基于经理自主权的企业技术创新决策模型研究:来自陕西省技术型企业的经验证据

来源:用户上传      作者: 张长征,胡利利

　　 摘 要：现有关于经理自主权与企业技术创新关系的研究，多只关注经理自主权与技术创新投入强度的关系，而对技术创新其他重要维度，如技术创新启动决策、技术创新内容决策、技术创新形式决策以及技术创新资金决策等，没有给予足够应有的重视。以陕西省典型技术型企业为研究样本，采用定性与定量相结合的方法，全面探讨经理自主权配置状态对技术创新启动决策、技术创新强度决策、技术创新内容决策、技术创新形式决策、技术创新资金决策的影响，初步构建陕西省技术型企业基于经理自主权的技术创新决策模型。
　　 关键词：经理自主权；技术型企业；技术创新；陕西省
　　 中图分类号：F273.1 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2011）34-0030-03
　　
　　 引言
　　 在知识经济时代，创新活动是企业在高科技环境下维持长期竞争优势的原动力，以往研究表明，创新活动对于企业绩效具有显著的正向影响（Zhang.A.，Zhang Y.，Zhao R，2003；任海云、师萍，2010）。有鉴于此，中国学术界开始将企业的R&D活动作为关注的焦点（苏文兵等，2010），但其中专门以陕西省技术型企业R&D活动为对象的研究尚处于缺乏状态。
　　 经过多年努力，高新技术产业已经逐渐成为拉动陕西经济发展的主导产业，2010年科技进步对全省经济增长的贡献率达到50％以上，高新技术产业实现工业产值超过1 400亿元。一批拥有自主知识产权、核心竞争力强的高新技术企业迅速成长，形成了以行业骨干企业为龙头、技术型中小企业为支撑的高新技术企业方阵。然而，陕西省高新技术产业发展的过程中，通过与国际高新技术产业发展的一流水平相比较，从公司治理的视角进一步强化并促进技术创新的数量与质量是陕西省高新技术产业发展亟待解决的现实问题。而公司治理结构中最为综合的概念就是经理自主权（张长征、李怀祖，2008）。因而，从经理自主权的视角来分析陕西省科技型企业技术创新活动的决策模式同时具有理论与现实意义。
　　 以往关于经理自主权与企业技术创新关系的研究，多数只关注经理自主权与技术创新投入强度的关系，而对技术创新其他重要维度没有给予足够的重视（张长征、李怀祖、赵西萍，2006）。一般而言，技术创新决策至少要围绕四个方面进行，即技术创新启动决策、技术创新强度决策、技术创新内容决策、技术创新形式决策。本研究以陕西省典型技术型企业为样本，通过对样本企业的网站资料收集、公共网络资料收集、公司管理人员及一般员工的访谈等基本调研手段，采用定性与定量相结合的方法，全面的探讨经理自主权配置状态对技术创新启动决策、技术创新强度决策、技术创新内容决策、技术创新形式决策的影响，初步构建陕西省技术型企业基于经理自主权的技术创新决策模型。
　　 一、经理自主权对企业技术创新启动决策的影响
　　 是否进行技术创新是企业技术创新决策过程中最容易被忽视的维度。而事实上许多中国企业，包括号称技术型企业的公司甚至根本没有进行过任何技术创新活动，这一点在陕西省技术型企业而言亦是如此。在本次调查样本的选择过程中，就由于部分企业从未进行过研发投入活动，而不得不选择放弃。
　　 按照已有的研究文献，经理自主权的度量主要从专家声望权、资源运作权与结构职位权三个方面进行感知性调研。针对每一种自主权维度，根据以下三个方面的标准要求调研对象给出定性的回答，最后综合给出判断结果。衡量的标准则包括，（1）与同行业经理自主权相比，本企业的经理自主权水平；（2）与历史经理自主权水平相比，当前经理自主权水平；（3）与经理自身期望的自主权水平相比，当前自主权水平的差距大小。由于定量数据获得的可能性差，每种权力维度的衡量都仅根据感知分为“高”和“低”两种状态，而最终经理自主权水平也仅综合为高和低两种状态。
　　 为探究经理自主权对技术创新启动决策的影响，本研究通过以下方式度量未来技术创新启动的概率：从启动技术创新活动、购买技术创新成果、维持现有产品和服务质量三种决策结果中选择企业认为最为适合和重要的结果（篇幅限制，统计结果图略，需要可索取）。
　　 由调查结果可知，不同企业经理对未来是否启动技术创新项目其优先度选择并不相同。在低经理自主权状态下，有32%的企业认为启动技术创新项目最为重要，45%的企业认为购买技术创新成果最为重要，而仍有23%的企业认为维持现有产品和服务质量最为重要；在高经理自主权状态下，有59%的企业认为启动技术创新项目最为重要，32%的企业认为购买技术创新成果最为重要，而只有9%的企业认为维持现有产品和服务质量最为重要。可见，陕西技术型企业经理自主权越高，则企业越倾向于启动技术创新，而经理自主权越低，则越倾向于购买技术创新成果。而个案访谈与调研结果也基本支持这一结论。有专家权威，且被赋予较高职位权限的经理更加重视技术型企业的技术创新活动的战略性意义，更具有冒险精神，有更大概率宁愿承担风险进行技术创新。
　　 另外，值得指出的是，在低经理自主权状态下，关于是否启动技术创新的判断，有23%的企业认为维持现有产品和服务质量最为重要。对于技术型企业而言，其行业变化与竞争相对剧烈，创新是企业获得长期竞争力的唯一途径，而这一部分陕西技术型企业由于经理自主权配置水平过低，经理的积极性与动力没有调动起来，导致求稳守成的思想占据了主导地位，从而不利于技术创新水平与能力的提高。这可能是部分陕西企业经理人与沿海发达地区经理人在风险态度上的一个重要区别。
　　 二、经理自主权对企业技术创新强度决策的影响
　　 对于技术创新活动而言，门槛值相当高，在一定意义上，没有创新投入数量就谈不上创新质量。因此，企业技术创新强度是国内外研究文献都关注的焦点问题，而且已有文献也已经关注到了经理自主权与企业技术创新强度的关系。但是这些文献结论并不统一，而且其样本关注焦点也非聚焦于陕西省技术型企业。
　　 企业技术创新强度往往用R&D投入占主营业务收入的比值来度量。然而在实际调研过程中，很少有企业愿意将真实的数据给予披露，只有少数企业能够通过私人关系获得该数据。鉴于真实量化数据的调研可行性差，本研究从以下三个方面的标准依据资料判断或者要求调研对象给出定性回答，最后综合给出其判断结果。衡量的标准则主要包括：（1）与同行业R&D投入强度相比，本企业的R&D投入强度；（2）与本企业历史R&D投入强度相比，未来的R&D投入强度；（3）与理论上最优R&D投入强度相比，当前的R&D投入强度。根据三个标准判断结果，将感知技术创新强度分为“高”、“中”、“低”三种状态。
　　 为探究经理自主权对技术创新强度决策的影响，本研究调查了不同经理自主权状态下技术创新强度决策的分布结果。
　　 由结果可知，就陕西技术型企业而言，不同经理自主权状态的企业，其技术创新强度决策结果分布有显著的区别：就低自主权企业而言，38%的企业进行了低强度技术创新活动，40%的企业进行了中等技术创新活动，而只有22%的企业进行了高强度技术创新活动；就高自主权企业而言，则仅有12%的企业进行了低强度技术创新活动，46%的企业进行了中等技术创新活动，而高达46%的企业进行了高强度技术创新活动。显然，随着经理自主权水平的提升，选择高强度技术创新活动的企业比重大幅度提高，而选择低技术创新强度的企业显著减少，这表明经理自主权的提升有助于提升企业技术创新投入强度。根据调研与收集资料显示，在研究样本中，但凡坚持“创新才能生存”理念的经理，其经理自主权配置水平都比较高，至少处于高自主权和中等自主权的区间。从而个案访谈与典型调查的结果也支持这一结论。经理自主权越高的企业，经理的专业技能与威望越高，能够掌握的资源也越多，而且在企业治理结构中的位置也越关键，加之陕西省激励企业加大研发投入的政策规定出台以及新会计法规中对于研发费用资本化处理的条款，经理既有能力也有动机识别出技术型企业所需要的高额技术创新投入，并有效说服股东与董事会加强该方面的投入。

　　 三、经理自主权对企业技术创新内容决策的影响
　　 企业技术创新内容决策是指，企业在技术创新的对象选择到底以何种创新为重点。具体而言，技术创新可以分为三大类形式，即产品创新、流程创新、服务创新。
　　 为探究经理自主权配置对技术创新内容决策的影响，本研究调查分析各企业当前技术创新内容的选择，请受访者自行判断或者研究者根据所获得相关资料进行判断在当前情况下，最重要的技术创新内容是什么。根据结果，本研究整理了在不同经理自主权水平下企业技术创新内容决策结果分布。
　　 由调查分析结果可知，在低自主权状态下，陕西技术型企业20%的经理倾向于认为产品创新为第一选择，而高达57%的经理倾向于判断流程创新应当是企业创新的第一要务，而只有23%的经理认为服务创新最为重要；相比而言，在经理自主权较高的企业里，约有46%的企业认为产品创新最重要，29%的企业则认为流程创新最为关键，而只有25%的企业认为服务创新最为重要。可见，不同的经理自主权状态导致了经理在选择技术创新内容时，决策结果大不相同。个案访谈与典型案例的研究也支持了这一简单的统计结果。根据访谈结果，产品创新需要更大的投入，也要冒更大的风险，虽然收益预期很高，但是对于多数低自主权经理而言，既不敢为，也不能为；而流程创新则相对稳妥，只需要少量的资源投入，成功则锦上添花，失败也无伤大雅，所以大多低自主权经理以改良式的流程创新为第一选择。
　　 值得指出的是，无论是经理自主权处于各种状态，都很少有经理选择服务创新为最关键创新内容。分析起来，这其实是表明了陕西技术型企业在服务创新方面认识的不足以及能力的欠缺。技术型企业不仅是研发产品、卖产品，更重要的是卖服务，而且在很多情况下，服务收益要远远高于产品收益。这一点在许多IT国际巨头以及中国沿海一流科技企业的实践中得到最为有效的验证。服务创新不仅对服务业重要，对技术型企业同样重要，甚至犹有过之。由于对客户的服务质量其实根本取决于员工的态度和价值观，而态度和价值观是员工最为根深蒂固的东西，很难改变。服务创新实际上是员工对客户的态度和价值观的创新，因而其难度之高在很大程度上远远高于产品创新。服务创新既需要经理在战略上重视，又需要经理在战术和操作上有高超的技巧。简言之，服务创新代价未必高，潜在收益却大，但是相应的，对不同自主权状态的经理都有很高的要求。陕西技术型企业技术创新内容决策应当适当的向服务创新倾斜。而这一点取决于在不同程度上掌握技术创新决策权力的经理在思想认识上能够有巨大的改进和转变。
　　 四、经理自主权对企业技术创新形式决策的影响
　　 企业技术创新形式决策主要是指企业在进行技术创新相关活动时，到底采用何种方式完成R&D活动。具体有三种最为常见的方式，分别为自主创新、合作创新与模仿创新。
　　 为探究经理自主权配置对技术创新形式决策的影响，本研究调查各企业当前技术创新形式的选择意向，请受访者自行判断或者研究者根据所获得相关资料进行判断在当前情况下，最重要的、应当首先采用的技术创新形式是什么。根据结果，本研究整理了在不同经理自主权水平下企业技术创新形式决策结果分布。
　　 由结果可知，陕西技术型企业不同自主权水平的经理其选择不同技术创新形式的偏好有显著的不同。低自主权状态下，23%的企业倾向于优先选择自主创新，仅14%的企业认为合作创新应当优先选择，而高达63%的企业则倾向于认定模仿创新是最为合适的技术创新形式；高自主权状态下，39%的企业倾向于优先选择自主创新，34%的企业认为合作创新应当优先选择，而仅有27%的企业则倾向于认定模仿创新是最为合适的技术创新形式。
　　 可见，随着经理自主权的提升，选择自主创新的概率显著增加了。其原因在于高自主权的经理风险承受能力显著增强，而且对于技术创新难度的把握相对更加准确，又能够在企业内自如掌控自主创新所需要的庞大的资源，从而更加有能力和动机与寻求自主创新带来的巨大的潜在收益；选择合作创新的概率也显著增加了。其原因在于高自主权经理一般有更广泛的社会关系与社会资源，与陕西省各高校、科研院所、技术型企业以及政府往往有着较他人更为密切的联系，容易找到合适的技术创新合作项目、资金和伙伴，并更容易获得外部资源环境的支持，并且其在企业中的较高的自由决策权也提供了合作创新所需要的资源支持，大大降低了合作创新的信任风险、管理风险与资源风险；选择模仿创新的概率则大幅度下降。其原因在于自主权的高经理更加倾向于合作创新与自主权创新成功所带来的巨额收益，而不再满足于模仿创新的低收益，而且高自主权经理有足够的能力和资源区应对合作创新与自主权创新的有效管理和潜在的风险。
　　 结论
　　 本研究以陕西省典型技术型企业为样本，探讨经理自主权配置状态对技术创新启动决策、技术创新强度决策、技术创新内容决策、技术创新形式决策的影响，初步构建陕西省技术型企业基于经理自主权的技术创新决策模型。
　　 研究结果显示：（1）陕西技术型企业经理自主权越高，则企业越倾向于启动技术创新，而经理自主权越低，则越倾向于购买技术创新成果；（2）随着经理自主权水平的提升，选择高强度技术创新活动的陕西省技术型企业比重大幅度提高，而选择低技术创新强度的企业显著减少，这表明经理自主权的提升有助于提升企业技术创新投入强度；（3）产品创新需要更大的投入，也要冒更大的风险，虽然收益预期很高，但是对于多数低自主权经理而言，既不敢为，也不能为；而流程创新则相对稳妥，只需要少量的资源投入，成功则锦上添花，失败也无伤大雅，所以大多数低自主权经理都以改良式的流程创新为第一选择；（4）随着经理自主权的提升，陕西省技术型选择自主创新的概率增加最快，选择合作创新的概率增加迟滞，而选择模仿创新的概率显著降低。
　　
　　参考文献：
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　　[3] 张长征，李怀祖，赵西萍.企业规模、经理自主权与R&D投入关系研究――来自中国上市公司的经验证据[J].科学学研究，2006，(6).
　　[4] 张长征，李怀祖.公司治理中的经理自主权研究综述[J].软科学，2008，(5):33.
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　　 2003，(3).
　　
　　Analysis on Decisional Model of Technology Innovation Based on Managerial Discretion：Taking
　　High-Tech Firms in Shanxi Province as the Samples
　　
　　ZHANG Chang-zheng，HU Li-li
　　（Xi’an University of Technology，School of Management，Xi’an 710054，China）
　　Abstract：Most of the extant research on the relationship between managerial discretion and firms’ technology innovation decisions only focuses on the effect of managerial discretion on R&D investment intensity，while the other important dimensions of technology innovation does no receive enough attention.Taking several classical high-tech firms in Shanxi Province as the sample，the paper adopts the method combing qualitative and quantitative way and attempts to discuss the status of managerial discretion on the technology innovation initiation decision，the technology innovation intensity decision，the technology innovation contents decision，the technology innovation type decision and the technology innovation fund-source decision.
　　Key words：managerial discretion;high-tech firms;technology innovation;Shanxi Province
　　[责任编辑 吴高君]

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