基于专利申请指标的西部上市公司自主创新能力分析

来源:用户上传      作者: 杨佳佳 陈昆玉

　　摘 要:自主创新能力是一个国家的核心竞争力,也是企业生存和发展的关键。不断提高自主创新能力是企业保持竞争优势的根本途径。在对西部地区上市公司近八年专利申请状况进行分析的基础上,指出西部地区上市公司自主创新能力不足及其原因,并提出相应的对策。
　　关键词:专利申请;上市公司;自主创新
　　中图分类号:F7文献标识码:A 文章编号:1672-3198(2010)06-0099-02
　　
　　早在1912年,德国经济学家熊彼得在《经济发展理论》一书中就明确指出:资本主义发展的根本原因,不是资本和劳动力,而是创新。在知识经济时代,创新更加成为决定国家竞争力的根本因素。党的十七大报告明确指出:“提高自主创新能力,建设创新型国家。这是国家发展战略的核心,是提高综合国力的关键。”由此可见,自主创新能力的高低已经成为决定一个国家或地区能否在激烈的竞争中更好地促进经济和社会的持续发展的重要因素。
　　世界500强企业的发展史表明,持续的自主创新(包括技术、管理、制度等)才是企业持续成长、做强做大的动力。在激烈的市场竞争中,企业唯有不断提高核心竞争力才能永远立于不败之地,而自主创新能力则是企业竞争力的核心。所谓自主创新即拥有自主知识产权,专利是自主知识产权的表现之一。上市公司是宏观经济的窗口,因此,研究上市公司的自主创新能力既有理论价值,也有实践指导意义。
　　1 西部地区上市公司专利申请现状
　　据统计,截至2008年9月,西部地区十二个省、自治区、直辖市共有上市公司299家,占全国上市公司总数的16.6%。在这299家上市公司中,自2001年1月至2008年9月,有过专利申请记录的有133家,其中以制造业为主,有112家。
　　表1 西部地区各省、自治区、直辖市上市公司数
　　总数四川云南青海贵州新疆宁夏甘肃陕西内蒙古广西重庆西藏29967261017321121292026319资料来源:根据新浪财经地域板块数据整理。
　　我国专利法中将专利分为三种类型:发明专利、实用新型专利和外观设计专利。其中发明专利是专利“质量”的重要衡量标准,相对于实用新型专利和外观设计专利,具有较高的技术含量。从表2可以看出,2001年至2008年西部上市公司发明专利申请量为1719,实用新型专利申请量为2655,外观设计专利申请量为3048,分别占西部上市公司专利申请总数的23.16%、35.77%和41.07%。据国家知识产权局统计年鉴,2001年至2008年,西部地区上市公司专利申请总数为7422,只占全国工厂企业专利申请量的0.7%。
　　表2 2001-2008年西部地区上市公司三种专利申请情况
　　类型
　　年份发明专利实用新型专利外观设计专利数量比例数量比例数量比例20012714.36%5830.85%10354.78%20024513.08%9728.19%20258.72%20039017.72%16031.5%25850.78%200413527.38%17435.29%18437.32%200520918.5%42437.52%49743.98%200626916.62%51331.69%83751.7%200748327.54%65337.23%61835.23%200846133.26%57641.56%34925.18%总数171923.16%265535.77%304841.07%资料来源:国家知识产权局网站。
　　2 西部地区上市公司自主创新能力
　　自主创新能力是指企业或地区依靠自身科技资源,通过独立的研究开发活动,获得拥有自主知识产权的独特核心技术以及开发新产品的能力。自主创新能力已成为一个国家和地区的核心竞争力,是经济社会发展的决定性因素,大力提升自主创新能力已成为主导全球发展的潮流。
　　专利是自主创新的产出之一,也是维护创新的有效手段之一。不掌握自主知识产权,不占有自主品牌,就谈不上真正意义上的自主创新。发明专利是反映拥有自主知识产权技术的核心指标,也是衡量一国或地区自主创新能力的核心指标。因此,从某种意义上来看,我们所追求的自主知识产权,实际上相当一部分指的是发明专利。而根据以上数据分析,2001年至2008年,西部地区上市公司三种专利的申请量均呈上升趋势,但发明专利申请量的增长速度明显不及实用新型和外观设计的增长速度。发明专利申请量只占专利申请总数的23%,而实用新型和外观设计专利申请量则占据主导地位。西部地区所有上市公司近八年的专利申请总数只占全国工厂企业专利申请的0.7%。
　　以上数据表明,西部地区上市公司专利申请质量并不高,自主创新能力还很薄弱.主要由于以下几个方面的原因:
　　2.1 企业创新意识薄弱
　　由于自然条件、历史因素及国家宏观政策等原因,西部上市公司的创新意识不强,创新成果也很少。从近八年的西部上市公司申请专利中,有过专利申请记录的企业只有133家,所占比例不到西部地区上市公司总数的50%。且专利申请总数只占了全国工厂企业专利申请数的0.7%。
　　2.2 专利的科技含量低
　　从表2可以看出,在三种专利申请中,科技含量最高,最能体现关键技术、核心技术的发明专利申请量所占比例最高也只有33.26%。而科技含量较低的实用新型和外观设计专利的申请量长期占据专利申请量的主导地位。这与发达国家发明专利占据主要地位的情形截然相反。
　　2.3 科技资源缺乏
　　人力资本、研发经费等科技资源直接影响着企业自主创新能力的强弱。从全国范围看,西部各省市无论是资金投入、技术人力投入以及目前的技术水平等各方面都与东部地区存在一定的差距。据统计,2004年,北京、广东、江苏三个省的R&D人员和R&D科学家工程师人数分别占全国总量的30.2%、31%,比西部各省市的总和还要多。这三个省市2004年研发经费总和是西部地区各省市研发经费总额的2.9倍。
　　从表3可以看出,西部地区高层次科技人员在各省市分布不均,四川、陕西、重庆是R&D人才最为集中的三个区域,R&D人员和R&D科学家工程师人数分别占西部地区总量的57.95%、56.74%。同时,各省市支撑自主创新的研发经费投入也不尽相同,四川、陕西、重庆依然是研发经费投入最多的三个省市,这三个省的研发经费总量占西部地区研发投资总额的67%。并且,这三个省市发明专利授权数总量占整个西部地区发明专利授权数总量的比例为49.44%。这些数据说明,高层次科技人才集聚、研发经费投入较多的地区,自主创新能力也较强。反之则较弱。
　　表3 2004年西部各省市科技资源与发明专利授权情况
　　省市R&D人员
　　(万人年)R&D科工
　　(万人年)R&D经费
　　(亿元)发明专利
　　授权数四川6.014.6378.01583陕西4.93.7983.48459重庆2.071.6823.65147广西1.481.2811.87127云南1.471.1712.51235甘肃1.441.1114.39127内蒙古1.140.967.8108贵州0.780.628.68179新疆0.610.536.0175宁夏0.350.283.0546青海0.260.223.0421西藏0.040.020.363资料来源:科技部网站。
　　3 提升西部地区上市公司自主创新能力的建议
　　3.1 加强企业创新意识,强化企业创新主体地位

　　我们不妨看看国外的例子。美国千方百计让企业成为技术创新和产业化的主体。而事实上,中小企业是美国自主创新的绝对主体。2006财政年度,美国政府的研发预算为1320亿美元,而据测算,私人企业的研发预算可达2000亿美元。在日本,大中型企业将自主创新能力看成生命线。企业拥有庞大的科研人员,也注意利用社会人才,为开发新产品服务。在这个国家,企业科研人员占全日本科研人员总数的70%。韩国在近20年间能够崛起,得益于其大力培养和增强企业自主创新能力的战略。韩国最早是从引进先进技术开始的。伴随着研发投入的持续增加,目前,研发投入占GDP的比重已从1980年0.77%增加到2001年2.96%。与此同时,企业研发机构也从1978年48个增加到2003年的近10000个,企业已真正成为技术创新的主体。因此,西部地区上市公司应转变发展理念,以自主创新谋求长远发展,加强企业自主创新意识。
　　3.2 加强对研究开发活动的资金投入,加大科技人才引进和培养
　　研发经费是支撑自主创新的源泉。据信产部相关报告,2006年百强企业研发经费投入434亿元,比上届增长21.1%,研发投入强度(研发经费占营业收入比重)达到3.9%,比全行业平均水平(2.1%)高出1.8个百分点。其中,海尔集团公司、华为技术有限公司、中兴通讯股份有限公司、联想控股有限公司研发经费分别达到67亿元、59亿元、28亿元和28亿元,均比2005年有较大增长。信产部表示,高额研发投入使百强企业不断突破核心技术,不断积累自主知识产权,使我国信息技术领域国内专利申请的增长速度、申请数量都已超过国外专利申请量。
　　同时,人才是企业最重要的资源。要想提升企业的自主创新能力,企业应当注重人才的开发和培养,不断地引进和培育各类高素质、高技能人才,建立并完善对人才的激励机制,充分调动人才的积极性和创造性。
　　3.3 根据企业自身特点,选择自主创新模式
　　自主创新模式有三种:原始创新,集成创新,消化、吸收再创新。原始创新即自主研究、自己设计,以获取科学发现和技术发明为目的,这种创新模式有利于开拓新兴产业及其市场,但是投资大、风险大,开发时间也较长。集成创新即将已经掌握的多种相关技术有机融合,再创一个或多个新的科学和技术,形成新的产品和产业。这种创新模式的创新内容和创新主体多元化,与市场需求联系密切,对于现有技术资源的有效整合有很高的要求。消化、吸收再创新即在引进国外技术的基础上,经过研究、消化和吸收,再创造出新的技术和产品,也就是站在“巨人”的肩上并超越“巨人”。这种创新模式的优点是投资小、风险小、见效快。
　　西部地区上市公司应该根据自身的发展水平、实力等具体情况,按照自身发展目标的要求,选择适合企业自身的自主创新模式。例如,对于有条件、有能力的大型企业,应充分利用政府给与的资金、税收、信贷、人才、科研等方面的优惠和扶持,大力开发关键技术、核心技术,进行原始创新;对于已经积累了一定创新能力,但原始创新能力又不足的企业,应通过技术联盟、技术合作、技术贸易等形式,进行集成创新;对于创新能力较弱的企业,应在政府的引导下,抓住其创新方向和重点,坚持技术引进基础上的消化、吸收再创新,这也是适合大多数西部地区上市公司的自主创新模式。
　　
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