基于DEA的河南地市经济发展分析

来源:用户上传      作者: 王伟,赵慧芬

　　摘要：数据包络分析方法(DEA)是一种评价具有相同类型投入和产出的若干个生产或非生产部门(决策单元)相对效率的有效方法,可用于评价区域经济综合发展。运用数据包络分析方法,通过建立具体的指标体系、模型运算，对河南省18个地市的经济效益进行了实证研究。根据技术效率相对有效性和规模效率相对有效性分析结果，提出发展河南省地市经济的建议。
　　关键词：数据包络分析；河南；实证分析；经济效益
　　中图分类号：F127 文献标志码：Ａ文章编号：１６７３－２９１Ｘ（２０11）05－０031－04
　　
　　区域经济是国民经济的一个重要层次，在国民经济中处于基础性地位。20世纪90年代末以来，我国区域经济作用日益彰显，各地区区域经济的发展已成为推动我国经济和社会发展的有生力量。区域经济在产业规模、社会资本和人力资源乃至经济环境上的发展不平衡，决定了大中城市在经济发展程度和要素禀赋上存在一定差异。
　　河南是一个以市域经济为基础的省份。改革开放后，河南省市域经济虽取得了长足的发展，但整体存在区域发展不协调和平均效益不高的问题。部分地域发展速度较快，但资源浪费现象严重；而有些地域虽然发展比较缓慢，但资源的利用却是高效率的。数据包络分析方法本身具有较强的客观性和可操作性，可以对多维的输入输出指标进行综合评估，并且以精确的数据为基础，可以避免运用其他方法时难以避免的主观随意性，使结果更加客观可信。
　　一、DEA 方法概述
　　数据包络分析DEA（Data Envelopment Analysis）于1978 年由美国运筹学家A Charnes和W W Cooper 等人创建。DEA方法是对具有相同投入要素、相同产出的具有相同功能的实体的相对效率进行评价的一种方法，被评价的实体称为决策单元DMU（Decision Making Unit），它既可以是银行、学校、医院、商店、政府等企事业单位，也可以是某些技术方案等。DEA方法通过对DMU的输入输出数据进行综合分析，可以得出每个DMU综合效率的数量指标，并据此将各DMU定级排序，确定有效的DMU，判断各DMU的投入规模是否恰当，同时还可以判断决策单元处于低效率状态的原因，根据松驰量，确定决策单元结构调整的方向和程度。
　　（一）DEA 模型
　　模型如下：
　　min〔θ-ε（^eTs-+eTs+）〕=VD （ε）
　　s. t .Σxij λj+s-=θxij0
　　Σyij λj-s+=yrj 0
　　λj≥0，s-≥0，s+≥0 j=1，2，……，n
　　定义xij为第j 个决策单元对第i 种类型输入的投入总量； yrj为第j 个决策单元对第r 种类型输出的产出总量； xij及yrj为已知的数据，它可以根据历史的资料或预测的数据得到。s+s-为松弛变量。
　　（二） 模型重要结论及经济含义
　　1. 技术效率分析
　　①若VD（ε） 的最优解θ*=1，s-*=0，s+*=0 时，则决策单元为DEA 有效，即在这n 个决策单元组成的经济系统中，在原投入为xij0的基础上所获得的产出yrj0已达到最优； ②若VD （ε）的最优解 θ*=1，但，s-*，s+*不全为0，则决策单元为DEA 弱有效，即在这n个决策单元组成的经济系统中，对于投入xij0 可减少s-*而保持原产出yrj0不变，或在投入xij0不变的情况下可将产出yrj0提高 s+*； ③若VD （ε）的最优解0<θ*<1，则决策单元为非DEA 有效。
　　2．规模收益分析
　　模型可用来分析规模收益。①若存在λ*；使得Σλ*=1， 则j0期间为规模收益不变（constant return to scale）， 即相对规模有效，此时决策单元达到最大产出规模点； ②若Σλ*<1，则j0 期间为规模收益递增（increasing return to scale） 即相对规模偏小，且Σλ*<1的值越小递增趋势越大，表明决策单元在投入x0 的基础上，适当增加投入量，产出量将有更高比例的增加； ③若Σλ*>1，则j0 期间为规模收益递减（decreasing return to scale） 即相对规模偏大，且Σλ*>1的值越大递减趋势越大，表明决策单元在投入x0 的基础上，增加投入量不可能带来更高比例的产出，此时没有再增加决策单元投入的必要了。
　　二、实证分析
　　（一）实证分析目的
　　在以“和谐社会”为目标的前提下，选择生产总值GDP 作为评价一个地区经济好坏的标准，并且将以人为本的思想贯穿在经济评价之中。通过对河南省18个地市经济数据的分析，得到具体的效率情况，并根据评价结果，对各行政区域提出相关的改进方法。
　　（二）模型建立与指标体系的确定
　　1.模型设立
　　根据DEA理论，选取的DMU应具有相同的任务目标、相同的环境、相同的输入输出，且输入指标越小越好，输出指标越大越好。根据此原则，选取河南省每个市作为一个决策单位，共18个决策单位。考虑到规模报酬的影响，选用可变规模报酬的DEA模型（VRS：Variable Returns to Scale ）。同时，用DEA推估效率前沿边界时，采用两个方向进行，一个是投入导向（ input orientated） ，另一个是产出导向（ output orientated） 。投入导向模型是在不减少产出的情况下，衡量要素投入减少的比例；产出导向模型则是在既有的要素投入下，衡量产出增加的比例。利用基于包络技术的软件DEAP，在估计中采取投入导向的模式，对河南省18个市的发展状况进行了分析，分析既定产出下各地区要素投入的规模效率与技术效率，同时对不同模型的分析结果进行了对比，对河南省各市发展过程中投入产出的规模有效性和技术有效性做了详细的测算。
　　2.指标体系的选取
　　结合评价指标的代表性、独立性、均匀平滑性、可操作性、可比性、综合系统性等原则，借鉴经济学相关理论的研究成果，考虑到指标的经济含义、地市之间指标的一致性以及数据的可获得性，综合选择后，将以下指标作为“输入”和“输出”部分。输入和输出指标各有3个。用“全社会固定资产投资X1 （亿元） ”和“财政支出X2 （亿元） ”指标代表各地市资本的总投入；用“年末全部就业人员数X3 （万人） ”指标代表各地市劳动的总投入；采用“地区生产总值（GDP） Y1（亿元） ”指标、“财政收入Y2 （亿元）”指标、“社会消费品零售总额Y3 （亿元）”指标代表各地市经济系统的输出部分。
　　（三） DEA 模型计算结果及其分析
　　利用2009年河南省统计年鉴中河南省18地市数据 ，运用DEAP分析的可变规模报酬模型输出结果如表1。
　　1.技术效率相对有效性分析
　　在河南18个地市中，属于DEA有效（即综合技术效率=1）的有6 个，即郑州、开封、平顶山、许昌、漯河、济源。这些地市技术效率相对有效，意味着它们的投入产出是相对有效的，即输出相对于输入而言已达到最大限度。而除此之外的12个地市则属于非DEA有效，技术效率相对无效。说明上述地市资源之间的组合没有达到最优，存在相当程度的投入过多或产出不足问题。也充分说明，这些地市仍有很大的发展潜力，对这些地区可以更好地加以管制和开发，合理配置资源，以促进经济的进一步发展。
　　2.规模效率相对有效性分析
　　规模效率的相对有效性意味着某一特定决策单元固定规模报酬下的技术效率与变动规模报酬下的技术效率无差异，即规模技术效率SE = 1。处于规模收益不变的地市有：郑州、开封、平顶山、许昌、洛阳、济源、安阳，意味着它们的投入量既不偏大也不过小，处于规模收益不变的最佳规模收益点。而其他11个地市的规模效率则是相对无效的（ SE < 1） 。其中，8个城市处于规模报酬递减阶段，也就是随着投入的增加，产出的增加比例逐渐减少；3个城市处于规模报酬递增阶段，即随着投入的增加，产出比例逐渐增加。

　　三、发展河南省地市经济的建议分析
　　鉴于河南省有些地市经济发展的技术无效或者规模不经济，很大程度上是由于投入过多或产出不足等问题引起的。DEA有效的6个地市的投入产出冗余额肯定为0，其余非DEA有效地市的投入产出冗余额则需要区别分析，据此提出和谐发展河南地市经济的建议。
　　（一）适度扩大投资规模，科学调整投资结构
　　漯河、三门峡、焦作投入不存在过剩，但是没有发挥有效的资源配置，财政收入和社会消费还有很大的提升空间；鹤壁、新乡、信阳处于规模报酬递增阶段。这些城市应加大地方财政投入力度，增强金融保障能力，多渠道筹集资本金，引导和鼓励民间资金投入；安阳在弱技术有效率状态下，生产规模是适当的，但其投入和产出结构不合理，如果劳动力投入能够减少26.803万人，则可使财政收入增长4.253亿元；洛阳、新乡固定资产投资过剩。这几个城市应该调整和优化投资结构，使固定资产投资达到有效。
　　（二） 实行积极的就业政策，有效推进剩余劳动力转移
　　河南省劳动投入冗余现象较为突出、洛阳、安阳、新乡、濮阳、南阳、商丘、信阳、周口、驻马店这9个地市存在着劳动投入冗余现象，特别是南阳、周口和驻马店问题较为突出。严重的剩余劳动力现象，与河南省一直是人口大省的省情有关。河南省的第三产业与南方先进省份比，有较大差距，有很大的发展空间，应充分发挥第三产业在吸纳劳动力就业方面的巨大功能，使第三产业有效广泛的吸纳劳动力。全力推进城镇化进程，是化解农村剩余劳动力的主要途径，一方面要增强现有城市对农村剩余劳力的吸纳能力，另一方面要加快小城镇的建设步伐，既要防止农村剩余劳力无节制地进入城市而出现城市病，也不能将农村剩余劳力束缚在农村、禁锢在有限的土地上。要完善职业教育和培训，积极构建剩余劳动力转移就业的信息服务体系，尽快构建创业人员的资金服务体系，优化创业环境，落实相关优惠政策，简化办事程序，提高工作效率，鼓励和帮助劳动者自主创业、自谋职业，以创业带动就业。
　　（三） 优化消费结构，扩大城乡居民消费总量
　　河南省洛阳、安阳、焦作、漯河4个地市消费品零售品总额产出不足，尚有很大的消费潜力，其中，洛阳、漯河整体消费水平最低，两市分别还有60亿元的消费空间提升。消费是社会再生产过程中的一个重要环节，是推动和引导生产的出发点和归结点。4地市要重视消费对经济增长的拉动作用，继续转变经济发展方式，调整产业结构，千方百计增加城乡居民收入，逐步完善城乡社会保障体系，切实解决城乡居民的后顾之忧。对于中高收入消费群体，要积极完善住房、旅游、信息、文化教育、汽车、保健等消费市场，培育新的消费亮点，扩大消费领域。良好的市场秩序和商品服务质量、完善的市场消费环境，是增加居民消费的前提条件。为此，还要继续加大市场监管，严厉打击假冒伪劣商品，确保城乡居民有一个良好的消费环境，以增强居民消费信心，提升消费水平。
　　四、结论
　　河南省18个地市的经济发展处于不协调状态。技术效率相对有效性差距较大，6个地市投入产出相对有效，资源之间的组合比较合理，12个地市的投入产出相对无效，资源之间的组合没有达到最优，存在不同程度的投入过多或产出不足问题。
　　从规模效率相对有效性观察，7个地市处于规模收益不变的最佳规模收益点，8个城市处于规模报酬递减阶段， 3个城市处于规模报酬递增阶段。
　　投入过多、处于规模报酬递减阶段的地市，应有效推进剩余劳动力的转移，优化消费结构；投入不足的城市，应适度扩大投资规模，科学调整投资结构，实行积极的就业政策，扩大城乡居民消费总量，以消费拉动经济增长。
　　
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　　Analysis of the regional economy development in Henan based on the DEA
　　WANG Wei,ZHAO Hui-fen
　　(Henan agriculture university,Zhengzhou 450002,China)
　　Abstract: Data envelopment analysis (DEA) is an evaluation of the same type of input and output, several production and production departments policy unit (decision making unit) relative efficiency of the effective way to be used for evaluating the development of regional economic integration. to use analytical methods by which data packets, by establishing specific indicators and model operation, to Henan 18 prefectures the empirical research conducted. according to technical efficiency of the relative effectiveness and efficiency of the relative effectiveness of the scale of analysis as a result, Henan and economic development of the proposal.
　　Key words: data envelopment analysis;Henan; empirical analysis;economy benefit

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