构建合规管理体系 助力国企依法依规经营
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摘 要 在经济快速发展，管理体系不断健全的今天，企业必须尽快建立合规管理制度体系，才能够跟上社会发展的需要。作为“共和国长子”的国有企业，想要在日新月异的市场环境中保证高质量发展，必须有一套科学、完善的合规管理体制体系，确保企业在成长过程中，避免违规违法风险隐患。因此，本文从推进国企合规经营的角度出发，对构建合规管理体系，助力国企依法依规经营的探索工作展开详细的分析，为企业经管管理者提供些许参考。
关键词 制度 合规 经营
一、引言
合规管理日益被全球企业广泛关注，在我国合规管理开始融入企业管理制度和机制建设中。为了推动国有企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治国企，国务院国资委和各地方国资委相继印发《企业合规管理指引》，以保障国有企业持续健康发展。本文以某市政建设集团有限公司为例，对基构建合规管理体系建设所开展的一系列探索进行详细分析。从中，我们研究认为只有加大对企业合规管理体系的创新、研究，才能够在最大程度上，使国企的运营模式有法可依，保证长久健康的发展。
集团公司在依法治企考核中多次取得优异成绩，得到上级肯定，但集团领导着眼长远，认识到想要在激烈的市场竞争中长久的生存发展，必须拥有一套科学、完善的合规管理体系。通过规范的制度对企业中包含的所有下属职能部门和所有领导、职工的工作态度、工作行为、工作目标进行标准的监督、管理、评价，保证企业自身正常工作的顺利进行，降低企业在运行过程中会遇到的风险。因此，集团公司在所属企业开展了一系列合规制度管理建设探索。
二、加强顶层设计，着力提升企业管理规范化
集团公司为了构建合规管理体系，助力国企依法依规经营的目标，根据国务院国资委印发《中央企业合规管理指引（试行）》，针对企业自身的特点，进行了合规体系建设探索，初步制定出了一套符合自身发展特点的制度系统，该制度系统主要包“内容设计全要素”“纵向管控全过程”“横向业务全覆盖”三大内容，根据这三个内容，将企业发展朝着“有效开展工作”“制度规范科学”“系统完善合理”的方向前进。
（一）梳理业务流程，搭建体系内容框架
集团公司在结合自身的业务流程和业务管理的基础上，进行不断地深入研究和系统的更新，针对集团所属企业制度立、改、废制订《集团企业制度管理指导意见》，针对集团企业的生产、运行、财务、会计、人事、团队、安全、环保等所有工作行为和工作人员的管理，展开了具体的要求，内容完整，条例明確，能够成功带领集团企业展开正确的商业竞争，并围绕企业的发展变化，进行及时的内容更新。
（二）完善管控环节，构建体系运行流程
针对集团公司《集团企业制度管理指导意见》，内容根据企业职能部门具有的不同作用，进行了的科学的分类，主要分为专业技能类、违规治理类、群众监管类等，一系列制度的分析程序、批准程序，对《集团企业制度管理指导意见》进行深入化细化，严格设计并重视制定环节、宣传环节、落实环节、整改环节，对企业标准化的管理，起到的推波助澜的作用，为企业合规管理体系建设，打下坚实的基础。
（三）规范内容设计，建立制度结构模板
在对制度的设计过程中，为了保证制度具有较高的科学性和规范性，集团公司在整体制度设计时，加入了防止舞弊合规机制内容结构模板的设计理念，结合业务操作性，抓住关键环节。内容结构模板的主要内容包含：管理凭证、管理核心、管理内容、管理范围、管理机构、管理责任、管理手段、管理步骤、管理标准、管理要求、管理监督、管理考核、管理评价、对问题的分析、改善时限等几个重要组成部分。根据专业人士的研究证明，规范标准的制度格式，能够保证对各项工作没有遗漏的进行管理；将人员具有的权利和应负的责任进行整合，使权利和义务相统一；针对每一项任务的管理模式必须严格遵守，随时将新型的管理手段融入其中；将考核评价体制和监管体制有机的结合我起来，责任落实到个人，奖惩严格，这四个标准要求，能够最大限度地辅助企业进行规范的管理。因此，在长期的实践过程中，集团公司能够保证在每一个重要因素实施处于“可控”状态，这是保证企业合规管理的重要基础。
三、精细过程管控，着力提升企业运行合规化
针对集团公司在开展构建合规管理体系，助力国企依法依规经营的规划中，制定出的所有企业发展目标计划、具体政策方向等，不论经过多少研究、改革，最终发挥作用的，都是集团企业各级部门对各项业务按照标准制度进行管理实现的。所以，集团公司在对所制定的管理制度在设计的过程中，主要针对制度的设计、制度宣传、制度落实、制度更新这几个方面进行重点监管，将责任落实到个人，保证出现问题时，能找到对应的负责人，保证企业制定的制度能够“有法可依”“有法必依”“执法必严”“违法必究”，为企业的长久发展添砖加瓦。
（一）组织现状清理，系统制定工作目标
由于集团企业主要从事城市综合开发，许多工作都是摸着石头过河，经过长期的实践发展，一点一点探索总结出来的，因此，合规管理方面还存在大量的不足问题，比如，管理范围不全面，管理制度跟不上市场和监管的发展，管理程序步骤做不到简单明了，管理标准没有具体化等。针对这些问题，集团公司在每年年初，都会在全集团范围内组织不同专业、不同级别的研讨会，会议上对各部门、各领域在过去一年中存在、发现的问题，进行总结，并经过研究，提出相应的解决办法，对建立、改正、废除制度中的各项条款，提前做好准备，保证制度设计、制度宣传、制度落实、制度更新不会出现力不从心的情况。集团公司在严格的管理制度的监管下，以及严格按照制定制度执行的过程中，从合规管理角度 逐渐做到“四项完善”，即针对企业的员工在执行员工义务的过程中，自身利益受到严重损害的管理制度进行更改完善；在企业生产、运营过程中，出现的对周围环境造成损害的制度，进行更改完善；对企业整体利益存在潜在危害的制度，要进行更改完善；没有按照国家法律法规新要求的管理制度，要进行更改完善。[1] （二）规范制订流程，提高制度文本质量
集团公司在进行管理制度设计的过程中，为了保证制度的合理性，经过大量的实践检验，整理出一套完善的工作方法，为企业的长久发展奠定了坚实的基础。特别是针对所有制度都由企业法律顾问、安全质量部参与审议，提高了法律、安全和环保风险的识别、措施制定能力，扎实推进风险事前防控。[2]
（三）加大宣贯力度，培育制度执行文化
集团公司为增强干部员工掌握、执行规章制度的自觉性，高度重视规章制度的宣贯工作，着力培养遵章守纪、执行有力的企业文化氛围。根据专业人士的研究证明，规范标准的制度格式，能够保证对各项工作没有遗漏的进行管理；将人员具有的权利和应负的责任进行整合，使权利和义务相统一；针对每一项任务的管理模式必须严格遵守，随时将新型的管理手段融入其中；将考核评价体制和监管体制有机的结合我起来，将责任落实到个人，奖惩严格，按照“管业务必须管合规、防风险”的原则，分级落实宣传、检查和考核职责，形成以上率下、整体推进的工作格局。[3]
四、结语
通过以上对某市政建设集团有限公司从加强合规体系建设，推进国企合规经营的角度，详细分析了构建合规管理体系，助力国企依法依规经营的重要性。其中尤为重要的环节是集团加大宣贯力度，培育制度执行文化，使合规理念和意识深入人心。每名员工以诚信理念，法治思维规范运作，对企业标准化的管理，起到的推波助澜的作用，为集团企业合规管理体系建立，打下坚实的基础的。因此，加大对企业合规管理体系建设的创新、研究，能够在最大程度上使国企的运营模式有法可依，保证长久的发展。
（作者单位为天津市政建设集团有限公司）
参考文献
[1] 姜尚军，李申平.创新规章制度建设，提升企业核心竞争能力[J].石油企业管理現代化创新成果选编（第五集），2018（35）：99-101.
[2] 曹阳雪，蒋孝严.构建合规管理体系，助力国企依法依规经营[J].市政建设，2018（20）：56-58.
[3] 杨惠妍，李志宇.加强合规体系建设，推进国企合规经营[J].天津市政，2018（03）：19-22.
[4] 幸赛丽.试论企业治理中的合规管理体系构建[J].现代经济信息，2019（06）：117.
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