我国科技型中小企业技术创新的问题和对策
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作者: 弋福林
[摘要] 本文分析了科技中小企业的技术创新存在问题，认为政策环境、市场环境、资金环境、企业素质、创新基础、激励机制是影响技术创新的重要因素。并有针对性地提出了解决对策，即加强政府的政策引导、资金扶持、机制建设，以及企业间的合作机制、创新风险控制、激励机制、成果转化机制来促进科技型中小企业的技术创新。
[关键词] 科技中小企业 技术创新 问题和对策
近年来，在国家政策的扶持下，中小企业发展迅速，已经成为拉动我国经济增长、扩大社会就业、促进技术革新、繁荣市场供给的重要力量。中小企业在国民经济中的重要作用日益凸显，中小企业与大企业相比，往往具有比较灵活的机制，在社会分工中承担着提供就业机会、振兴地方经济、拉动经济增长的角色，近年更成为知识创新的主要力量。技术创新是企业求生存求发展的根本，是企业具备持续竞争优势的动力。中小企业的生存发展面临着激烈的市场竞争，需要不断提升科技创新能力以适应不断变化的外界环境。
一、我国科技型中小企业技术创新的影响因素
1.企业外部因素
（1)政府政策、市场环境等因素制约了企业技术创新。由于我国长期实行计划经济体制，以往国家的技术改造投资几乎全都集中在大中型国有企业，对中小企业的技术改造不够重视，使一些有潜力、发展快、技术含量高的中小企业不能健康成长。政府部门多头管理，政出多门，尚未形成较为科学和完善的中小企业市场管理体制。
(2)科技型中小企业在资金获得方面先天不足。国企改革的重点是国有大中型企业，因此在资金方面，如国家投资、银行贷款、财政借款及拨款等也向大中型企业倾斜，有限的财力使国家无暇顾及点多面广的中小企业，从而造成科技型中小企业技术创新资金不足。
(3)科技型中小企业在科研条件方面与大企业相比有较大差距。大企业有庞大的科研队伍，较为健全的科研开发体制以及完善的信息网络、资金筹措和投入保障体系、人才培训和激励制度及营销体系，在这方面，中小企业无法与之相比。中小企业技术力量极其薄弱，很难吸引人才，不仅技术人员少，而且质量也不高，不仅缺乏技术开发人才，而且也缺乏市场的分析与预测人员。
(4)科技型中小企业技术创新风险大。随着现有产品需求从卖方市场向买方市场的转变，科技型中小企业面临着产品结构性矛盾与自我创新能力不足的严峻挑战企业缺乏快捷、迅速和充足的信息来源，缺乏技术资源、信息渠道不通畅，缺乏技术创新所需要的国内外技术信息和技术服务，因而中小企业不敢贸然购买技术，搞技术创新。
(5)我国风险投资和证券市场体制尚不健全。在西方国家，风险投资和证券市场已逐步代替政府投资，成为科技开发的重要来源。我国虽然已有各种科技信托、风险投资公司80余家，但资金大部分来自财政拨款和银行贷款，真正的风险性科技创业投资较少。且国内证券市场的主要服务对象是国有大中企业。科技型中小企业受资产规模、盈利水平等条件限制，很难被重视，影响了这类具有较强技术创新能力企业的迅速发展。
2.企业内部因素
(1)企业素质影响技术创新。我国科技型中小企业虽然经过多年发展和积累，取得了相当的成绩，然而仍有相当数量的企业决策者对科技进步的认识不够，不具有超前的科技带动企业发展的意识，不把科技当头等大事来抓，仅把技术创新当作权宜之计。许多企业的组织形式以“家族企业”和“亲友企业”为主，带有浓厚的家族化和亲缘化色彩，影响了企业管理水平的提高；由于企业管理幅度窄、层次少，在管理上很容易造成一个人说了算的局面，为科学管理带来了障碍；绝大多数科技型中小企业缺乏自身人才培养机构，在管理和技术人才方面对社会依赖程度大；企业工程技术人员的数量、素质与大企业相比还有较大差距，一些企业的技术人员常忙于日常技术性工作很难独立开展技术创新工作。
(2)企业经济实力影响技术创新。科技型中小企业规模较小，虽然利润率较高但利润较低，自身积累少，自我发展、自我创新能力较弱；由于信用水平低，银行不愿提供贷款，而直接面向社会的融资渠道又不畅，影响了对社会闲散资金的吸纳；科技投入少，无力进行技术改造、技术开发和创企业技术改造资金严重不足，投资增幅无法提高，有相当数量的企业的技术开发费和提取比例都在一个很低的水平，造成工艺、技术装备水平落后，管理水平低，产品质，严重制约了企业的技术创新。
统计资料显示，在科技型中小企业中占有重要地位的高新技术企业，由于企业资产和少，难以筹集到快速发展的资金。目前我国有高新技术企业16000余家，平均产值仅2000万元。由于企业规模偏小，发展历程偏短，使其在发展过程中获得资金支持比较困难。
(3)企业技术自身的实力影响技术创新。首先，科技人才缺乏。科技人才数量的多少和质量的高低，不仅是科技进步的直接影响因素，而且也是科技进步的重要标志之一。我国绝大部分科技人员集中在高校、科研院所和国有大企业。而中小企业的科技人员所占比重很小，即使全部人员都集中在中小企业，每个企业的平均数也相当低。其次，自主开发能力差。科技型中小企业技术力量薄弱，对外部技术力量的依赖性过大，面临的技术竞争激烈，由于许多企业在创业时通过模仿、购买等策略立足，致使企业依赖同一个“技术源”，这就很难在技术上形成自己的专业特色，从而给今后的技术创新带来一定难度。另外，企业真正自主开发一些产品时，自主知识产权的含量低，产品缺乏国际竞争力，创新是一种低水平、低档次的创新，很少有附加值高的产品创新，产品平均开发周期过长。
(4)引进技术项目的错位。部分企业在引进技术基础上的自主创新，仅仅把技术引进的目的看作是提高生产能力，而不是技术创新的基础。故引进技术时只注意引进装备硬件而不注意引进相应技术。此外，在技术引进中用行政决策代替科学决策，影响了引进的效率。
(5)企业作为创新主体投资意识不足。我国科研仍沿袭计划经济时期以国家为主的投资体制，影响了技术创新投资。国家研发经费约为58%，地方政府投入的占20%，其他2%，企业投入仅占18%。这种以政府为主体投资体制助长了企业在技术创新上总是“等、靠、要”的思想。由于许多企业对研发兴趣，只好由政府采取政策性鼓励措施。因为企业科技研发经费的投入少，一些科技中试和批量生产的经费缺乏，严重影响了技术创新的发展速度。
(6)激励机制缺陷。目前我国大部分科技型中小企业都存在一个重大制度缺陷，即长期激励机制缺位，导致战略难以很好实施，人力资源管理处于低效状态，从而极大地影响了企业发展的后我国，大部分科技型中小企业的高层管理人员和科技人员的收入是以工资、福利、奖金为主，这种方式导致企业的激励短期化、不利于人才引进、不利于技术创新。
(7)创新收益无保障致使企业缺乏创新动力。技术创新企业与跟进企业的利益差别不大，因而企业技术创新的动因大大减少。由于科技型中小企业往往没有足够的资金买断技术，只能容忍卖方把类似技术卖给其它跟进企业，造成运用相同技术的竞争对手增多，同时，科技型中小企业的规模一般不大，很难在短期内收回购买技术的费用和得到预期的超额利润，以致使创新与跟进企业从研究开发单位买到的技术差别不大，企业的创新产品很容易被仿冒，创新风险无法规避。另一方面，许多地方对知识产权的保护水平不高，企业自主创新的成果在目前法制尚不十分健全的环境中，很容易被其他企业仿冒，造成前期投入无法回收，创新收益得不到体现，从而令企业更倾向于不冒风险的跟进战略。
二、提高我国科技型中小企业创新能力的对策建议
1.政府层面的对策
(1)营造公平、合理的市场环境。企业的技术创新以市场实现而告终，即将企业的技术优势转化为产品和服务的市场竞争优势，从而实现创新收益的最大化。能否达到这一目的，客观上取决于一定的市场环境，即市场化程度和市场结构。
在一个完善的市场经济条件下，市场公平地决定技术创新者的所得，创新者的回报是消费者对创新产品和服务的接受程度，完善的市场机制还可以部分消除技术创新的不确定性而产生的消极因素，公平、正当的市场竞争迫使企业不断进行技术创新。市场结构也是影响企业技术创新动力的一个重要方面。只有在垄断竞争的市场中，才最有利于技术创新，企业可以通过不断创新获得维持垄断利润，这就为企业不断进行技术创新提供了充足的动力。
(2)采取多种措施鼓励企业技术创新。从我国的现实情况和改革的方向看，政府应更多地运用技术创新政策而非行政手段，重点通过利益调整对企业技术创新进行激励、引导、保护和协调。
政府的技术创新政策可以分为四种类型：①激励型政策。如创新资源投入方面的政策，创新成果产出方面的优惠政策，以及对创新者奖励政策等。②引导型政策。其主要着力于引导企业技术创新活动的努力和发展方向，使之与国家产业发展和科学技术发展的宏观政策相一致。③保护型政策。这类政策着力于扶持新兴产业的发展，如政府购买政策等。④协调型政策。如协调跨地区、跨行业、跨企业技术创新的政策，协调自主创技术引进、技术转让的政策，促进产一官一学(研)合作的政策等。
（3）完善国家对中小企业的创新基金制度，推动中小科技企业技术创新。我国科技型中小企业发展的特点和资本市场的现状，建立以政府支持为主的科技型中小企业技术创新基金，是促进经济持续、稳定发展的一项重要措施。科技型中小企业技术创新基金通过拨款资助、贷款贴息和资本金投入等方式扶持和引导科技型中小企业的技术创新活动，促进科技成果的转化，培育一批具有中国特色的科技型中小企业，加快高新技术产业化进程，必将对我国产业和产品结构整体优化，扩大内需，创造新的就业机会，带动和促进国民经济健康、稳定、快速的发展等起到积极的作用。
2.企业层面的对策
（1）鼓励科技型中小企业通过合作创新来共享市场。在我国的现实中，尽管一些技术项目合作开发的前景很好，合作各方的积极性也很高，但合作的过程却非常艰难，其中一个重要原因就是在合作创新的过程中，由于各方的利益关系处理不好，而导致合作创新的失败。因此，应当建立利益与风险共担的合作创新机制：①选择适当的合作创新组织形式及其相应的利益联结方式；②建立合作创新利益与风险共担的责任制度；③确定合作创新成果的产权制度安排；④确定合作创新成果的分配结构和分配形式。
（2）加强科技型中小型企业技术创新的投入激励与风险控制。企业作为技术创新的投资主体，意味着企业可以在国家政策的引导下，根据市场需求变化和市场格局，自主选择适合本企业发展目标的创新项目进行创新投入，并承担相应的风险。而一些企业往往由于缺乏技术创新投入的实力和惧怕风险而不愿投入技术创新活动。因此，要从以下几个方面加大企业技术创新的投入激励。
（3）建立新的运行机制。为了加强科技成果转化，必须在企业内部建立研究开发、生产与市场紧密结合的运行机制。企业技术创新工作必须突出强调通过产品或工艺创新，提高产品技术含量和附加值，以实现经济增长从粗放型向集约型的转变。
（4）技术创新市场实现的市场策略。第一，把握时机，适时推出技术创新的产品和工艺。第二，针对市场需求，进行技术创新。第三，企业应该通过技术创新，创造新的需求和市场，引导消费。
参考文献：
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[2]张志坚:科技型中小企业技术创新与市场实现研究[D].国防科学技术大学硕士论文，2006
[3]张海晨:浅析科技型中小企业创新基金对中小企业发展的影响[J].科技情报开发与经济，2007（5）：182-183
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