财产权利和利益对称是现代产权制度健全的重要标志。
　　中国目前正处在一个经济迅速发展和体制全面转型的时期，产权制度多元化将影响转型时期中国交易费用变动。产权制度多元化既包括宏观层面的内容，即所有制结构(经济成分)的多元化；又包括微观层面的企业治理结构和组织形式的多元化。在中国，所有制改革是经济体制改革的重要组成部分，改革必然对交易契约的缔结和执行产生影响。
　　
　　(二)市场化程度对交易费用的影响
　　市场化是指经济资源由计划配置为“体”向由市场配置为“体”的根本性转变，以及由此所引起的企业行为、政府职能等一系列经济关系与上述转变相适应的过程。市场化程度主要体现在市场配置资源功能在整个社会范围内发挥作用的程度，随着市场化发展的深入及市场机制的形成，市场对资源配置的功能日益强化，这表现在：价格信号开始发挥市场导向作用，日益成为生产与投资决策的重要依据。市场价格应该根据供求情况自由涨跌，市场主体应该对价格的变动做出灵敏反应。市场竞争开始对企业形成强大的压力，促使其按照市场法则行事。因为竞争的成败与企业员工的收入密切相关，而成败的裁判又是市场上的消费者，迫使企业将主要精力转移到新产品开发、市场开拓、质量提高和服务改善上。
　　分析中国国民经济总体市场化需要运用综合性的指标：产品的市场化程度、要素的市场化程度、企业的市场化程度、政府行为适应市场化程度，以及经济的国际化程度。根据1998年常修泽、高明华的计算，1997年中国市场化的水平可以参见表1。
　　由表1可知，虽然我们在不断推进经济的市场化，但是距离理想状态还有相当大的差距，尤其是要素市场和政府行为适应市场化需要的程度依然较低，充分暴露了中国经济市场化进程中的薄弱环节，即使是市场化程度超过50％的产品市场领域和企业改革领域，其内部结构也存在诸多矛盾，至于作为中国经济市场化向外延伸的国际化，在全球经济一体化面前更遇到严峻的挑战。而竞争性的市场

价格形成，对于节约交易费用至关重要。同时，市场中介组织发展滞后，就增加了各种搜寻信息费用、讨价还价费用等交易费用。
　　
　　(三)政府对交易费用的影响
　　在许多发展中国家，一方面政府会跨越界限取代市场发挥作用，特别是很容易在约束不力条件下“设租”和“寻租”，例如国家对金融机构实施严格的管制政策；另一方面，在需要界定产权、促进竞争、维持信用以及投资基础设施领域，国家的作用却比较微弱，政府通常优先投资于一些投资少、见效快的项目，而将投资大、周期长、收益慢的基础设施项目排在投资偏好序列的靠后位置。因此，政府职能的错位行使也是导致发展中国家交易费用高的一个因素。
　　中国在由计划经济体制向市场经济体制转轨的过程中，为避免价格完全市场化引起大的震荡，使各方面难以承受，实行了计划调节和市场调节两种运行机制并存的“双轨制”。当前，这种“双轨制”已基本上消失，但是，“双轨制”遗留的弊端却依然存在。
　　一方面，计划经济遗留下来的繁杂的政府审批程序以及“政出多头”等情况增加了搜寻成本、订约成本、监督成本、履约成本、协调成本等制度化成本，并进而衍生出额外的时间成本、货币成本等交易费用。如企业成立之初，人为设置门槛，故意延长审批时间，企业成立之后，职能部门随意上门罚款，聚敛钱财，隔三差五就有官吏拜访“打秋风”。有业内人士认为，全国各地非政府部门的不规范收费，保守估计可能相当于当年GDP的8％～10％。这就使申办1家企业的耗费难以预料，创业成本不可捉摸，让人觉得从事经济活动的结果难以预期，不利于企业家人才及市场的培养。
　　另一方面，当政府规模过大、对经济的干预过多而对政府官员又缺乏有效的约束时，极易形成贿赂成本等非制度化成本，这主要是政府官员利用自己所掌握的信息和权力等资源，通过设租以及索取回扣等非制度化的交易行为，为个别交易者谋利所形成的交易费用。非制度化交易虽然降低了单个交易者的交易费用，但却造成市场的无序竞争和资源的浪费，增加整个社会的交易费用，从而降低经济的运行效率。
　　
　　(四)信用对交易费用的影响
　　除了法律、合同等正式制度，信用、伦理道德、文化传统、意识形态等非正式制度对社会的交易费用也具有重大影响。信用是指参与经济活动的当事人之间建立起来的诚实守信为基础的能力，即我们通常所说的“讲信用”、“守信誉”、“―诺千金”。信用是交易活动中最重要的资源，不讲信用不仅增加了社会的交易费用(如防止被骗、收集信息、打官司等)，又使许多经济活动(交易)无法完成，普遍的守信行为才使信用交易能够顺利进行，经济得以健康运转。
　　在高信用社会中，人们、组织之间的自发性交易活动发达，它可以无须借助政府力量而由民间自发发展出向心力高的大规模组织。在这些组织内部以及之间，交易活动频繁，交易范围广阔，交易方式多样化，非生产性寻利的规模和强度也被限制在一定范围内，因而整个社会的交易效率也比较高，交易费用就低。相反，在低信用社会中，人们、组织间的自发交易活动少，交易活动范围小，形式单一，次数有限，常常需要借助政府力量，于是非生产性寻利规模会增大，提高了交易费用，整个社会的交易效率也被限制在较低水平上。同时这种基于社会道德和习惯的信用程度也是整个社会经济活动的基础，如果缺少这种道德和习惯，整个社会的交易活动就会受到重大影响。
　　中国市场经济发育不充分，信用经济发育较晚，市场信誉交易不发达，建国后又长期处在计划经济体制之下，真正的社会信用关系十分淡薄，无论是企业还是消费者个人，都普遍缺乏现代市场经济条件下的信用意识和信用道德观念的培养。加上国家信用管理体系不完善，相关的法律法规和失信惩罚机制不健全，导致社会上信用缺失行为盛行。诚信环境恶化制约着市场经济的发展，增加了许多不必要的交易费用。近年来，中国出现那么多的假烟、假酒、假米、假面、假文凭，甚至冒充顶替上大学，论文抄袭剽窃，一个重要原因就是我们缺少一种全社会的相互信任机制，从而加大各部门、各单位的鉴别成本，阻碍了不同部门、不同单位、不同个人之间的劳动分工和专业化协作，从而使中国市场经济的发展受阻，交易费用增加。
　　
　　三、简单结论
　　
　　上文分析表明，交易费用可以划分为信息传递的费用和防范机会主义的费用两类。技术主要用于降低信息传递的费用上，而制度主要用于防范机会主义、提供激励机制方面，比如企业产权、政府以及非正式规则。而发展信息化及现代物流，建立明晰的产权制度、加快建设市场体系、健全信用制度、规范政府行为将成为减少交易费用的有效途径。

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