服务外包：非公司内贸易趋势的成因与制度需求

来源:用户上传      作者: 崔苏卫

　　[内容提要]在服务业发展的过程中，出现与制造外包不同的发展趋势和路径，即服务业务以非公司内贸易的方式发包给接包方。出现这种趋势的原因很多：一是企业控制运营总成本的客观需要；二是技术进步的内外推动，而且以人才和知识为代表的无形要素对服务外包发展的影响越来越大。另外，由于服务外包本身具有的某些特质使得其在发展过程中对制度环境有一定的要求，因此，本文还对服务外包所需的制度环境进行了阐述。
　　[关键词]服务外包 非公司内贸易 成因 制度需求
　　中图分类号：F719　文献标识码：A　文章编号：1007－1369(2008)5－0032－04
　　
　　引言
　　
　　随着经济全球化的加剧和产业结构的调整，全球产业转移在不同阶段呈现出不同的趋势和特点。一般来说，发达国家的跨国公司的产业转移首先从制造业开始，紧接着是制造业外包，随后逐步扩展到服务业。20世纪90年代，跨国公司开始调整经营战略，纷纷将IT技术、财务结算、人力资源服务等非核心业务发包给专业服务提供者。从此以后，服务外包发展势头迅猛，已日渐成为服务业转移的重要形式之一。
　　服务外包(Outsourcing of services)，是指企业将价值链中原本由自身提供的具有基础性的、共性的、非核心的IT业务和基于IT的业务流程剥离出来后，发包给企业外部专业服务提供商来完成的经济活动。服务外包中涉及的服务性工作(包括业务和业务流程)可以通过计算机操作完成，并采用现代通信手段进行交付，其目的是为了降低运营成本，提高企业的核心竞争力。服务外包按承接外包的地域可以划分为域内外包和离岸外包，按业务范围可以划分为信息技术外包(ITO)和商务流程外包(BPO)。
　　服务外包自其诞生之日就呈现出与制造外包不同的趋势，两者发展趋势的差别是由它们各自所具有的特质决定的，江小涓(2008)认为服务若内置于企业，则存在诸如人力资本配置不经济、流动性强和高水平个体激励不足等特质，这些特质无论是市场合约还是企业合约都无法克服，服务外包因此而产生。本文针对服务外包的某些特质，分析服务外包在发展过程中呈现非公司内贸易趋势的起因，并据此提出进一步发展服务外包所需要的制度环境。
　　
　　服务外包非公司内贸易趋势的成本成因
　　
　　跨国公司为什么要进行公司内贸易，为什么能进行公司内贸易，垂直一体化理论对此做出了较好的解释，该理论认为：由于市场的不完全性，使得外部市场的交易成本增大，企业若在外部市场卜进行交易，就会提高成本，特别是附加成本，例如，寻找合适的贸易价格成本，讨价还价的签约成本，与接受合同有关的风险成本，以及由一方违约所引起的损失成本等等。正是为了克服市场的不完全性和交易成本过高的劣势，跨国公司才实行市场的内部化。丹尼斯・卡尔顿和杰弗里・佩罗夫(1998)认为，垂直一体化除了能使厂商的交易成本降低外，还可以确保重要投入品的稳定供给，通过将外部经济内部化纠正因外部化引起的市场失灵，避免政府限制、管制和税收，增强或创造市场力量，消除市场力量。
　　服务业的发展不遵循传统的制造业外包发展路径，而是从服务业转移伊始就出现外包的趋势，对此公司内贸易理论(也即垂直一体化理论)无法做出较好的解释。笔者认为，在市场竞争日益加剧的当代，服务若以企业内部合约力式提供有许多缺陷，主要是内部化成本偏高，因此，企业才将服务逐步推向外部市场，试图通过外部市场来解决服务内部化成本偏高的问题。下面就服务外包非公司内贸易趋势的成本成因进行分析。
　　科斯认为企业的边界由交易成本决定。当外部交易内部化时，如果能够有效降低企业的交易成本，则企业就有外部市场内部化的冲动；反之，若外部交易内部化增加了企业的成本，则企业就有内部市场外部化的动力。服务外包足经济全球化和市场竞争加剧的产物，因此，其产牛和发展必然遵循这一规律。跨国公司在其公司运营的过程中，面临的竞争对手日益强大，竞争也越来越激烈，为了避免被市场淘汰出局，大部分跨国公司开始对公司战略进行调整，不再单纯追求垂直一体化和“大而全”，而是逐步转向“归核化”(Refocusing)战略，不求企业在本行业产业链的所有方面都具有较强的竞争力，只求企业的核心产品或核心环节在本行业具有强大的竞争力即可。
　　在跨国公司调整战略的过程中，由于服务具有不确定性、事先不易衡量等缺点，这些缺点使得服务若以公司内部化方式提供时，服务成本因人力资本配置不经济和道德风险等因素而变得不易控制，且经常出现成本偏高的情况；若想通过加强管理来降低服务环节的成本，则管理成本就会增加，总成本依然不会下降，企业服务内部化陷入“两难”境地。总之，只要服务环节存在于企业内部，企业的运营成本就不会得到有效的控制，其国际竞争力也会遭到一定程度的削弱。因此，企业开始转向外部，依靠外部市场(即服务外包)来解决服务环节成本偏高的问题。
　　服务外包非常注重前期的论证，前期交易成本较高，但是服务外包倾向于中长期合约，降低了讨价还价的成本、签约成本以及履约期间的监督履约成本，节省了专用性资产的投资、与服务相关的管理成本等方面的开支，还能有效地克服人力资本配置不经济、流动性强以及道德风险等弊病。最重要的是，服务外包以非公司内贸易方式进行能有效地降低企业的运营总成本，提高了企业的运营效率，增强了企业的国际竞争力，适应了企业“归核化”战略的要求。
　　
　　服务外包非公司内贸易趋势的技术成因
　　
　　1、技术进步是服务外包非公司内贸易趋势的基础和内在动力
　　一方面，网络信息技术的发展为服务外包提供了可靠的技术平台。服务外包近年来呈加速发展之势，与网络信息技术的加速发展密切相关。服务活动从工业制造过程中分离出来，至少需要三个条件： 一是服务供应的即时性，没有时滞；二是服务的远距离供应；三是服务的标准化和定制化。飞速发展的通讯和网络技术使全球资源共享变得更加快捷，员工可以在全球各地以电子方式进行沟通，完成业务流程变得更为便捷，实现远距离提供服务成为可能。而且由于时差的关系，服务外包有利于服务的生产和供应实现即时、共享。网络信息技术的发展有力地促进了服务业模块化生产，方便了服务产品的转移和移植。
　　另一方面，发展服务外包是跨国公司“归核化”战略的需要。随着经济全球化的加剧和发展中国家经济状况的总体好转，全球竞争日益激烈，技术进步速度加快，产品的生命周期缩短，企业要想在激烈的国际竞争中取胜，就必须适应国际经济环境所发生的变化。因此，实施横向一体化、垂直一体化以及“大而全”战略的企业必须适时调整经营战略，IT技术的发展为企业提供了机会，使得企业能把产品价值链中原本由自

身提供的具有基础性的、共性的、非核心的IT业务和基于IT的业务流程剥离出来，发包给企业外部专业服务提供商，企业本身则专注于核心产品或产品的核心环节，以保证自己在本行业具有持续的强大的竞争力。由此可见，服务外包的非公司内贸易趋势是技术进步加快的客观要求，它适应了市场经济的发展，满足了跨国公司“归核化”战略的需要。
　　
　　2、技术门槛提高带动服务外包对无形要素的弹性趋大
　　国际贸易新要素理论认为，应赋予生产要素以新的含义，扩展生产要素的范围。生产要素不仅仅是比较成本理论所说的劳动，也不仅仅是生产要素禀赋理论所说的劳动、资本和土地，技术、人力资本、研究与开发、信息以及管理等等，都是生产要素。这些“新”要素正在改变着贸易分工的基础和贸易格局。赫克歇尔－俄林模型中的生产要素可视为有形要素，技术、人力资本、研究与开发、信息和管理等可视为无形要素。
　　服务外包对有形要素的依赖程度在降低，相对来说，无形的“软件”要素越来越成为服务外包的基础。工业分工特别是发达国家和发展中国家之间的国际分工，生产成本是最重要的影响因素之一，因此，劳动密集型产业和生产环节成为发达国家向发展中国家转移的重点，而发达国家专注于技术、知识密集的产业和生产环节。但是与制造外包对劳动力要素的要求相比，服务外包所要求的劳动力素质大为提高。例如，服务外包人才需要掌握网络信息技术、英语沟通能力等。从服务外包业务的种类来分析，以要素界限来分工的特征更为明显。ITO、BPO、KPO分别主要依靠软件人才、管理人才、研发人才等来实现外包的分工。人才和知识成为服务外包分类的主要界限，甚至以人才的专业化程度作为分工的界限。这说明以人才和知识为代表的无形要素正成为影响服务外包发展的重要因素之一。
　　
　　发展服务外包的制度需求
　　
　　信息通讯设施对服务外包非常重要，但国际服务外包的发展更需要与之相适应的制度安排。这当中又以行业协会的发展、知识产权保护和信息安全及文化交流和信任最为显要。
　　
　　1、行业协会的发展
　　行业协会作为一种中介组织，是在政府和市场以外维持竞争秩序的第三方力量。行业协会是一种俱乐部规范，从合约实施的职能来界定，主要是降低交易成本，提高合约实施效率。国际服务外包是跨国界的企业行为，而且许多行为是通过信息网络技术来实施的，法律和公共部门的执法存在一定难度，所以国际服务外包的合约实施需要依赖私立秩序。行业协会作为组织化的私立秩序，有助于发包和接包企业之间的信息提供和协调行动。行业协会对所属会员企业比较了解，减少了发包方的信息搜寻成本，相当于该行业的信息库，储存着会员的交易记录，同时，协会内部的自律性，也促使会员企业信守合约。接包企业的行业协会能提供信誉和接包能力等有效信息，有助于发包企业进行信息搜寻和双方履行合约。
　　
　　2、知识产权保护和信息安全
　　知识产权保护主曼是针对服务外包中无形要素较多而需要的制度安排。主要内容是服务外包的发包企业和接包企业在合同的约定和执行过程中，如何按照知识产权法律明确双方的权利不1J义务，以及在合约的执行过程中双方发生纠纷时怎样寻求法律救济。符合发包方利益需要的制度安排是商业秘密的保护，包括缔约、履约和合约终止后的商业秘密保护；符合承接方利益需要的制度安排是开发项目的知识产权认定等。
　　信息安全的规制。信息安全已经成为发包方选择接包方的一个必要的标准，发包方非常关注其信息在接包企业整个流程中的机密性。信息安全包括：①机密性，只有被授权者才能存取信息的属性；②完整性，保持资产完备和精确的属性；③可用性，当被授权者需要时，能够存取和使用的属性。只有这三个属性都能满足业务的需求，信息的安全才算有所保障。
　　
　　3、文化交流和信任
　　沟通是否及时、有效直接关系到服务外包的成败，价值观、信念、义化习俗等作为一种非正式制度安排在服务外包中有着正式制度不可替代的作用。这些非正式制度关系到发包方与接包企业之间的信任度，关系到外包服务开展的质量，关系到合约的形式和实施。有效的沟通有利于形成共同的信念，是信任产生的基本因素，而信任是合约可实施的前提，没有信任，就是零交易的纳什均衡。
　　
　　结论和政策建议
　　
　　本文认为，服务外包非公司内贸易趋势源自降低企业运营总成本的客观要求，而技术进步则是服务外包非公司内贸易趋势的基础和内在动力，以人才和知识为代表的无形要素正成为影响服务外包发展的重要因素之一。
　　但是，由于服务外包本身具有的某些特质，其在发展过程中对制度环境有一定的要求，而我国的服务外包尚处于起步阶段，尤其是在相关的制度安排方面，与国际服务外包发展的要求还有相当大的差距，因此，应该加强与服务外包相关的制度建设。首先，我国行业协会的发展还很不充分，目前行业协会的行政色彩还很浓，行业内企业往往是被强制要求加入，而不是一种自律性组织，缺乏应有的私立秩序，企业一旦失约，缺乏惩罚性措施，而且其他会员企业也往往不愿采取一致性行为，所以，应加强国际服务外包行业协会的建设，确保发包企业能顺利地进行信息搜寻和服务外包业务的开展；其次，中西方文化有着很大的不同，亚洲国家之间的文化也有较大的差异，加强不同文化之间的交流，是国际服务外包加速发展的需要，作为企业则要提高文化适应性和包容性，人才要多元化，交流经常化，提高外包从业人员的语力能力和交流技能，促进企业文化的发展。
　　
　　(责任编辑：徐冬青)

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