风险管理在建筑施工管理中的应用

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　　摘要：随着现代工程建设的发展，工程项目具有规模大、技术新颖、结构复杂，技术质量标准高、持续时间长、与环境接口复杂等特点，实施和管理的难度加大，从而导致工程项目存在着更多的风险因素。大型工程中的施工阶段的风险管理是施工承包单位需要进行的工作，文章根据《建设工程项目管理规范》对施工过程的风险管理配以工程实例进行详细解读，对规范的理解以及项目风险管理均具有一定参考价值。
　　关键词：风险、风险管理、建筑施工
　　1． 引言
　　施工是属于建设工程活动中的实施阶段，在此阶段中的风险管理工作对施工承包单位来说，尤其重要，项目风险管理的好坏会直接影响到施工企业的赢利乃至企业的生存。所以，对于施工单位中标后，如何进行风险管理是摆在项目管理者面前的一项艰巨任务。
　　随着我国建设的发展，国家对建设工程颁布了相应的《建设工程项目管理规范》，在规范第十六章内容为“项目风险管理”,明确了项目风险管理过程应包括项目实施全过程的风险识别、风险评估、风险响应和风险控制，并对项目风险管理的各个环节提出了要求[1] [2]。下面谈谈建筑施工管理中应如何进行风险管理。
　　2． 项目风险管理程序
　　（1）项目风险识别
　　项目风险识别是风险管理的基础工作，对风险认识不清就无法对其进行管理。项目风险识别可按如下步骤进行：
　　1）收集与项目风险有关的信息：
　　2）确定风险因素：
　　常用的风险识别方法或工具有：核查表法、列举法、项目结构分解识别法与风险因素识别法、因果分析图法、流程图法、问卷调查法、决策树法等，对于工程施工，通常可以从以下几个角度识别：
　　• 项目环境风险；
　　• 项目系统结构风险；
　　• 项目技术系统的风险；
　　• 项目的行为主体产生的风险；
　　• 管理过程风险；
　　• 按风险对目标的影响分析。
　　3）编制项目风险识别报告
　　风险识别之后要把结果整理出来，写成书面文件，为风险分析的其余步骤和风险管理做准备。风险识别主要形成以下四方面的内容：
　　• 风险来源表；
　　• 风险分类或分担；
　　• 描述风险症状；
　　• 对项目管理其他方面的要求。
　　（2）项目风险评估
　　对了识别出来的风险因素清单，需进一步对其的风险因素发生的概率、风险损失量以及风险等级进行评估，并形成风险评估报告。具体程序如下：
　　1）风险因素发生概率的估计
　　风险概率即发生风险事件的机率大小，它是在必然事件（概率=1）和不可能事件（概率=0）之间。概率估计一般可利用已有数据资料分析与统计、主观测验法、专家估计法等方法估算。
　　2）风险损失量的估计
　　包括下列内容：工期损失的估计、费用损失的估计、对工程的质量、功能、使用效果等方面的影响。（其它方面包括：人身保障、安全、健康、环境、法律责任、企业信誉、职业道德等）。
　　3）风险等级的评估
　　根据风险因素发生的概率和损失量，确定风险量，风险量是风险损失的期望值，其大小为“风险发生概率”与“风险损失量”的乘积。按风险量的大小进行分级，风险分类应根据项目对风险的承担能力按风险量大小进行分类。“规范条文说明”中的16.3.4条：将风险分为五类：I可忽略风险；Ⅱ可容许风险；Ⅲ中度风险，Ⅳ重大风险；V不容许风险。
　　4）编制风险评估报告
　　风险评估报告包括风险识别和评估结果，并编制风险评估表。
　　风险评估表内容可按照分析对象进行编制（如表1），也可以按风险的结构进行分析研究（如表2）。
　　表1
　　风险
　　编号 风险
　　名称 风险的影
　　响范围 原因导致发生
　　的边界条件 损失 可能性 损失
　　期望 预防
　　措施 评估
　　等级
　　 工期 费用
　　
　　
　　表2
　　工作
　　包号 风险
　　名称 风险会产
　　生的影响 原因 损失 可能性 损失
　　期望 预防
　　措施 评估
　　等级
　　 工期 费用
　　
　　
　　（3）项目风险响应
　　对已评估出来的项目风险因素，需制定针对项目风险的对策进行风险响应，常用的风险对策包括风险规避、减轻、自留、转移及其组合等策略。可按照“规范条文说明” 16.4.1条制作风险控制对策表。具体如下表所示：
　　表3 风险对策表
　　风险等级 控制对策
　　I可忽略的 不采取控制措施且不必保留文件记录
　　Ⅱ可容许的 不需要另外的控制措施，但应考虑效果更佳的方案或不增加额外成本的改进措施，并监视该控制措施的兑现
　　Ⅲ中度的 应努力降低风险，仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险的措施
　　Ⅳ重大的 直至风险降低后才能开始工作．为降低风险，有时配给大量的资源．如果风险涉及正在进行的工作时，应采取应急措施
　　V不容许的 只有当风险已经降低时．才能开始或继续工作．如果无限的投入也不能降低风险，就必须禁止工作
　　针对不同风险制定相对应的对策后，按照工程施工进度计划以及风险因素将出现的时间编制形成风险管理计划，风险管理计划其内容包括：风险管理目标、风险管理范围、可使用的风险管理方法、工具以及数据来源、风险分类和风险排序要求、风险管理的职责与权限、风险跟踪的要求以及相应的资源预算等。
　　（4）项目风险控制
　　在整个项目管理进程中，风险控制是一种动态的管理，应根据施工进度情况进行有针对性地收集和分析与项目风险相关的各种信息，获取风险信号，预测未来的风险并提出预警，纳入项目进展报告。
　　项目的整个进程中的风险控制主要贯穿在项目的进度控制、成本控制、质量控制、合同控制等过程中。针对可能出现的风险因素进行监控，根据需要制定应急计划。
　　应急计划也可称为应急预案，根据“规范条文说明” 16.5.2 条要求进行编制。应急预案的编写内容包括：应急预案的目标、参考文献、适用范围、组织情况说明、风险定义及其控制目标、组织职能(职责)、应急工作流程及其控制、培训、演练计划、演练总结报告。
　　3． 工程实例
　　（1）工程概况
　　广州市轨道交通二.八号线延长线盾构4标段会江站~南浦站区间中间风井工程[3]，位于广州碧桂园南侧，距离大石水道约300米。该竖井长36.6m，宽22.8m，平均开挖深度约31m，最大开挖深度在竖井集水井处，约34m。竖井所处位置在南浦岛上，地貌属于珠江三角洲冲积平原，软弱层<2-1A>、<2-2>、<3-2>厚度达15m。根据地质勘察报告[4]，地层从上到下为：
　　①耕植土<1>：褐黄、灰褐色，主要由粘性土组成，呈稍湿、松散状态，含少量植物根系。场地所有钻孔均遇见该层，平均厚度0.45m。
　　②淤泥<2-1A>、淤泥质粉细砂<2-2>：深灰、灰黑色，呈软塑～流塑状态，含有机质，平均厚度10.4m。
　　③中砂<3-2>：灰白色，呈饱和，松散～稍密状态，主要成分为石英质，不均匀混5～10%粘性土。平均厚度4.08m。
　　④粉土<4-1>：褐黄、褐红等色，呈湿、稍密状态。该层厚度1.60～2.20m，平均厚度1.90m，平均深度14.20m。
　　⑤粉土<5-2>：由白垩系泥质粉砂岩风化残积形成，褐红色，呈硬塑～坚硬状态。平均厚度6.44m。
　　⑥全风化泥质粉砂岩<6>：褐红色，泥质胶结，已风化成土状，岩石组织结构已基本破坏，但尚可辨认，岩芯呈坚硬土状，遇水易软化。平均厚度3.23m。

　　⑦强风化泥质粉砂岩<7>：褐红色，泥质胶结，已风化成半岩半土状，岩石组织结构已大部分破坏，但原岩结构清晰，岩芯呈土柱状、土夹碎块状，岩块用手可折断，岩石风化节理裂隙很发育，遇水易软化。平均厚度3.99m。
　　⑧中风化泥质粉砂岩<8>：褐红色，泥质胶结，岩石组织结构部分破坏，节理裂隙发育，岩芯较完整，多呈柱状，局部呈块状。平均厚度4.01m。
　　⑨微风化粉砂岩、泥质粉砂岩<9>：褐红色，厚层状构造，钙质、泥质胶结，结构清晰，风化节理裂隙较发育，岩芯完整呈柱状，岩石坚硬，锤击声脆。平均厚度5.00m。
　　详见图1. 地质剖面图
　　
　　图1. 地质剖面图
　　该场地地下水埋深浅，仅0.5m，由于场地临近大石水道，地下水补给丰富。
　　（2）风险识别
　　工程中标后，项目部委派了一位具有四十年地下工程施工经验的教授级高级工程师负责进行的。与该项目风险有关的信息资料有：施工承包合同、招投标文件和业主组织的招标会及答疑文件、施工图设计、岩土工程勘察报告及有关补充资料、现场调查情况以及类似工程经验等。经过对数据的分析，最终形成本工程施工的风险因素表，具体如下：
　　表4 项目风险因素及其影响表
　　序号 风险描述 类型 来源 影响后果
　　1 围护桩之间出现涌砂、涌水 纯粹风险 项目 工期、成本
　　2 基坑变形达到警戒值或超出监控的警戒值 纯粹风险 项目 工期、成本
　　3 周边是农田，由于施工污水排水，会造成周边用水污染，引起罚款或索赔 纯粹风险 项目 工期、成本
　　
　　（3）项目风险评估
　　根据项目风险因素及其影响表，需进一步分析和评价风险因素发生的概率、影响的范围，可能造成损失的大小以及多种风险因素对项目目标的总体影响等。达到更清楚地辨识主要风险，有利于项目管理者采取更有针对性的对策和措施，从而减少风险对项目目标的不利影响。
　　本工程项目风险影响分析评估的过程采用类比法：即第一，考虑正常状况下（没有发生该风险）的情况，如这时的工期、费用、收益。第二，将风险加入这种状态，看有什么变化，如实施过程劳动效率、消耗，各个活动有什么变化。第三，两者的差异则为风险的影响。所以这实质上是一个新的计划、新的估价，但风险仅是一种可能，所以通常又不必十分精确地进行估价和计划。风险等级分为五类：I可忽略风险；Ⅱ可容许风险；Ⅲ中度风险，Ⅳ重大风险；V不容许风险。经过评估，本项目的风险评估情况如下表所示：
　　表5 风险评估表
　　风险
　　编号 风险名称 风险的影响范围 原因导致发生的边界条件 损失 可能性Ew 损失期望Rw=Rh×Ew 预防措施 评估等级
　　 工期 费用Rh
　　1 围护桩之间出现涌砂、涌水 造成基坑开挖施工的全面停产，影响围护结构的安全稳定 由于用于桩间止水的旋喷桩没能把桩间空隙封堵住 30天 40万 0.5 20万 a) 旋喷桩施工时严格把好质量关，尽量减少质量缺陷，必要时进行复喷；
　　b) 施工过程当发现有涌砂涌水苗头及时处理，防止事故扩大；
　　c) 当出现险情，立即进入抢险程序。 Ⅳ
　　2 基坑变形达到警戒值或超出监控的警戒值 造成基坑开挖停工进行加固工作 基坑开挖时超挖过多，支撑体系施工不及时 10天 10万 0.1 1万 a) 委托第三方监测单位对基坑安全进行监测，开挖时严格控制开挖深度，出现超挖应立即回填。
　　b) 出现险情后立即进入抢险程序，采取钢支撑加固。 III
　　3 周边是农田，由于施工污水排水，会造成周边用水污染，引起罚款或索赔 造成停工整顿，遭受周边农民索赔以及环境部门处罚 施工污水沉淀处理达不到排放标准 5天 20万 0.5 10万 a) 施工场地内设两个三级沉淀池，并购买一台污水处理设备，使污水排放达到标准；
　　b) 若发现对周边水道产生污染，立即对水道进行清理，以减少对农田的影响。 III
　　（3）项目风险响应
　　由于该工程已中标并签订了施工承包合同，所以一切行为均应按合同进行，在合同中已明确规定，业主已为该基坑进行了保险，但免赔额达到50万，对于由于出险引起的工期延误，业主将相应地进行延长。根据风险评估表，即使出现风险，也不会超出免赔额，所以本工程的风险对策仅采取减轻、自留方式。按根据风险评估表可知，本项目存在着一项重大风险，两项中度风险，根据风险对策表可知：对于重大的风险，应直至风险降低后才能开始工作；为降低风险，有时配给大量的资源；如果风险涉及正在进行的工作时，应采取应急措施。对于中度的风险，应努力降低风险，仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险的措施。
　　根据项目风险对策，形成风险管理计划。风险管理计划是针风险预防措施按照施工进度安排进行计划，防止错失风险控制时机，由于篇幅原因，具体情况在此不进行详细描述。
　　（4）项目风险控制
　　项目过程中的风险控制将根据风险管理计划严格执行，过程中安排相应的人员进行收集和分析与项目风险相关的各种信息，获取风险信号，预测未来的风险并提出预警，纳入项目进展报告，并做好过程中的新风险因素识别、评估以及响应等，并在项目组织上明确各项风险管理的主要责任人。针对可能出现的风险，预先制定详细可操作的风险应急抢险预案，并进行演练，达到遇险不惊，有条不紊地处理险情，减少因措施不当造成的损失。本工程的应急抢险预案有：基坑开挖塌方应急抢险预案、基坑变形应急抢险预案、排水污染应急抢险预案。由于篇幅原因，这些预案在此不详细描述。
　　（5）项目风险控制效果
　　该工程从2007年1月18日开始施工，到2008年4月15日完成，历时15个月，比计划工期多一个月。整个工程施工过程共遇到桩间涌砂涌水事件3次，均由于采取措施得当，没有产生过大损失，影响工期累计一个月，抢险费用约18万。基坑变形均无超过预警值。施工污水对周边水道污染的清理费用约2万，农户索赔约3万。从整个工程风险管理来看，仍处于风险控制目标之内。但过程中可以看出对基坑桩间涌砂涌水事件的处理速度过慢，影响工期较多。
　　4． 结束语
　　建设工程风险管理对于国内许多施工企业来说，仍然是一个较新的课题，如何对规范进行理解并很好地应用于项目管理中，需要项目管理者具有较丰富的工程施工经验，并且在施工前对所承包的项目有全面的了解，并进行深入的研究分析，对项目风险管理实施环节进行相对应的细化，得到一个可实施的项目风险管理计划，并根据计划进行全面管理，这样才能提高项目风险管理水平，实现风险管理目标。
　　注：文章内的图表及公式请以PDF格式查看

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