基于创新和投资能力的区域经济发展战略
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作者: 刘建华 姜照华
摘 要：本文首先分析了比较有影响的几种区域经济发展理论及其适用条件，然后从区域创新能力和投资能力这两个决定区域经济增长的主导要素出发，在计算与分析的基础上，探讨区域经济发展战略，提出东北老工业基地等“古典”区域，应采取“再造战略”；河南等“中部”区域，应采取“对接战略”；对于落后的西部地区则应选择“融合战略”。
关键词：创新能力；投资能力；区域经济发展战略
作者简介：刘建华(1963―)，男，河南郑州人，郑州大学副教授，华中科技大学博士研究生，主要从事技术经济与管理研究；姜照华(1964―)，男，黑龙江哈尔滨人，大连理工大学教授，主要从事科技进步与区域经济研究。
中图分类号：F127
文献标识码：A
文章编号：1006―1096(2006)05―0061―03
收稿日期：2006-07―02
一、区域经济发展战略的适用性
梯度推移理论、反梯度理论、要素禀赋结构理论、新追赶理论等在国内对区域经济的发展都有比较重要的影响。梯度推移理论认为[1]，每一个国家和地区都处在自己一定的经济发展梯度上，每一种新产业、新产品、新技术都会随着时间的推移，由处在高梯度上的国家或地区向处在低梯度的国家或地区依次传递下去，通过扩散效应，达到区域经济发展的目的。根据梯度发展理论，一个落后地区要实现经济起飞，必须循阶梯而上，不可超越。它应该重点发展占有较大优势的初级产业、简单劳动密集型产业与资源密集型产业，积蓄力量尽快接过那些从高梯度地区淘汰、外溢出来的产业，如钢铁、纺织、食品等。其原因如下：第一，这些部门的发展对发达地区来说虽然已经无利可图，甚至可能造成亏损，但不发达地区却完全可以凭借劳动力价格低廉、资源丰富、地租与税收低等方面的优势，依靠发展这些部门来为本地区进一步发展积累资金；第二，这些部门虽然在发达地区已达到成熟或衰老阶段，但在一些不发达地区，却可能仍是产业结构中的薄弱环节或空白。在地区经济发展的过程中，这些都是最基本的部门，是对国民经济与人民生活影响重大、实现地区经济起飞所不可或缺的部门。通过它们的发展，可以加速工业的聚集与城市化的进程，沿着这个方向发展才能最容易地取得发达地区的资金援助与技术转让，而这是落后地区在实现经济起飞时极为需要的。落后地区采取这种发展战略不但对自己有利，而且对发达地区同样也是有利的；第三，在一个科学文化与经济基础都很落后的地区，不去发展这些它们占有一定优势的产业部门，而想超越发展阶段，把主要力量用于发展在本地没有多大市场或其他方面优势的技术密集型工业，并在这些竞争最激烈的领域与发达地区展开角逐，其结果只能是以失败而告终。
梯度理论忽视了落后地区的积极因素及其特殊性、多样性。为此，马尔立等从西部大开发的角度，坚持反梯度理论[2]。反梯度理论认为落后国家和地区也可能存在着许多潜在的优势和后发优势：一个时期内经济文化的暂时落后并不妨碍后起的国家和地区直接吸收和利用世界最新的文明成果，而且其技术成本要比最初开发时低得多。同时，在同样资金、技术成本的条件下，还具有劳动力成本、资源成本低的优势，只要能把潜在的优势转化成现实的优势，就可能发展起新的优势产业，赶上或超越先进的国家和地区。
林毅夫等提出的“要素禀赋结构”论”’认为，要素禀赋结构是指一个经济中自然资源、劳动力和资本的相对份额。自然资源通常是给定的，劳动力增加的速度取决于人口的增长率，国家和地区之间并无巨大的差异，一般在1％～3％之间。唯一可以有巨大的增长差异的要素是资本。有的国家年平均资本积累率可以达到20％～30％，也有一些国家仅能达到10％甚至更低。如果这种差异持续一个较长的时期，譬如说一个世纪，将会产生巨大的不同。因此，当我们讨论要素禀赋结构的提升时，事实上是指资本相对丰裕程度的提高。日本和亚洲四小龙是自第二次世界大战后，从较低的经济发展水平上起步的。特别是亚洲四小龙，其工业化水平在20世纪50年代初期仍然很低，资本和外汇十分稀缺，人均国民生产总值只有100美元左右。但是，这些区域的经济在二三十年的时间里持续、快速增长。随着资本、技术的积累，它们又逐步发展资本、技术密集型的产业，成为新兴工业化经济，进入或接近发达经济的行列。从亚洲四小龙的发展经验来看，它们的经济发展是一种循序渐进的过程。它们在经济发展的每个阶段上，都能够发挥当时要素禀赋的比较优势，而不是脱离比较优势而进行赶超。
以胡鞍钢为代表的新追赶理论则认为，中国不仅存在明显的经济发展差距，而且还存在更悬殊的知识发展差距。他们对1978～1995年30个省、市自治区的横断面数据分析得出结论，其中人均资本增长解释占19％，全要素生产率解释占73％，其他不可解释因素占8％[4]。这表明知识贫困是欠发达地区当前和未来经济增长率低下和经济起飞困难的重要原因。向知识贫困宣战，投资于人力资本和知识基础设施建设，提高获取、吸收和交流知识的能力则是落后地区加快发展的关键。中西部发展的最大瓶颈是知识资源匮乏，对现有的知识资源利用能力低下。
从经济增长因素分析的角度看，目前中国各区域的经济都已走出劳动力经济时代(劳动力增长在经济增长中的贡献率大于50％)，正进入资本经济时代(不变资本在经济增长中的贡献率大于50％)，因而落后区域提高经济增长率的关键是投资的较高质量、较高速度增长，而促进知识创新和科技进步也成为区域经济发展越来越重要的因素[5]。因此，把加快提高投资能力与提高区域创新能力结合起来，由此促进区域经济可持续较快增长，这应该是制定新的区域发展战略的出发点。
二、各省市区域创新能力和投资能力比较
(一)区域创新能力的比较
关于区域创新能力和区域科技竞争力的评价，现有评价方法存在两个主要问题：一是指标体系的选取问题，究竟选取那些指标，主观性还比较大，并且有些指标是重复的，如瑞士国际管理发展学院(IMD)提出的评价体系，总量指标与“人均指标”混杂在一起，有明显重复；二是各指标的权重问题，主观随意性还比较大，影响了评价结果，致使评价值波动很大。本文认为，对于综合竞争力或区域创新能力等的评价，总量指标与比例指标不可混用，应当全部采用总量指标，同时各权值的选取应通过某种数学方法，在客观数据基础上来确定，而非所谓的“专家”主观判断。本文从科技投入能力、科技产出能力和科技对经济社会作用这三个方面评价区域创新能力。
利用2004年各省市(因缺乏数据，不包括香港、台湾、澳门)的数据，通过主成分分析方法得到权重，其中前两个主成分的累积贡献率达到92％，因而可以利用这两个主成分得到
各个指标的权重。由此得到区域创新能力指数QI的测算公式为
QI=1000*(0．136X1+0．029X2+0．19X3+0．092X4+0．0043X5十0．068X6+0．014X7十0．173X8)
在上式中，所有的x都是原始数据经过标准化处理后的结果，X1代表科学家和工程师人数，X2代表研究与开发机构科技经费内部支出，X3代表大中型工业企业科技经费内部支出，X4代表高等学校科技经费内部支出，X5代表国内专利申请授权，X6代表国外主要检索工具收录的科技论文，X7代表技术市场成交额，X8代表新产品销售收入。
利用上式对2004年各省市的测算结果见表1。各省市的区域创新能力指数有很大的差异，除四川、陕西和重庆外，西部其他省份的区域创新能力指数处在靠后的位置；中部省份则大体上处于中间位置，这是当前中国区域经济的一个不可忽视的特点。
(二)投资能力的比较
目前决定中国区域经济增长的决定因素是固定资产投资。事实上东部地区正是由于吸引了大量外资而得以快速增长。2004东部地区投资40242亿元，比上年增长24．8％；中部地区投资15126亿元，增长30．2％；西部地区投资13749亿元，增长26．6％。第二位因素，也是越来越重要的因素，便是知识创新和科技进步，东部地区正是由于能够把引进外资与引进先进技术(包括管理技术)较好地结合起来，才有长达20多年的高速增长。
从固定资产投资资金来源看，广西、重庆、四川、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆、内蒙古等西部12省区的国家预算内资金比例平均为12％，而北京、上海、天津三市仅为2％，中部河南、江西、湖南、湖北、安徽、山西和东北三省分别为5％：从自筹资金比例看，东北三省平均高达68％，中部六省平均为62％，西部11省区平均为50％，而北京、上海、天津三市平均仅为41％，由此看来，自筹资金比重大，是目前制约东北和中西部地区的一个重要问题，融资难是东北和中西部地区经济发展的一个重要瓶颈。
三、基于投资能力和创新能力的区域经济发展战略选择
综上所述，每一个地区都有其特殊性，要素禀赋结构不同，其投资能力和创新能力也相差很大，因而每一种区域经济战略都有其适用条件。在西部大开发、振兴东北等老工业基地和中部崛起的过程中，根据这些地区投资能力和创新能力的现状，应采取不同的发展战略。
(一)东北老工业基地的发展战略
东北老工业基地等“古典”区域，应选择“再造战略”，即通过引进和开发新技术，大力发展新兴产业，特别是通过体制和机制创新，再造区域发展环境，从而使区域重新焕发活力，在经济结构调整和竞争力的提高上取得突破[8]。国外的一些老工业基地也采取了再造战略[9]。据一次调查显示，黑龙江省工业产品按品种处于导人期的只占15％，处在成长期的占10％，处在成熟期的占35％，而处在衰退期的产品占40％左右。市场竞争力比较差，直接原因就在于企业技术开发不力。黑龙江省工业企业设备老化情况也非常严重，全省达到国际先进水平的设备只占3．2％，比全国平均水平13％低9．8个百分点；达到国内先进水平的设备只占15．4％，比全国平均水平22％低6．6个百分点；全省有一半以上的设备在超期服役，经过系统技术改造的只有8％，经过一般改造的只有15．8％，全省每年完成的技术改造工作量还不如固定资产折旧，新度系数逐年下降。要使老工业基地焕发新的活力，就需要对其产业等进行再造，中央提出老工业基地改造正是基于这样的考虑。通过再造，一方面保持已有支柱产业的持续发展，另一方面，大力发展物流、电信、知识密集型服务业等，同时，使高新技术产业有较大发展。一些老的资源型区域产业再造的过程就是通过资本、科技、人才投入的倾斜，使主导产业群多样化，高新技术产业迅速崛起，不断形成新的增长点，从而拉动经济持续增长，并通过技术创新和人才队伍建设不断提高产业素质和竞争力，从而向现代化转型。产业再造投资巨大，对人才和科技要求高，仅仅依靠地方将难以推动，需要在国家的有关优惠政策引导下，采取中央和地方互动的方式，发挥双方面的积极性。
(二)中部地区的发展战略
对于河南等“中部”区域来说，根据其投资能力和区域创新能力，则应采取“对接战略”。“对接战略”[10]，就是通过基础设施、生产性服务业及重要制造业等与沿海的对接，从而提高投资能力和创新能力，更好地承接国内外产业转移。对接沿海区域就是接轨国际、接轨机遇、接轨发展。要加强对接，主动承接沿海区域的产业转移，加强与沿海的合作与交流。大力开展交通对接、金融对接、工业对接、旅游对接等。而为了提高区域创新能力，更需要搞好与沿海区域的科技对接和人才对接。
科技对接：在科技项目、高新技术企业产权转让或融资、研究院所成果转化、人才、技术投融资及咨询等与之相关联业务上开展与沿海的对接。与沿海企业、高校和科研院所开展深入、广泛、持久的科技合作。人才对接：可以通过聘任沿海的专家或者退休的技术人员担任中部区域产业经济的顾问，从沿海区域或通过沿海区域引进专业人才，组织委派干部到沿海区域挂职锻炼。沿海区域的技术人员可以在休息日前往中部地区的工业企业担任“顾问”，即担当“星期六工程师”，实现不迁户口、不转关系的“人才柔性流动”。
处于“中间”地带的中国中部区域，广阔的市场前景以及丰富的廉价劳动力资源和制造潜力吸引着国内外企业的目光，“中间”地带成为越来越多的知名品牌的生产加工制造基地。目前，地区政策上的差距日益缩小，国内外企业，在选择投资点时首先考虑该地区是否拥有完备的配套关联企业和区域创新体系。因而加快区域创新体系的建设可以加快国内外企业在中部地区追加投资、合资并购或继续扩大生产规模的步伐，加快与先进区域的对接。因此，中部区域要实施好对接战略，就必须建设好区域创新体系。
(三)西部落后地区的发展战略
投资能力和区域创新能力都比较弱的西部地．区，应该采取融合战略。这是落后地区在高科技、新经济和全球化条件下迅速提高投资能力以及创新能力的一种战略选择。””融合战略，作为一种新战略，它使国内外各种科技资源、各种文化、各种经济成分以及资金、人才在区域内高度交易、交流、融通、汇聚和增殖，形成集群效应。在新的形势条件下，为使落后地区能够更快地与发达地区、与国际接轨，加入到世界科技经济新的发展进程中去，在加快资本增长的同时不断提高区域创新能力，从而加速区域经济的发展，都需要走融合的道路。
目前，落后地区在科技与经济上是典型的二元结构(中心城市与边远山村、资源型产业与其他产业、技术改造与技术创新等等)，为此，要采取请进来、走出去的方针，充分发挥外向牵动、中心城市带动、信息化带动、技术改造带动和产业集群的带动作用。这要求而且也可以使落后地区更好地把区域内外的产、学、研融合起来，更好地把资源开发、技术引进、技术改造与技术创新融合起来，更好地把组织管理创新与制度创新融合起来，更好地把龙头企业与配套企业融合起来，更好地把具有比较优势的产业和新兴产业(包括一些高新技术产业)融合到区域的增长极中[12]。要实行国内合作与国外合作并举，“引进来”与“走出去”并重的方针。大力引进和发展跨区域综合商社与跨国公司、产业共生体系、经济技术开发区、高新技术园区、跨区域连锁经营店、区域内外合办的批发市场、地域生产综合体和产业带、中介组织、电子商社、港口或口岸(这是人流、物流、信息流最为富集、高度融合的地方之一，是落后地区起飞的一个关键条件)等都是落后地区融入发达区域的途径。无论是落后地区经济的突破，还是科技的跨越，没有外向牵动的力量，不借助于国内外的资本、人才、科技等力量是难以实现的。首先是通过与国内外合作进行技术改造和技术创新、提高产品竞争力，占领国内市场，在此基础上使支柱产业发展起来，并不断扩大产品出口比例，从而达到占领国际市场的目标。即首先紧跟国内外领头雁，然后加大力度、抓住时机，超过领头雁[13]。
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(编校：书 明)(下转第67页)
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