知识产权保护强度与进口贸易

来源:用户上传      作者: 贺京同　万志华

　　随着知识经济和全球化的深入发展,知识产权从国内走向国际,全球化趋势凸现；国际贸易中知识和知识产权含量不断增加,知识化趋势不断加强。国际贸易领域涉及到知识产权的产品与贸易活动几乎无处不在,知识产权本身也发展成为一种全新的贸易方式。贸易与知识产权制度之间的关系已经成为一个十分值得去研究的领域。
　　
　　一、我国目前的知识产权保护强度
　　
　　为了研究知识产权保护强度对我国进口的影响，首先我们必须对我国现阶段的知识产权保护强度做出合理的测算。
　　本文按照吉纳特和帕克的计算方法来进行计算中国知识产权保护强度的GP指数，该方法考察专利法令的五个方面的指标，分别是：保护的范围；加入相关国际协议的情况；有关专利权丧失的条例；实施机制；保护期限。除了保护期限这个指标以外，其它的四个指标都又各自包括几个分指标，如果某项分指标得到满足则代表着较强的知识产权保护程度。各项分指标都采取一种二元选择的形式，而且给所有的分指标中都赋予了相等的权重，如果该项分指标满足则得1分，不满足得0分。然后依据这些分指标的平均得分算出上一级指标的得分，最后，把五项指标的得分相加得到GP指数。
　　
　　依据上表计算我国在1990年与2005年的GP指数分别为：2.10，3.248。可以看出我国自从颁布第一部专利法律以后，法律条款得到了很大的完善，知识产权的保护强度相应也得到了很大的提高，只是法律实施方面没有太大的改进。为了验证本测量是否与吉纳特和帕克的计算方法是否具有一致性，本文也按照上面的方法测量了美国在1990年的GP指数：4.526。而吉纳特和帕克所计算的美国在1990的GP指数为4.52，所以上面的测量方法与吉纳特和帕克的测量方法具有高度的一致性。
　　
　　二、贸易与知识产权保护的关系
　　
　　总的来说，知识产权保护水平的提高会激励创新而直接影响经济增长。而知识产权保护法律的变化又会影响每个公司在不同的市场中所做出的决策，进而影响创新所带来的回报。当某个国家的知识产权保护程度提高之后会产生四种主要的影响。
　　一是更强的知识保护水平会提高国外企业在该国的专利产品的市场垄断力度，该企业为了最大化其出口利润就可能减少其专利产品的出口。
　　二是更强的知识产权保护水平会减少当地企业模仿该企业的可能性，从而扩大了国外企业的有效市场需求规模，该企业有效市场需求规模的扩大将使该企业的市场需求曲线右移而诱使该企业增加出口。
　　三是知识产权保护程度的加强也会有效降低该企业在防范当地企业的模仿方面的支出，从而会增加出口的利润，这个影响也会诱导企业增加出口水平（泰勒，1993）。
　　四是从进口国方面来说，该国知识产权保护水平的提高会提升国外专利产品的价格，国外专利产品的价格上升以后会刺激该国发展“进口替代”产业从而减少对国外专利产品的进口。
　　因而最终该国进口水平的变化取决于这四种力量之间的权衡。一般来说，在发达国家中由于技术水平普遍很高而且存在相当有竞争力的当地模仿企业，知识产权保护水平提高之后所带来的有效市场需求效应比较大，但垄断力度的提升比较小；而在发展中国家，由于技术水平普遍较低而且缺乏十分有竞争力的当地模仿企业，知识产权提高以后所带来的市场垄断力度的扩大将比较大，市场有效需求的提高比较小。尤其在大的发展中国家中，当知识产权保护水平提高以后，国外专利产品价格的上升会促进该国“进口替代”产业的发展，而在小的发展国家进行“进口替代”的能力是十分有限的。因而，知识产权保护强度的变化对发达国家，大的发展中国家，小的发展中国家的进口的影响机制就存在差别，因而十分有必要将这些国家样本分成不同类型的样本来进行研究。
　　
　　三、知识产权保护强度与进口的实证分析
　　
　　本文将世界上57个样本国家按照人均GDP水平分为发达国家和发展中国家，再按照GDP总规模将发展中国家分为大的发展中国家和小的发展中国家，然后利用这些国家1970，1975，1980，1985，1990等五个年份的总进口数据对知识产权保护水平与进口之间的关系进行了分样本的实证研究。
　　（一）检验所用的模型
　　本文所采用的模型根基于赫尔普曼――克鲁格曼的总进口方程。由于发展中国家的进口水平受80年代中后期“进口替代”潮流的影响，引入了虚拟变量d1来分辨它给各国的进口带来的影响。d1的赋值原则：85年以前的年份取0，85年以后的年份取1。基本计量模型为：
　　Log（import）=a1Log（gdp）+a21log（pat）+a3d
　　其中import代表一国的总的进口量；gdp代表该国的国内生产总值；pat代表该国的知识产权保护水平； import，gdp的数据来源于世界银行国际统计年鉴；pat的数据来源于吉纳特和帕克1997年对世界100多个国家不同的时期的知识产权保护水平所做的测量。本文所用的样本来自世界上57个国家，按照人均gdp和gdp总量将这些国家分为3类，分类时这些国家的数据采用它们在1990年的数据。分类标准为：1990年人均gdp在10000美元以上的国家为发达国家（参考世界银行对于发达国家的定义），其余的国家则为发展中国家；对于发展中国家，gdp总量在180亿美元以上的为大的发展中国家（参考Maskus，1995年对于大的发展中国家的定义），gdp总量在180亿美元以下的为小发展中国家。按照这种标准将样本国家分为三类：16个发达国家，16个大的发展中国家和25个小的发展中国家。下面的一节将利用数据分析知识产权保护水平对这不同类型的国家的进口产生的影响以及其对整体样本国家的进口所产生的影响。
　　（二）检验结果
　　本文首先按照上文的计量模型对发达国家的样本做面板估计，接着对大的发展中国家的样本做面板估计，最后对小的发展中国家的样本做面板估计。
　　1.发达国家样本（16个）的检验结果
　　Log(import)=2.4387Log(gdp)+3.0971log(pat)
　　(12.0377)(4.0405)R2=0.9992DW=2.0329
　　从该检验结果中可以看出，在发达国家中，由于知识产权保护水平的提高所带来的四种主要影响之中，国外专利产品的市场垄断力的提升效应和本国“进口替代”效应不太明显，而国外的出口企业的防范模拟的成本降低效应和专利产品的有效市场需求扩大效应占主导。因而知识产权保护水平的提高会较大地增加发达国家的进口。
　　2.大的发展中国家样本（16个）的检验结果
　　Log(import)=2.5640Log(gdp)-0.95901log(pat)-0.3063d
　　(20.2273)(-2.4964)R2=0.9994DW=1.8776
　　从该检验结果中可以看出，在大的发展中国家中，由于知识产权保护水平的提高所带来的四种主要影响之中，国外专利产品的市场垄断力的提升效应和本国“进口替代”效应占主导地位，而国外的出口企业的防范模拟的成本降低效应和专利产品的有效市场需求扩大效应占次要的地位。因而知识产权保护水平的提高会较大地降低大的发展中国家的进口。而且从的系数是负的，可以看出80年代中后期在发展中国家兴起的“进口替代”潮流比较明显地降低了大的发展中国家的进口水平。
　　3.小的发展中国家样本（25个）的检验结果
　　Log(import)=2.6260Log(gdp)+0.04271log(pat)-4873d

　　(27.0825)(2.1800)R2=0.9997DW=2.1800
　　从该检验结果中可以看出，在小的发展中国家中，由于知识产权保护水平的提高所带来的四种主要影响之中，由国外的出口企业的防范模拟的成本降低效应和专利产品的有效市场需求扩大效应所引起的进口的增加弱强于国外专利产品的市场垄断力的提升效应和本国“进口替代”效应所引起的进口的下降。因而知识产权保护水平的提高会微弱地提高小的发展中国家的进口水平。而且从的系数是负数，可以看出80年代中后期在发展中国家兴起的“进口替代”潮流比较明显地降低了小的发展中国家的进口水平。
　　
　　四、结论与政策建议
　　
　　我国属于大的发展中国家，从上面对知识产权保护强度与不同类型的国家的进口之间的关系的研究可以发现，我国知识产权保护水平的提高会对我国的进口起到抑制作用。因而，我国在提高知识产权保护水平的同时要协调好知识产权水平的提高给我国进口带来的影响。
　　第一，多方引入国外技术，削弱国外技术的垄断力度。更强的知识保护水平会提高国外企业在该国的专利产品的市场垄断力度，因而我国在引入国外技术时应该引入多家相同类型的国外技术，加强他们之间的竞争，削弱国外企业因我国知识产权保护水平的提高而提高的对我国产品市场的垄断力度。
　　第二，加强知识产权保护的同时，加强对国内企业的支持力度。更强的知识产权保护水平会减少当地企业模仿该企业的可能性，会对我国当地企业的技术模仿带来障碍，因而政府应该在知识产权水平提高的同时给予企业更多的科技创新方面的支持，从而使我国企业不至于在知识产权水平提高之后损失过多的市场。
　　第三，结合我国目前的技术等级，有选择地发展具有比较优势的专利技术。我国的技术创新能力还不高，虽然有部分企业从事边际性创新，但是，大多数的企业的技术能力还处在对国外成熟产品进行逆向工程和复制性模仿阶段；国外专利，尤其是发明专利占据了相当大的份额，进一步加强知识产权保护肯定会强化国外企业的垄断权利，减少从发达国家的知识溢出，并且会阻碍我国当地企业逆向工程的努力。我国在加强发明专利的同时要特别重视“外观和实用新型”这一类适合于我国大多数中小企业申请的专利，从而使它们在市场中也可以占有相应的细分市场。
　　第四，大力支持和发展“进口替代”企业，减少国外专利产品价格的提高给我国居民生活水平带来的冲击。由于我国知识产权保护水平的提高，会提升国外专利产品的价格，冲击国内消费市场。同时，应注意合理利用好我国的外汇储备，减轻进口水平的下降对我国国际收支账户的冲击。

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