混合方法研究在图书情报学中的应用
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[摘要]混合方法研究是为提高研究质量而在同一研究中融合定性和定量两种方法的研究类别，它在图书情报学中的应用，目前国内还没有相关的文献报道，国外这方面的报道也不是很多。为弄清该方法在图书情报学中的应用情况，笔者对四种国际上有代表性的图书情报学类期刊上发表的465篇学术论文进行分析统计，结果显示只有22篇论文(5％)使用混合方法研究。混合方法研究所表现出来的种种优势表明它的使用将对图书情报学研究大有帮助。
[关键词]混合方法研究 图书情报学 应用
[分类号]G350
1 前言
通常，当一种方法存在局限性、缺点等不利因素，而另一种方法恰好能够弥补这些不利因素时，混合使用这两种方法就可以提高研究质量，从而产生一种新的研究方法，混合方法研究就是这样产生的。混合方法研究是在同一研究中混合使用定性和定量两种方法的研究类别，它作为一种独立的研究方法在社会和行为科学中的应用已有30多年的历史，并且已发展了自己的观点、词汇及技巧。Greswell和Piano Clark所著的Designing and conducting mixed methods research一书中对此有较详细的介绍。期刊方面对混合方法研究的关注度也在不断提高，2007年1月，Mixed Methods Research(季刊)正式出版，这是第一部混合方法研究的专门刊物。
混合方法研究在社会学、教育学、护理学、人类学、管理学、卫生保健学及心理学等学科不但有成功的应用案例，而且还不断有新的研究报告出现，这有利于混合方法研究本身及其在这些学科中的应用趋于完善。而在图书情报学界，国内的研究者使用甚少，美国等西方的许多研究者会混合使用定性和定量两种研究方法，但在成果表述中往往没有明确表述，这不利于混合方法研究在图书情报学中的应用研究，到目前为止，该方法在图书情报学应用研究中尚未形成统一规范。正是基于此，本文对国际上有影响力的四种期刊中图书情报学方面的论文进行了统计分析，从而对混合方法研究在图书情报学研究中的具体应用情况有了大概的了解，试图以此引起图书情报学领域的研究者对混合方法研究的注意，呼吁他们积极应用该方法。
2 混合方法研究
20世纪初，受当时哲学思想的影响，定量研究在社会和行为科学研究中占主导地位，直到定性研究发展到了第三个阶段(1970～1986年)，也就是称之为类型模糊时期时，定性研究者在他们的研究中拥有了充分的范式、方法和策略供使用，这时定量研究和实证主义范式在社会科学领域失去了霸主地位，定性研究方法逐步成熟起来，定性研究者与定量研究者也开始出现对话，混合方法研究的诞生标志着定量方法和定性方法开始从两个极端走向统一。
在混合方法的具体应用中，研究目的不同两种方法混合的方式也不同。Sieber论证了定性方法和定量方法的多种混合方式。随着使用混合方法研究的各学科的研究者不断增多，混合的研究方法也出现多样化，除了常用的调查法、观察法及访谈法，他们还灵活运用了多种其它方法，这大大促进了混合方法研究的完善。
2.1 混合方法研究的优势
当研究对象非常复杂时，单一方法根本无法满足研究要求，使用混合方法研究则能顺利完成研究任务。其实，即使单一研究方法能够达到研究要求，而如果使用混合方法研究则能使研究质量有大幅度的提高。
混合方法研究使研究设计更加灵活。对于每一个设计而言，需要作出许多决策，如：研究中定量与定性的成份如何结合?它们出现的顺序如何(按前后顺序还是同时)?以及各自起到什么作用(解释性的、实证性的、或试探性的)?这些问题的不同组合会产生不同类型的研究设计，有方法论学者已创建了研究设计的类型。例如：Greene，Caracelli和Graham根据混合的目的将研究设计分成三角法(检验由不同方法收集到的数据的一致性)和拓展法(对不同的调查对象采取不同的研究方法以拓展调查范围)。研究设计类型的创建能帮助研究者选择最佳的研究设计。
混合使用的两种方法可以互相弥补、相互支持，使研究过程更加灵活，而且能够产生新的见解，这是单一方法所不能及的。如：定性研究有时需要在前人研究成果的基础上通过探测性的调查做出假设，而这些假设又需用定量研究的方法来检验；在设计调查问卷(定量研究)之前，往往需要先与被调查对象进行谈话或观察他们的行为(定性研究)，从中发现更多信息，以便确定问卷调查的重点。
与单一方法相比，使用混合方法研究的研究者能够更广泛、更彻底地去解决问题，所以，所得的研究结果就更加丰富和复杂。
研究者本身也能从混合方法研究的使用过程中得到意外的收获，尤其是需要聘请专家的研究，通过与专家的合作能够丰富研究者的经验，提高研究者的能力。
以上是混合方法研究的几个主要方面的优势所在，当然，混合方法研究还有许多其它方面的优势，相信随着新的混合方法研究报告的不断出现，它的更多方面的优势也将不断被发现。
2.2 目前混合方法研究面临的问题
混合方法研究作为第三种研究方法还处在发展阶段，研究者仍面临着许多基础性问题，如最基本的概念问题。绝大多数权威学者都认为混合方法研究是混合了定性和定量两种方法。Axon和Pearce提出混合方法研究的概念应该局限在数据收集阶段；Tashakkori和Creswell对混合方法研究作出如下定义：“混合方法研究是在同一研究中，研究者混合使用定性和定量两种方法来收集和分析数据、综合调查结果及得出结论”，此定义中混合贯穿了研究的大部分阶段；而O’Cathain，Murphy和Nicholl认为混合方法研究对于研究的每一个阶段(设计、抽样、分析、解释)都有帮助。混和方法研究概念上的多样性引起了方法论学者的关注，因为不同定义间的同质性有助于混合方法研究的确立，而Johnson等则提出不同定义间的异质性也应得到关注，因为不同的研究者、不同的方案中，混合方法研究的应用过程也存在差异。
研究者从认识论到方法的应用所遇到的一系列实际问题，主要有以下几个方面：
・概念体系：如何建立一个各学科研究者都能够理解的统一的概念体系?
・评价标准：评价混合方法研究方案的品质和可信度的标准是什么?
・理论基础：定量研究通常与逻辑实证主义、后实证主义相关联，定性研究则与几种认识论和元理论相关联。那么，混合方法研究应该与哪种认识论相关联?
・设计类型：研究者如何选择最优的研究设计类型?
・合作问题：在由多位研究者协作完成的研究项目中，如何弥合两种方法的专家之间的分歧而使两路研究者通力合作?因为只有为数不多的研究者对定量和定性两种方法都能适应。Tashakkori和Teddlie认为研究者所受的教育没有为混合方法研究的应用打好理论
基础，因为高校没有设置与混合方法研究有关的课程，研究者只能按需掌握定量或定性方法的有关知识。
3 混合方法研究在图书情报学中的应用
混合方法研究在图书情报学中的应用情况集中体现在有关研究书籍和学术论文上。在图书情报学书籍中几乎见不到“混合方法研究”这一术语，偶尔提及，叫法也有所区别。到目前为止，只有Gorman和Clayton在Qualitative Research for the Information Professional书中专门介绍过混合方法研究，虽然只有简短的几句话。作者对混合方法研究的理解与本文不同，他们认为混合方法研究是用来替换“三角法(三角法指在研究中应用了多种方法，但这些方法不一定是混合使用的)”。
在图书情报学论文中，不少研究者在研究中使用了混合方法研究，但研究报告中并未表述或表述不清，为了探究混合方法研究在图书情报学中的应用情况，笔者分析了图书情报学领域的四种期刊的部分论文，以期达到以下几个目的：
・对混合方法研究在图书情报学中的使用情况作出初步评价；
・确定两种方法混合的典型阶段；
・总结出图书情报学研究中的常用混合类型和研究课题。目前亟待解决的问题。
3.1 方法
笔者选择了以下四种期刊中2007～2008年间发表的实证研究论文作为研究对象：
・Information Processing and Management(信息处理与管理)
・Journal of Documentation(文献资料工作杂志)
・Journal of the American Society for InformationScience and Technology(美国信息科学技术学会会刊)
・Library andIrtformation Science Research(图书与信息科学研究)
这四种期刊是国际上著名且覆盖面广的刊物，笔者深入分析了其中的465篇实证研究论文。
首先需对几个概念进行界定：
・什么是实证研究论文?在本研究中，凡是使用并描述了定性和定量中的一种研究方法的论文都被认为是实证研究论文。
・什么是混合方法研究?从现有的各种定义中，本文选择了大多数研究者所能接受的Tashakkofi和Creswell作出的定义：混合方法研究是在同一研究中，研究者使用定量和定性两种方法收集和分析数据、整合结果及得出结论。
・怎样区分定量和定性方法?实际上，目前为止定性方法还没有统一的定义，为了研究需要，笔者做出如下可操作性界定：①定性方法所得结果是文字形式(包括图像、制图等)的；②定量方法所得结果是数字彤式的。
・怎样区分混合方法研究与简单的多种方法研究?混合方法研究是混合了定性和定量两种方法，这里的“混合”是指两种方法互为依托，互为补充的关系。在简单的多种方法研究中，各方法分析的是不同的问题，而各方法之间毫无关系。
判断两种方法之间是否存在混合也很复杂。例如，某项研究的目的是发现新的变量，通过定性方法发现了变量，在研究报告中作者对新变量的使用频率也有数字性的结论，只是这些数字是孤立的，与定性分析是分离的，而且对研究目的的达成没有任何贡献，所以该研究应是定性研究。但如果定性分析发现了新变量，而研究的目的是利用新变量产生和验证假设，则该研究就是混合方法研究，只不过混合发生在设计阶段。
・如何计数?如果一项混合方法研究项目产生了几篇论文，只有那些包含混合研究内容的论文才算做混合方法研究论文。
3.2 结果
3.2.1 混合方法研究在图书情报学研究中的使用率
本研究分析的465篇论文中有80篇(17％)使用了多种方法，进一步分析确定了其中39篇(49％)使用了定性和定量两种方法，占样本总数的8.3％(样本总数N=465)。其它41篇(51％)在数据收集中虽混合使用了多种方法(如观察法、访谈法等)，但这些方法同属于定性研究或定量研究，而在数据分析过程中只用了一种方法。这41篇中有21篇属于定性研究论文，20篇属于定量研究论文。
根据前述标准，笔者对筛选出的39篇论文进行了深入分析，其中22篇(56％)论文使用了混合方法研究，只占样本总数的5％，其余17篇使用了多种方法研究但未混合，如表1所示：
在22篇混合方法研究论文中，最常见的混合方式是以定量研究为主，定性分析为辅，有11篇论文属于这种情况，占50％。只有4篇(18％)是以定性研究为主，定量分析为辅，其余7篇中两种方法不分主次、相辅相成。
在这22篇论文的筛选过程中，笔者真正体验了混合方法研究论文鉴别的复杂性，主要是因为作者对所用方法未作表述或表述得不完整，尤其是数据分析部分的研究方法。本研究中的39篇论文中有5篇(12％)的作者虽已说明使用了两种研究方法，但却对两种方法是否及如何混合的未加任何说明，而笔者很难从文章的结论部分断定混合是否发生。所以详尽的研究报告不但能为混合方法研究者避免许多不必要的麻烦，而且有助于读者更全面地理解文章的研究内容。少数刊物会要求作者在“研究结果”之前将研究设计、数据收集、数据分析及研究方法等信息表述清楚，这有助于混合方法研究报告的规范。
本文还分析了多种方法及混合方法研究论文在四种期刊中分布情况，结果表明它们在四种期刊中的分布比较均匀。
3.2.2 混合发生的阶段 判别标准：
・混合发生在设计阶段：两种方法有主次之分，次要方法主要是为研究设计提供信息支持；
・混合发生在数据收集阶段：两种方法有主次之分，次要方法为优化主要方法收集数据的过程提供资料；
・混合发生在分析阶段：两种方法不分主次，所得数据是相结合的，在结果的解释中是互补的。
在实践中判断混合发生的阶段并不简单，尤其是当混合发生在设计阶段时。按照以上标准判断，22篇混合方法研究论文中，有11篇发生在设计阶段，11篇发生在分析阶段，2篇发生在数据收集阶段，说明有2篇论文的混合发生在两个阶段，如表2所示：
3.2.3 混合类型 混合发生的研究阶段决定了混合的类型。设计阶段包括两种类型的混合方式(变量的发现和系统设计)；数据收集阶段只有一种混合类型；数据分析阶段有两种混合类型(三角法和解释法)。
・变量的发现。研究者进行定性分析以发现与研究现象相关的因素，然后对这些因素进行统计分析来回答研究问题。本研究中有9篇论文采用了此混合方式。
・系统设计。研究者计划设计一个信息系统或改善原有的信息系统，先通过对用户搜索行为的定性分析来确定系统的设计要求，然后根据这些要求设计新的信息系统。一旦新系统设计完成，就会与旧系统作比较或根据一定的性能标准对其质量作出评估，本研究中有3篇论文的混合方式属于这种类型。
・数据收集。本研究的2篇论文采用了此种混合方式。在数据收集阶段，研究者收集有关潜在调查对象的统计数据，来指导定性数据收集的过程。
・三角法。研究者收集数据进行定量分析，以测试通过定性分析所得结果的准确性和有效性。这是混合方法研究中最常见的混合方式，但本研究中只有3篇论文采用了这种方式。
・解释法。研究者利用定性分析所得结果来解释定量分析的结果。这是本研究中出现最多的一种混合方式，有10篇(45％)之多。
22篇论文中有3篇同时采用了三角法和解释法两种混合方式。进一步分析发现，当混合发生在设计阶段时通常是定量分析直接回答研究问题，定性分析则起辅助作用；若混合发生在分析阶段，两种方法往往是互补的，不分主次。
3.3 研究课题
毫无疑问，所有混合方法研究论文都是报道调查研究过程的(见表2)，报道最多的课题是网络搜索，有11篇(50％)，其中用户的认知研究和各种帮助信息的使用研究及网络搜索引擎方面的研究各占3篇；还有2篇论文研究的是用户的信息搜索行为，研究者从中总结出信息搜索行为的一般模式；其余11篇研究课题包括数字参考咨询服务(4篇)、用户界面设计(3篇)、学术交流(2篇)、图书馆工作(1篇)以及图书馆网页设计(1篇)。
3.4 讨论
综上所述，混合方法研究在图书情报学研究中的应用还较少，没有形成统一的应用规范。分析的465篇论文中只有5％算是真正意义上的混合方法研究论文。显然，在这方面图书情报学是落后于社会科学的其他学科的，这是令人遗憾的事情，图书情报学研究协会是否该行动起来，促进研究者对混合方法研究的认可和应用?
4 结论
可以通过多种渠道来增强图书情报学领域的研究者对混合方法研究的认识：①图书情报学方法论书籍应尽快明确混合方法研究为一种新的研究方法，这能有效扩大该方法在研究者中的影响；②研究者在研究报告中尽可能将使用该方法的目的、混合步骤等表述清楚，以加深读者对该方法的理解，而且能够使他们有机会接触到新的思维方式；③在高校图书情报学课程中增加混合方法研究的内容，为年轻的研究者打好理论基础；④有关刊物可以定期对混合方法研究的使用情况及其发展作出总结报告，为其持续发展奠定重要基础。以上几个方面的努力可为扩大混合方法研究在图书情报学研究中的应用开启良好的开端。
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