基于自主创新视角的研发投资方式研究

来源:用户上传      作者: 蒋颖丽　魏　泽　陈海声

　　【摘要】 本文首先对研发投资的三种基本方式进行了比较，然后从管理可控制的角度出发，分析企业自身的技术、规模、资金等因素与研发投资方式选择之间的相互影响。
　　【关键词】 自主创新； 研发投资方式； 影响
　　
　　基于自主创新的视角，企业通过研发投资提高技术能力实现技术跨越（不考虑技术购买的方式）主要有三种方式：第一，内部研发 ；第二，研发战略联盟；第三， 研发并购。内部研发是指企业通过自身的努力和探索进行研发投资，实现技术的商品化、商业利润。研发战略联盟是企业间基于共同的目标而结成的开发新技术、新产品或专业项目以获取竞争优势的战略联盟。研发并购是以获得技术专利、研发团队等研发资源为目标的并购。一个企业要决定究竟采用哪种研发投资的方式，需要比较不同研发投资方式的特点，根据自身的特点加以选择。
　　
　　一、研发投资方式特点的比较
　　
　　上述谈到的三种研发投资方式各有其优缺点，需要进行比较分析，其分析内容分别表现在表1、表2、表3中。
　　
　　
　　二、企业自身内部因素对研发投资方式的影响
　　
　　上述三种方式具有不同的优缺点，企业选择须根据自身的特点，从企业的技术性质、技术力量、企业规模视角分析对研发投资方式选择的影响。
　　
　　（一）企业的技术性质决定研发投资方式的选择
　　当企业在核心技术领域具有明显的竞争优势和强大的技术创新能力时，其技术的系统性越强，获取外部技术的难度越大，同时为防止技术泄露，企业多采用内部独立研发、研发并购等研发投资方式。反之，则多采用研发战略联盟。但随着技术复杂性的提高，当企业靠自身的技术和资金实力难以继续时，便会转向联盟。在各种联盟形式的选择中，相比于契约型或非正式协议形式的研发战略联盟而言，股权形式的研发战略联盟因组织结构较密切，适应技术体系重构、系统学习及提高核心竞争力，因此成为技术性强的企业的首选。而契约型或非正式协议形式的研发战略联盟组织这一较松散型的管理往往适应于不同类型的技术性质。企业还可将一些辅助性技术的研发委托给其他具有技术优势的企业、大学或研究机构，因为这些技术在企业的技术战略中，重要性相对较低，这样做也可提高研发效率。
　　
　　（二）企业的技术力量影响研发投资方式的选择
　　企业拥有的技术力量是获取和吸收新技术的基础，技术力量的大小影响着技术转移的难易程度。从对企业技术力量由小到大进行划分，针对企业核心技术，相对应采取的模式应该依次为研发并购、战略联盟和独立研发。独立研发模式要求企业具有较高的技术能力，企业能够主导产品开发的全过程。而并购模式对企业的能力水平要求相对较低，企业可以通过并购，获得技术提供方的比较系统的成熟的技术，实现对引入技术的消化吸收和再创新，从而提升企业的技术水平。
　　
　　（三）企业规模对研发投资方式的选择
　　一般而言，规模较小企业的研发技术资本有限，选择向外寻求支持的研发投资方式比较困难，所以一般偏爱完全依靠自身力量的自主研发，但是这种模式具有较高的风险。规模较大的企业相比于中小型企业，其资金雄厚，研发投资方式选择面较宽，可以选择研发战略联盟等形式分散企业的研发风险。企业规模中的资金规模、成本约束对研发投资方式选择的影响很大。三种研发投资方式的成本性态差异很大，内部独立研发的成本最大；研发并购的成本次之；研发战略联盟的成本最小。显然，企业财物资源的支撑力度不同，由此引起的战略导向不同、成本约束不同，对研发投资方式的选择也会不同。
　　
　　三、研发投资方式选择对企业的影响
　　
　　研发投资方式选择对企业各方面的影响都很大，其影响主要表现在对企业规模的影响上。企业规模可以从企业职工人数和主营业务收入两方面来看。企业如果选择内部独立研发，则可以拥有核心技术能力，使企业保持持续竞争优势，但需要投入大量的人力和物力，需要购买新设备和扩大技术人员队伍，增加企业的研发资源，企业的职工人数往往会显著增加。企业如果选择建立研发战略联盟，将有利于弥补企业研发投资的资金缺口，相对地减少了研发成本，降低了研发风险，但这更多的是双方企业在研发上的联合。
　　从企业的组织结构来说，研发战略联盟涉及多种形式，可能是契约也可能是非正式协议，即使有股权安排，也大多存在于企业这个组织的外部，对企业职工人数的影响往往不大。企业如果选择进行研发并购，往往会通过接收目标企业的技术、市场和人员等，比较容易地突破技术堡垒，顺利进入新领域，以更快的速度实现企业的扩张目标。最重要的是，并购一旦完成，被并购方则被纳入并购方的组织内部，对企业职工的人数影响相对较大。
　　凡进行外部知识获取活动的企业一般都具有相当的内部研发实力，也可以说，大企业更倾向于进行研发战略联盟和研发并购。内部独立研发的投入大，风险大，虽然成功后可以独享技术成果，但失败的可能性也很大。从主营业务收入的增长方面而言，建立研发战略联盟和进行研发并购的效果应该好于内部独立研发。
　　不同的研发投资方式对企业规模的影响各不相同，内部独立研发和研发并购相对于研发战略联盟对企业职工人数的影响较大；但是对于主营业务收入的增长而言，建立研发战略联盟和进行研发并购的效果应该好于内部独立研发。
　　研发投资方式的选择对研发投资规模的影响并不大。因为不同的企业会根据自身的外部环境、发展战略、技术力量、所需技术的性质等因素来选择适合自己的研发投资方式，不同的研发投资方式各有优缺点，适合的才是最好的，选择不同的研发投资方式对企业未来的研发投资规模的扩大并无显著的影响。●
　　
　　【主要参考文献】
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