环境规制、技术创新与区域产业升级的关联机制研究

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　　摘 要：通过2008-2016年省级面板数据检验了环境规制、技术创新与区域产业升级的关联机制。结果表明，环境规制对技术创新和区域产业升级均有显著影响;技术创新资金投入与人才投入对区域产业升级的存在显著的积极影响，而技术创新的专利结果并没有对区域产业升级表现出显著的作用。
　　关键词：环境规制;产业升级;转型升级;技术创新
　　中图分类号：F2     文献标识码：A      doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.14.005
　　1 引言
　　改革开放四十年来，中国工业经济凭借人口红利和资源优势取得了跨越式发展。然而，资源的过度消耗和新增人口锐减对当前经济驱动模式的可持续性提出了严峻挑战，转换经济增长的驱动机制成为中国经济发展的必然。面对雾霾、饮用水安全、垃圾围城等一系列生态环境问题的频现，污染现实已经不允许中国等待环境库兹涅兹曲线拐点的自然出现，需要通过适当干预约束工业污染的持续恶化，引导经济增长方式的绿色转变。环境规制是政府参与解决生态环境突出问题、引导企业建立绿色可持续竞争力的重要手段，也是实现产业结构转型升级的关键。但是，我国经济发展的区域差异决定了环境规制政策的复杂性和多样性，区域间的资源禀赋、产业活力、发展阶段差异决定了环境规制作用路径的不同。“污染避难所”理论认为环境规制的增强会提高生产成本、降低利润，从而推动工业产业的区域间流动和转移，改变区域产业结构（秦炳涛和葛力铭，2018）; “创新补偿”理论认为技术创新带来的溢价优势最终能覆盖创新成本，提升产业的利润水平，最实现产业结构优化（余东华和孙婷，2017）。因此，充分考虑区域差异，探究环境规制驱动区域产业转型升级路径的多样性，可以为推动区域产业可持续发展的环境政策制定提供决策参考。
　　2 文献综述
　　随着资源、能源和环境等方面的压力越来越大，生态文明已经成为区域经济发展的目标之一。在此情境之下，产业升级应包含三层含义：一是伴随产业产品数量和质量的增加，产品的性能和价值得到提升;二是通过技术创新与工艺改善，提高资源和能源的使用效率，减少废弃物的排放;三是生态系统的运行方式，构建循环产业链，实现产业的绿色发展。孙利娟（2016）将生态文明纳入产业升级模型，研究了上海市产业升级的最优路径，结果显示生态文明建设积极影响区域产业升级。曹海霞和张复明（2010）总结了国内外低碳经济发展模式的经验，提出通过技术和制度的组合创新实现产业升级的思路。当前，如何转变传统高投入和高污染的产业增长模式，实现产业结构及发展方式的绿色转变，逐渐成为区域经济与产业发展研究的热点。
　　技术创新是提升区域产业升级的关键，对此新经济地理学在集群或集聚分析框架内解释了区域内企业创新的扩散和外溢效应是企业创新带动产业升级的重要机制。刘志彪等（2007）从企业创新的成本收益视角分析了企业创新的动力，结果发现不同的区域产业结构的技术溢出模式存在差异，进而影响了产业升级能力和升级路径。企业创新的扩散通过知识溢出、人员流动与技术合作等路径向产业层面扩散。技术创新通过改变创新模式、知识溢出的集聚效应、创新环境的主动建构积极影响着产业的转型升级。但现有研究对于企业技术创新向整个产业的扩散机制并不明晰，有待进一步深入的研究。
　　按照上述逻辑，波特（1995）提出了著名的双赢理论，认为适当的环境规制能够激发企业的创新行为，从而实现经济效益和环境效益的双赢。新古典经济学家就双赢假设进行了批评，认为环境规制只会在个别情况下产生机会成本冲抵，从而激励企业进行技术创新。最新研究都更倾向于支持波特的假说，政府的环境规制越严厉，企业越有可能引入先进技术设备，进行更广泛的生态产品创新，同时正向影响企业绩效。廖中举和程华（2014）基于对环境政策的计量分析认为，环境政策的强度、灵活度等特征会影响企业不同类型的技术创新。马富萍等（2011）则从环境规制的类型切入，发现激励型和自愿型环境规制比命令型规制更有利于企业的技术创新。上述关于环境规制对企业创新行为的影响研究虽有笔墨，但就如何界定政策模式，或者说基于模式研究环境规制对企业技术创新的影响机制，推动政策的模块化设计尚需进一步关注。
　　3 环境规制影响区域产业升级的路径分析
　　3.1 环境规制与技术创新
　　环境规制通过影响企业的创新行为而影响区域产业升级。已有研究显示，环境规制会对企业的技术创新产生促进或阻碍作用。传统经济学认为环境规制会增加企业的成本，这种成本上的增加挤占了企业资源，从而对创新产生不利的影响。而创新补偿理论提出了相反的观点，认为虽然环境规制会增加企业的生存成本，但是技术创新所带来的效率提升、超额利润、先动优势等可以补偿成本增加带来的损失。当补偿超过成本时，创新行为就变得有利可图，即环境规制将促进企业的创新行为。由此可见，环境规制对技术创新的影响可能是非线性的。因此，
　　假设1：环境规制会对技术创新产生U型影响。
　　3.2 技术创新与区域产业升级
　　技术创新是现有产业体系发展动力转换的核心要素。技术创新所带来的工艺改善、能效提升、绿色产品，进一步推动了产业的分化与价值链移动，积极影响着产业结构的优化与升级。新技术的推广与扩散逐渐形成累积效应，使技术成本与产品成本不断降低，从而促进整个产业的绿色发展。当整个产业逐渐由资源驱动向技术驱动转变，生产驱动向价值驱动转变时，就实现了产业结构的升级。也有学者认为，技术创新对产业升级的驱动效果存在区域差异，经济发达地区由于良好的创新与扩散环境，更容易实現技术创新驱动的产业升级;而经济欠发达地区由于缺乏技术创新，从而影响了区域产业的升级。同时，整个产业技术水平的提高也会反过来促进环境规制的完善，形成区域产业的良性循环。因此， 　　假设2：技术创新会积极影响区域产业升级。
　　3.3 环境规制与区域产业升级
　　环境规制作为产业发展的外部约束条件，能够有效纠正工业污染带来的负外部性。通过设置环境对产业的限制，实现环境与产业的友好发展。由于行业间的污染差异，不同行业面临的规制强度也不尽相同，环境规制对重污染行业的影响可能会更加明显。对于重污染行业而言，环境规制不仅设置了末端的污染排放标准，同时会提高资源开采与管理的门槛，进而从生产源头和生产末端两个方面约束企业的污染行为：一方面加速迫使重污染行业企业转型升级的进程（原毅军和谢荣辉，2014）。另一方面，从地区发展差异来看，工业主要集聚在东部地区，随后向中部和西部扩散。因此，东部地区的污染集聚效应会导致更严格的环境规制，从而产业转型升级的需求也更强烈;而中西部地区，一方面，环境污染问题相比东部地区并不严重，区域产业虽然也有升级需求，但是面临的规制动力较弱;另一方面，经济增长与产业繁荣仍然是主要目标，反而会因为经济发展的需要承接部分污染工业的转移。
　　假设3：相同条件下，环境规制会积极影响区域产业升级。
　　4 实证研究
　　4.1 数据来源于变量描述
　　本文数据采用2008-2016年中国30个省份的面板数据（不包含西藏、香港和澳门地区），数据来源包括《中国统计年鉴》、《中国环境统计年鉴》和中国统计局官网。核心变量：①区域产业转型升级（Tr），用各省第三产业增加值/第二产业增加值衡量;②环境规制强度（Er），用工业污染治理完成额衡量;③技术创新能力（Pa），用各省专利申请数量衡量。控制变量：①工业增加值（Ia），用各省工业增加值衡量;②居民人均可支配收入（In），用各省城镇居民平均可用于支配的收入;③研发投入强度（RD），用各省研发经费投入占比营业利润衡量。所有变量在进入计量模型分析前，进行标准化处理。
　　4.2 回归结果
　　运用stata12.0软件，经国霍斯曼检验选择随机效应模型验证各变量对技术创新能力和产业转型升级的回归结果。首先，模型1和模型2检验了环境规制对技术创新能力的影响;模型3和模型4检验了环境规制对产业转型升级的影响;模型5和模型6检验了环境规制通过技术创新对产业转型升级的影响。回归结果表明，研究假设基本得到了验证。其中，技术创新与产业转型升级的关系显示，技术创新的资金和人员投入对转型升级有显著影响，而技术创新的专利结果却并没有对转型升级表现出显著的效应。可能的解释是，技术创新是一种综合能力，应综合考虑多个维度上的共同作用结果。
　　5 结论
　　中国经济正面临保持持续增长的同时遏制环境污染恶化的关口。如何通过合适的干预措施实现和加速产业结构的优化升级，是解决市场失灵问题，转变经济发展方式，实现经济与环境的和谐发展的关键。然而，由于区域经济发展不平衡，充分考虑区域产业特征和污染特征，制定差异化的环境规制是有效政策干预的基础。同时，技术创新是促进产业转型的重要路径，通过合适的环境规制激发产业的创新转型，形成环境规制与技术创新的双重作用，推动我国产业结构的优化调整，从而实现经济的绿色增长。
　　参考文献
　　[1] 曹海霞，张复明.低碳经济国内外研究进展[J].生产力研究，2010，（03）：1-6.
　　[2] 马富萍，郭晓川，茶娜.环境规制对技术创新绩效影响的研究——基于资源型企业的实证检验[J].科学学与科学技术管理，2011，32（08）：87-92.
　　[3] 廖中举，程华.企业环境创新的影响因素及其绩效研究——基于环境政策和企业背景特征的视角[J].科学学研究，2014，32（05）：792-800+716.
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　　[5] 秦炳涛，葛力铭.相对环境规制、高污染产业转移与污染集聚[J].中国人口·资源与环境，2018，28（12）：52-62.
　　[6] 孙利娟.生态文明视角下的产业升级最优路径模型——来自上海市的证据[J].技术经济与管理研究，2016，（01）：114-118.
　　[7] 余东华，孙婷.环境规制、技能溢价与制造业国际竞争力[J].中国工业经济，2017，（05）：37-55.
　　[8] 原毅軍，谢荣辉.环境规制的产业结构调整效应研究——基于中国省际面板数据的实证检验[J].中国工业经济，2014，（8）：57-69.
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