市场结构与技术创新双向影响机制分析
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作者: 冯春晓 王延飞
市场结构是产业组织的基本范畴，它主要研究某一产业内企业的集中程度、不同集中度下的企业市场行为，研究规模经济产生的原因及利用途径，不同规模分布时的企业效益等。市场结构体现为产业内企业与企业之间、企业与市场之间的相互关系。技术创新作为企业的基本活动，显然与市场结构内容密切相关。在熊彼特(J.A.Schumpeter)的创新思想中，有两个基本假设：一是技术推力说。认为“生产者发动经济的变化。而消费者只是在必要时受到生产者的启发”；二是垄断利润是技术创新活动的基本目标，垄断的存在是企业家愿意投资于创新的前提。这两个假设引起后人的广泛争议，尤其是后者，关于是垄断还是竞争、大企业还是小企业更有利于创新的问题，成为研究市场结构与技术创新相关性的主要问题，对于市场结构和技术创新之间的关系的研究就成为我们认识深层次问题的基础。
一、市场结构对技术创新的影响机制
(一)集中度对技术创新的影响
集中度是衡量市场结构的主要尺度，不同的集中度反映了市场上企业间的垄断和竞争的基本差异。集中度对技术创新行为与动因的影响是直接和明显的，但影响的方向和程度如何有多种不同的观点。第一种观点认为，产业的集中程度越高，技术创新就越活跃。其理由之一是创新的目的是获得垄断利润，若集中度低，意味着进入壁垒低；创新很快被许多企业模仿，导致竞争加剧，利润率降低；只有垄断市场才能获得开发新产品所需的超额利润。理由之二是研究和开发具有规模经济。理由之三是创新是具有高风险的活动，需要高额垄断利润作为R&D的资金支撑。第二种观点认为，集中度对于技术创新的影响存在阶段性。在开发潜力大、技术模式不稳定、以产品创新为特征的技术发展阶段，竞争性的市场结构有利于创新：在开发潜力小、改进可能性不大、具有较成熟的技术系统时，需要垄断推进创新。第三种观点认为，由于垄断者缺少竞争对手的威胁，其创新动力不足，因而他们运用垄断权力比运用创新多。本文认为，集中度对创新行为和动因的影响是多方面的，应结合产业技术特点，按集中度将产业归类为高、中、低集中度的不同产业群落，在此基础上分析各群落的技术创新行为和动因。
(二)规模对技术创新的影响
随着技术进步，企业规模存在着扩大与分散两种趋势。对于到底什么样的规模使技术创新更有效的问题，学者们有不同的理解和认识，但主要讨论集中在大企业与小企业的创新行为与绩效差异上。大型企业在技术创新方面的主要优势在于它拥有很大的R&D资源。包括技术人才资源、资金和良好的协作条件，可以依靠技术创新长期发展。据经济合作与发展组织(OECD)调查，在OECD范围内，全部工业R&D的三分之二左右是由那些雇员超过1万人的大公司完成的：通用汽车公司和福特汽车公司每年的R&D经费大致相当于意大利全部工业R&D的支出。中国的情况也大致如此，在企业中，从事R&D的人员主要集中在大中型企业，而小企业只占很小比重，在技术开发绝对额中，大中型企业占80％以上。
大企业在技术创新中的作用明显，由于R&D经费的不断增加，使创新产品大量推向市场，可以认为他们在整个国家经济中占有重要地位。但大企业R&D投入与产出的效率没有准确测定。在中国，新产品开发支出相对利润的贡献，国营大中型企业不如乡镇企业(主要是小企业)。据测算两类企业的边际贡献比为1:3。由此可见，大企业的R&D投入产出效率低于小企业。小企业虽然在R&D实力、资金筹措能力等方面不如大企业，但它具有灵活性、专业化程度高和面临强大竞争压力的特征，因而在技术创新方面具有优势。首先，创新的动力主要来自市场需求，小企业确定R&D项目的首选决策变量是销售可能性，而考虑技术发展本身的则较少。其次，小企业创新效率高。产出与投入之比高于大企业。再次。小企业在创新的时机和速度上优于大企业，据日本政府调查，开发周期在1个月以下者。大企业占1％，而中小企业则达到29.3％，开发周期在2年以下者。大企业上升为29％，而中小企业下降为6.8％。总之，规模对企业创新的影响是显然的，大企业更有强的资源优势，其创新活动对整个经济具有重要作用：小企业具有灵活性、竞争压力大的特点：大企业与小企业在创新行为上表现出不同的特点。
(三)公共政策对技术创新模式的影响
产业组织中的公共政策也会对技术创新模式产生深远影响。在中国，经济体制改革的主要任务是建立高效、合理的现代企业制度，充分发挥市场对资源优化配置的作用，明晰产权关系，实行多种经济成分并存的所有制结构，在这种公共政策下，不同经济成分在创新的行为绩效方面体现了不同特点、中国的国营企业与其他经济类型(合资企业、城镇集体、乡镇企业)相比，其资源优势主要表现在高级技术人员占职工总数的百分比高，而技术开发支出占净产出的比重，国营企业比城镇集体和乡镇企业要低，国营企业在创新模式上的特点是：利用大学毕业生和工程师集中在大城市的有利条件而掌握较多的技术人员：资金投入既包括了企业自筹，也包括了政府R&D投入；创新的效率较低。有些大中型国营企业，产品创新和工艺设备创新乏力，几十年一贯制，缺乏灵活性。随着改革的深化，中国的合资经营企业已成为经济中的重要成份，这类企业在创新上表现出了比国营企业大得多的活力，其创新特点是：追求利润最大化，管理高效化，经营机制市场化，创新效能化。创新的主要领域是高附加价值产品、高新技术产品、高技术含量和高市场需求的产品。设备与工艺上强调先进性。通过引进加创新的方式占据技术领先地位。中国许多合资企业的外资方属国外跨国经营公司。近几年跨国公司(MNEs)在技术创新方面采用了一种新的R&D战略，他们为了适应现代全球竞争的需要，在所投资的国家建立自己的R&D机构，开发适应东道国特性的新产品，而且将这些海外投资企业联结成一个创新的网络。这比从本国输出技术体现了更高的效率，同时，避免了东道国构置的贸易壁垒和进入壁垒。日本在这方面已走在了前面。1990年日本在欧洲设立的R&D机构为73个，而到1992年增加到203个，增加了近2倍，在这些机构中。有四分之三与本国的跨国公司直接相关，有四分之一是没有直接关系的独立R&D机构。这种R&D全球网络也带入到中国的许多合资企业，使得这些企业的创新效率更高，从而形成了与国营企业相比的更大反差。总而言之，公共政策能引导企业进行更有效的创新，中国应采取有效产业组织政策，提高国有大中型企业的创新效率，合资企业的创新模式为国有企业提供了重要的参考。
二、技术创新对于市场结构的影响机制
(一)技术创新是提高产品市场占有率的核心
技术创新是满足市场需求的基本手段，也正由于市场需求才成为技术创新的长久和主要动力。在现代化社会中，技术知识的物化和商品化，是满足人类需求的基本手段。其
重要趋势是，社会的消费需求与日俱增，既有规模的扩张，又有结构的演变和升级。需求规模的扩张，与社会可供利用的资源有限并存，因此，只能靠以技术创新为特征的技术进步来实现经济的内涵和集约增长。需求结构的衍变和升级，也与传统产品的晶种少和质量差并存。因此，只能依靠技术创新来实现产品的加速换代，提高质量，来为社会提供多品种、高质量、低价格的商品及服务。可以说，企业只有把握市场需求，加大技术创新力度，才能最大限度地提高产品市场占有率。
(二)技术创新是发展新兴产业的有效途径
不同产业的技术发展存在一种相互依存和制约的关系，也即各产业的技术发展不是彼此独立的，而是相互联系发展的，各产业的技术形成一定程度的供需或互补关系：一个产业的技术发展常常受制于相关产业的技术发展，同时也给相关产业的技术发展带来一定的影响。因此，产业技术创新是产业结构变动的基本动因之一。是最重要的变量。从传统产业和薄弱产业来说，除了传统产业、生活方式所需之外，要保持在市场中的竞争力，就必须进行技术创新，而且应从全面增强这类企业的内在活力方面，进行系统的技术创新。而有序的和系统的技术创新，将推动产业技术结构的高级化。提升了传统产业，也可能培植和形成新兴产业或者推动传统产业、薄弱产业的复兴。此外。许多新产业，都是通过知识和技术创新，由于重大的技术突破而出现的，在新的技术突破与市场需求相吻合时，新的产业就可能产生。
(三)技术创新引起企业的并购或知识联盟
近年来，随着经济全球化的进一步发展，经济增长方式正从资源资本要素投入型向知识技术创新型方向转变。当前，跨国公司凭借其自身的技术垄断优势，已经成为世界先进技术和绝大多数前沿技术的创新者，也是全球技术转移和扩散的主体。在跨国公司的技术战略中，有两种现象不容忽视。一是建立以技术研发为核心的知识联盟，这种以知识为基础的战略联盟往往是技术实力雄厚的跨国公司间的强强联合，实现了联合公司间的优势互补、风险共担，这种战略联盟正成为世界科学技术创新的源泉。二是通过并购提升技术优势，跨国公司通过并购其他企业，特别是大型跨国公司，可以尽快获取被并购企业的关键技术和大批技术成果，以补充自身技术上的劣势，增强技术研发的能力，并进而保证企业长期的技术垄断优势。实践表明，相对于企业自我发展，企业并购与知识联盟是技术创新能力的主要外部获取方式，可以实现技术创新的超常规发展。
三、结论
总而言之，市场结构和技术创新之间的关系是相互的，它们相互作用，相互影响，企业要寻求可持续发展，求得在市场中更大的竞争力，除在政府产业政策的引导下，在政府经济、科技主管部门对企业技术创新的政策引导、财政资助、组织协调以及宏观指导下，要以市场为导向，自觉地成为技术创新的主体，并把企业技术创新与建立现代化企业制度紧密结合。企业要在构建和不断优化技术开发组织结构体系(要重视高等院校、科研院所的科技资源的作用发挥)、投入体系、人才结构体系的基础上，充分发挥和利用现代企业制度的创新和建立，为企业技术创新提供有利的环境和条件。
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