美国“制裁大棒”搅局，造船业如何规避风险？
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9月25日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）表示，对涉嫌违反美国禁令转运伊朗石油的6家中国公司及其5位高管实施制裁。6家公司包括中国远洋海运集团有限公司旗下大连中远海运油品运输有限公司和大连中远海运船员船舶管理有限公司，以及中和石油有限公司、昆仑控股有限公司、香港昆仑船务有限公司和飞马88有限公司。目前，其中有的企业正积极寻求法律等专业人士的协助，进行相关交涉，以争取改变当下的被动局面。业内人士表示，依靠世界霸主地位特别是“美元霸权”，美国越来越多地对一些国家、企业和个人采取制裁措施，这种制裁运用到航运企业，将对其国际业务产生毁灭性打击。对于这种“制裁风险”，航运企业及相关的造船企业应有全面认识并进行充分评估，从而成功降低或规避。
制裁范围有多大？
美国的大多数制裁是由美国政府通过美国总统发布的行政命令实施的，OFAC负责颁布具体制裁规定，也是制裁计划的主要监管者。英国希德律师行香港办公室法务总监、律师刘洋介绍说，大多数美国制裁可分为主要制裁和次级制裁。主要制裁通常仅要求“美国人”遵守，要求美国人及实体与组织不得与被列入特别指定国民（SDN）名单者进行任何交易，并且冻结他们拥有或拄制的SDN的财产和财产权益。次级制裁则要求“非美国人”遵守，并且适用于和美国并无实际联系的行动。此次制裁6家中国公司和5位高管就属于次级制裁范畴。
据了解，目前美国针对伊朗、朝鲜等国的制裁均与航运、能源等行业相关。对伊朗的制裁要求，“美国人”和“非美国人”均不得向伊朗政府提供美国钞票或贵金属;不得向伊朗能源业、航运业或造船业提供商品或服务;不得与伊朗贸易和运输石油和石化产品;不得向伊朗船舶和运输禁止货物的非伊朗船舶提供燃料及保险、再保险服务等。对朝鲜的制裁要求，禁止与朝鲜政府或朝鲜劳动党进行任何交易或商业往来;禁止在过去180天内曾在朝鲜港口停靠的船舶，以及在过去180天内与上述船舶进行过船对船过驳的船舶停靠美国港口：禁止为朝鲜船舶提供分类、认证、保险、再保险、加油、维修服务等。对委内瑞拉的制裁要求，将委内瑞拉国有石油公司列入OFAC的制裁名单，其受美国管辖的一切财产和财产权益均被冻结，禁止其他实体等与该公司进行交易。对叙利亚的制裁要求，对向叙利亚运输石油的各相关方实施重大制裁，包括保险公司、航运公司、金融机构，以及船东、船舶管理者和运营者等。对俄罗斯/克里米亚的制裁要求，针对金融、能涿、防务和军民两用产品领域进行制裁;禁止在克里米亚地区投资和进出口任何商品、技术服务。
在这种制裁措施下，近年来有不少国家的航运企业和船舶被美国列入制裁名单并遭受损失。美国对被制裁国家的航运企业自然是痛下杀手，毫不留情，如首次被列入美国制裁名单的就包括65家与伊朗航运和能源部门相关的船运公司和航空公司，以及来自伊朗国家航运公司的122艘船舶。由于美国的制裁，伊朗的59艘相关船舶被注销巴拿马籍。最近一次美国制裁了一个与伊朗石油运输相关的航运网络，涉及多家航运企业、10名个人和II艘船舶。
美国对第三国涉嫌违反其制裁规定的航运企业也绝不手软。2018年2月，美国宣布对参与在海上为朝鲜转移石油的中国大陆及台湾地区等的28艘船舶、27家航运与贸易公司及1名个人进行制裁。2018年8月，美国发表声明称，将2个俄罗斯实体、6艘船舶列入制裁名单，理由是他们违反对朝鲜的禁运决议。2018年II月，4艘土耳其船东的14500TEU集装箱船被美国列入与伊朗国家航运公司有关联的制裁名单。2019年4月，美国对意大利PB Tankers等4家航运企业实施制裁，理由是这些企业涉嫌将委内瑞拉石油运往古巴。2019年9月，美国宣布对私自向朝鲜运送燃料的2家中国台湾航运公司和l家中国香港航运公司进行制裁。
受到影响有多大？
受到美国制裁的航运企业难免麻烦上身，此次遭受美国制裁的大连中远海运油运公司的母公司中远海运能源运输股份有限公司（以下简称“中远海能”）为上市公司，在美国宣布制裁后，中远海能H股直跌25%，A股也是近两个跌停板。这直接反映出投资者对此次制裁可能产生的负面影响的担心。
刘洋表示，被美国制裁的航运公司会面临较大冲击，如被扣押货物、被冻结资产和财产、承租人取消租船合同、不能用美国银行和美元收付款、无法获得船东互保协会的保险服务和承诸函以及民事罚款与刑事处罚等。“被制裁航运企业几乎所有涉及美国关系或与目标人有关的交易均被禁止。”刘洋介绍说，美国目前在贸易制裁执法中引入了“50%”规则，也就是即使交易对象并未被列入制裁清单，但只要该交易对象超过50%以上的股权或控制权为制裁清单内实体直接或间接控制，那么，与该交易对象的交易视同与制裁清单内实体进行;如果子公司受美国贸易制裁，但母公司没有参与或协助可制裁交易时，母公司一般不受影响。按照这一规则，此次牵扯其中的大连中远海运油运的母公司中远海能应不受影响。然而，市场反应不会如规则一样理性，因大连中远海运油运被美国制裁，其母公司中远海能不仅股价暴跌，而且其船队让贸易商避之唯恐不及。这也直接推动了近日市场上油船运价的飙升。据外媒报道，受美国制裁影响，联合石化（Unipec）已经将中远海能的至少3艘超大型油船（VLCC）更改为商船三井和招商轮船的船舶，以在10月初装载中东海湾的石油货物运往中国。
受美国制裁而使经营陷入困境的不止中远海能一家，意大利PB Tankers公司在2019年4月受到美国制裁后，运营几乎陷入停滞，船队无法获得物料和服务，无法替换或遣返船员，保险被络止，银行结算通道被关闭，一度面临破产风险。
正是因为被美国制裁可能带来巨大打击，各大航运企业均对可能导致美国制裁的业务十分谨慎。在2018年5月8日美国宣布退出伊朗核协议并启动对伊朗实施“最高级别”经济制裁之后不到10天，马士基油轮公司就表示将在美国退出伊朗核協议之前，放弃所有的伊朗合同，搁置所有的伊朗业务。随后，3家航运巨头地中海航运、赫伯罗特和达飞航运，因担心被美国制裁伊朗波及，也相继宣布退出伊朗市场。 不乏“逃出生天”者
对于已被美国制裁的航运企业，是否只能束手无策、坐以待毙呢？刘洋表示，在被制裁的情况下，这些航运企业可以采取一些紧急手段，争取改善状况，如终止被禁止的交易;尽快进行调查，确保没有其他船舶将货物运往制裁国家或涉及受制裁交易;向OFAC开展游说工作;向OFAC申请一般许可证（general license），以授权当事人进行在制裁下被禁止的交易等。
据了解，意大利PB Tankers就通过终止与古巴国有石油进出口公司Culoametales的租船合同，加强对业务运营的审查，以避免未来的制裁活动，成为最快从制裁名单中被除名的实体。在这一过程中，意大利PB Tankers采纳了专业律疖的建议，确保通过正式渠道持续与OFAC进行积极联络，并展开了大量游说工作。随着制裁的解除，PBTankers的所有财产及财产权益被解除因制裁导致的封锁，同时该公司不再被禁止参与“美国人”的所有合法交易。
此外，2019年3月，美国宣布对涉嫌帮助朝鲜进行海运活动的两家中国航运企业大连海博国际货运代理有限公司和辽宁丹兴国际货运有限公司进行制裁。但在中国外交部称已就此事向美方提出严正交涉后的第二天，美国总统特朗普发表推文宣布取消涉及朝鲜的新一轮经济制裁。业内人士表示，每个案例都有不同的情况，相关实体应按照不同情况采取有针对性的措施。
造船企业也需规避
近年来遭受美国制裁的航运企业不在少数，其实，与航运企业息息相关的造船企业也应对此给予高度关注，否则也可能承受相关损失。
根据公开文件，美国对伊朗航运、造船业进行制裁的制裁客体就包括提供重大与伊朗航运、造船业相关的商品或服务的实体，具体有船舶的建造和改装;提供或改装物项，例如，蒸汽轮机及其船舶推进部件，船用推进发动机及单独或主要与其一起使用的零件，其他用于船舶推进的燃气轮机、船舶或船舶螺旋桨和叶片，以及专门用于海事行业的指南针和其他导航仪器及器具;用于建造和推进船舶的其他货物;与船舶的建造、维护或改装相关的技术援助和培训，或为其提供资金等。这些规定将国外企业为伊朗建造、修理、认证船舳的道路基本封死。
2016年1月，美国曾取消对伊朗的经济制裁，被制裁多年的伊朗航运企业急于通过购买船舶和新造船来更新船队。伊朗国家航运公司计划投资25亿美元用于建造新船，伊朗国家油轮公司计划订造3艘VLCC和2艘MR型成品油船，总价值超过3亿美元。2016年年底，韩国现代重工就从伊朗客户那里接获了4艘14500TEU集装箱船和6艘4.9万吨MR型成品油船订单。目前有报道称，4艘14500TEU集装箱船中有2艘已经完工，但还没有交付给伊朗。
业内人士建议，从经济角度考量，中国船舶企业应慎重开展与伊朗、朝鲜及古巴等国航运、造船，以及港口运营有关的贸易和投资活动;在开展涉及被美国制裁相关国家的业务前应进行谨慎评估，建立客户筛查系统，对涉及伊朗、朝鲜、古巴的交易加强“黑名单”审查，确保交易对象、船舶不是被美国制裁的个人、实体或船舶，尤其是避免与制裁名单中的个人和实体进行交易;若就处置现有业务以及适用豁免等问题上存有疑問，应及时同OFAC进行沟通。
（作者单位：中国船舶报）
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