巧用追踪提升检索效能
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摘 要：检索是专利实质审查过程中的关键一环，如何快速准确地检索到相关的现有技术对于专利审查至关重要，也影响着案件的最终走向。然而在检索方法和检索策略方面有多种不同的选择方式，如块检索、关键词、IC分类号、CPC分类号、追踪等。采用追踪检索方式是一种快速获取相关技术的方法，该文结合实际案例介绍了如何在专利检索过程中巧用追踪，拓宽检索思路，从而提高检索效能。
关键词：专利实质审查 追踪检索 效能
中图分类号：G252.7 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2019）05（c）-0242-02
检索是专利实质审查过程中的关键环节之一，也是专利实质审查工作中的难点之一，高效检索不仅能提升审查员工作效能，也对审查员准确把握案件走向起到了较为关键的作用。追踪检索是常用的一种检索策略，包括申请人/发明人追踪、中间引证文件追踪、关联申请相关信息追踪等。下面通过实际案例介绍如何在专利检索过程中巧用追踪检索，提高检索效能。
1 具体案例分析
1.1 案例一
1.1.1 基本案情
发明名称：使用便携式电子设备记录产生三维模型
申请人：苹果公司
申请日：2016年07月13日
发明构思：为了解决在没有专门设备的情况下影响大多数用户产生物体或者环境的三维模型的技术问题，该案申请提出一种显示物体的三维模型的方法，其发明构思是：检测电子设备的移动来实现三维物体/环境的导航。
权利要求1：一种显示物体的三维模型的方法，包括：（1）使用电子设备显示物体的三维模型的第一部分的第一图像，其中所述第一图像包括来自所述电子设备的所述物体的三维模型的虚拟视图，所述电子设备相对于所述物体的三维模型具有第一虚拟视角和第一虚拟位臵;（2）利用所述电子设备检测所述电子设备的第一移动;（3）基于所述第一移动确定所述电子设备相对于所述物体的三维模型的第二虚拟视角和第二虚拟位臵，包括：①部分地基于所述第一移动的方向、和滞后或其他非线性相关参数中的至少一个来缩放所述第一移动的大小;②使用所述电子设备至少部分地基于所确定的第二虚拟视角和第二虚拟位臵来显示所述物体的三维模型的第二部分的第二图像。
1.1.2 案情特点
该案为美国PCT分案申请，在发出一通前，母案已经在各局获得授权;美局同族分案申请的一通采用US2007162942A1进行评述，并在一通后授权。
该案权利要求书中记载的技术方案较为抽象，撰写比较上位，无法从权利要求书中提取与技术方案相关的关键词。为了进一步理解该案的技术方案，首先针对申请人的相关申请进行追踪检索，获取多篇相关文献CN103119628A、CN103186317A、CN105190504A等这些文献，并从上述文献得知“通过采用位臵传感器、移动传感器或加速度传感器检测电子设备的移动，电子设备为手机、PDA、平板电脑等”相关信息。因此，权利要求1中的“利用电子设备检测电子设备的第一移动”从技术实现功能考量，扩展为“加速度传感器、位臵传感器、移动传感器”更为契合该申请的技术方案。
在知网中使用专业检索对“手机”“位臵or倾斜or旋转or加速度”“缩放or放缩or比例”“导航or定位or导引”等相关关键词的扩展进行检索，未获得可用的文献。但阅读检索到的文献，获知该申请的技术领域实质为应用于移动端的虚拟现实（VirtualReality）导航技术，从而获得关键词“虚拟现实”。
结合在追踪申请人过程中提取的“传感器（sensor）”关键词和CNKI检索过程中提取的“虚拟现实（Virtual Reality）”在百度学术和谷歌学术非专利平台进行检索，得到能够结合公知常识评述独立权利要求和部分从属权利要求的对比文件《Mobile 3D City Maps》。
利用追踪检索中获得的“加速度传感器、位臵传感器、移动传感器”，以及知网检索中获得的“虚拟现实（Virtual Reality）”，其中“虚拟现实”可以扩展为“虚拟模型”“虚拟图像”，调整专利数据库的检索关键词，在DWPI中进行检索，获得评述权利要求1的新颖性的对比文件US2003/0095155A1，与该申请的技术方案相同。
1.2 案例二
1.2.1 基本案情
发明名称：电源芯片及AMOLED驱动系统
申请人：深圳市华星光电技术有限公司
申请日：2016年07月22日
发明构思：为了解决现有用于AMOLED电源芯片输出电压调节不便、可调范围较小，且输出电压确定后不能做正负变换的技术问题，该申请提出一种AMOLED驱动系统，其发明构思是：该电源芯片包括：多个电压产生模块、以及至少一个与所述多个电压产生模块均电性连接的输出选择模块，所述多个电压产生模块能够产生多个不同的电源电压并输入输出选择模块，所述输出选择模块能够根据其接入的控制信号选择输出所述多个不同的电源电压中的一个，从而能够通过控制信号与输出选择模块的组合输出多种不同的电压组合，能够简化电源芯片的输出电压切换，增大电源芯片的电压变化调节范围;该AMOLED驱动系统能实时变化接入像素驱动电路的电源电压，延长有机发光二极管寿命，减少驱动薄膜晶体管的阈值电压偏移。
权利要求2：一种AMOLED驱动系统，其特征在于：第一电压产生模块、第二电压产生模块、第一输出选择模块、第二输出选择模块，以及显示面板。
所述第一输出选择模块及第二输出选择模块均具有：两输入端、一控制端，以及一输出端;所述第一输出选择模块的两输入端分别电性连接第一电压产生模块与第二电压产生模块，控制端接入第一控制信号（Sel1），輸出端电性连接显示面板;所述第二输出选择模块的两输入端分别电性连接第一电压产生模块与第二电压产生模块，控制端接入第二控制信号（Sel2），输出端电性连接显示面板。
所述第一电压产生模块向所述第一输出选择模块和第二输出选择模块提供第一电源电压（V1），所述第二电压产生模块向述第一输出选择模块和第二输出选择模块提供第二电源电压（V2），所述第一输出选择模块根据第一控制信号（Sel1）控制其输出端输出第一电源电压（V1）或第二电源电压（V2），所述第二输出选择模块根据第二控制信号（Sel2）控制其输出端输出第一电源电压（V1）或第二电源电压（V2）。
所述第一电源电压（V1）大于第二电源电压（V2），第一输出选择模块与第二输出选择模块在同一时间输出的电压不同。
1.2.2 案情特点
追踪该申请的在线申请CN104464618A的同族JP2017535813A的审查过程，其给出了文献JP特开2003-280582A（20031002），该文献可用于评价权利要求2的创造性。
2 结语
追踪检索是检索时常用的一种检索技巧，通过追踪检索可以发现对检索有用的信息，以便调整检索思路和检索策略，通过追踪相关文献及其同族审查过程也可快速获取可用于三性评述的对比文件。该文结合实际案例简述了在权利要求较为抽象的情况下，如何通过巧用追踪获得有效关键词、实质技术领域来调整检索思路及检索策略从而命中有效对比文件;如何通过追踪相关申请同族审查过程快速获取评述创造性的对比文件。从上述案例检索过程可以看出，相对于常规检索而言，巧用追踪检索，能够起到事半功倍的效果，有效提升检索效能。
参考文献
[1] 中华人民共和国.中华人民共和国专利法[M].北京：知识产权出版社，2008.
[2] 中华人民共和国知识产权局.专利审查指南2010[M].北京：知识产权出版社，2010.
[3] 何玮.引文分析的新工具——引文关系图探析[J].现代情报，2009（6）：145-149.
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